纽威数控装备（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 (三) 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； (四) 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息 的人员； (五) 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监 事和高级管理人员； (六) 因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记 结算机构、证券服务机构的有关人员； 1 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一条 为了进一步规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，等有关法律、法规、规范 性文件和《纽威数控装备（苏州 ...

证券代码：688697 证券简称：纽威数控 公告编号：2024-008 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关于修订《公司章程》、修订及制定部分治理制度 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于修 订<公司章程>的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》《关于制 定公司部分治理制度的议案》，并于同日召开第二届监事会第十次会 议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 一、《公司章程》修订情况 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指 引第 3 号—上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司章程指引》等法律、法规、 规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司对《公司章程》部分条 款 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科 创板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等 要求，纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事黄付中先生、马亚红女士、朱兰萍女士的 独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事黄付中先生、马亚红女士、朱兰萍女士的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独 立董事独立性的相关要求。 特此报告。 纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 25 日 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 独立董事关于独立性自查情况的报告 本人作为纽威数控装备(苏州)股份有限公司的独立董事,在 2023 年度任职期间恪尽职守,忠实履职,勤勉尽责, ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，2023 年度，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独 立董事规则》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等相关规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相关会议，在董事会日 常工作及重要决策中尽职尽责，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应 有作用，切实维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现 将 2023 年度履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 2022 年 12 月 28 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，董 事会成员人数由 9 人调整为 7 人，其中，非独立董事人数由 6 人 调整为 4 人；独立董事不变，仍为 3 人。黄付中先生、朱兰萍女士、 马亚红女士继续担任公司第二届董事会独立董事。 （二）独立董事在职董事会专门委员会的情况 本人在董事会薪酬与考核委员会担任主任委员，在董事会提名委 员 ...

证券代码：688697 证券简称：纽威数控 公告编号：2024-005 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关于 2024 年度向金融机构申请授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关 于 2024 年度向金融机构申请授信额度的议案》。根据《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《纽威数控装备（苏州）股份有限公司 章程》的相关规定，公司本次向金融机构申请授信额度事项不涉及担 保或关联交易，无需提交股东大会审议，现将相关事项公告如下： 4、公司本次向金融机构申请授信额度将用于公司生产经营，有 利于公司业务的发展，不会对公司日常性经营活动产生不利影响，符 合公司和股东的利益。 特此公告。 纽威数控装备（苏州）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 26 日 2 1、根据经营发展规划和财务状况，为促进完成年度经营计划和 目标，满足经营资金需求，增强公司间接融资储备能力，公司拟向金 ...

证券代码：688697 证券简称：纽威数控 公告编号：2024-011 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 第二届董事会第十一次会议决议的公告 本公司董事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届 董事会第十一次会议于 2024 年 3 月 14 日通过电子邮件方式发出通 知，并于 2024 年 3 月 25 日在苏州高新区通安浔阳江路 69 号公司会 议室以现场结合通讯方式召开。本次会议由公司董事长郭国新召集并 主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。全体董事认可本次会议 的通知时间、议案内容等事项，本次董事会的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《纽 威数控装备（苏州）股份有限公司章程》《纽威数控装备（苏州）股 份有限公司董事会议事规则》的相关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 1 (二)审议通过《关于 2023 年度董事会审计委 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 证券代码：688697 证券简称：纽威数控 公告编号：2024-009 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 4 月 25 日 14 点 00 分 召开地点：苏州高新区通安浔阳江路 69 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 股东大会召开日期 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 一、董事会审计委员会基本情况 2020 年 5 月 31 日，公司召开第一届董事会第四次会议，选举产 生了第一届董事会审计委员会。公司董事会审计委员会由 3 名董事组 成，分别为马亚红女士（召集人）、朱兰萍女士、席超先生，其中马 亚红女士、朱兰萍女士为公司独立董事。 2022 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第一次会议，选举产 生第二届董事会审计委员会。公司董事会审计委员会由 3 名董事组成， 分别为马亚红女士（召集人）、朱兰萍女士、席超先生，其中马亚红 女士、朱兰萍女士为公司独立董事。 2022 年 12 月 12 日，公司召开第二届董事会第五次会议，调整 董事会专门委员会委员。公司董事会审计委员会由 3 名董事组成，分 别为马亚红女士（召集人）、朱兰萍女士、郭国新先生，其中马亚红 女士、朱兰萍女士为公司独立董事。 二、会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，会议审议事 项如下： （1）第二届董事会审计委员会第四次会议于 2023 年 4 月 14 日 在公司会议室以现场的方式召开，会议审议并通过了《 ...

（一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 25 日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，本次关联交易预计金额合计为人民币 3,445.00 万元。表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的有关 规定。表决结果：7 票同意，0 票反对，0 弃权。出席会议的董事一致同意该议 案。 中信建投证券股份有限公司 关于纽威数控装备（苏州）股份有限公司 日常关联交易之专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"纽威数控"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相 关规定履行持续督导职责，对纽威数控 2023 年度日常关联交易执行情况以及 2024 年度预计日常关联交易事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 上述关联交易议案提交公司董事会审议前，公司于 2024 年 3 月 25 日召开第 二届董事会独立董事第一次 ...

纽威数控装备（苏州）股份有限公司 对外投资管理制度 纽威数控装备（苏州）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范纽威数控装备（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资行为，防范投资风险，提高对外投资收益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定 和《纽威数控装备（苏州）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目 的，以公司合法持有的货币资金、实物、无形资产等资源进行的各种形式的投资行 为。按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要是指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要是指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资，包括债券投资、股权投资和 ...