证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2024-026 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 贵州振华新材料股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关 规定，贵州振华新材料股份有限公司（以下简称："公司""振华新材"）编制 了截至2023年12月31日的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具 体情况如下： 经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2593号）的批准，公司获准向社会公 众发行人民币普通股A股11,073.3703万股，每股面值人民币1元。截至2021年9月8 日止，本公司已向社会公众发行人民币普通股A股11,073.3703万股，每股发行价 格11.75元，募集资金总额为人民币1,301, ...

1 2023 年度可持续发展报告 目录 CONTENTS 22 【年度聚焦】 气候转型的推动者 气候治理 /22 气候策略 /22 风险管理 /23 指标和目标 /24 绩效与举措 /25 38 社会： 践行共同发展实践 人才发展 /40 回馈社会 /52 独立鉴证声明 68 附录 70 30 环境： 绘就绿色发展擘画 减少环境影响 /32 实践低碳运营 /34 54 治理： 关于本报告 4 董事长致辞 6 关于我们 8 我们的可持续发展之路 11 2023 年度可持续发展报告 关于本报告 筑牢稳健发展根基 公司治理 /56 产品责任 /62 科技创新 /64 可持续供应链 /65 2 3 本报告是贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材""公司"或"我们"）发布的第八份可持续发展报告（企 业社会责任报告），旨在展示振华新材及其列入年报范围的主要附属公司在环境、社会及管治方面的策略、管理和 实践情况。 报告范围 报告时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。报告中涉及少量往年和 2024 年的数据信息披露。 报告地理范围：本报告披露的可持续发展数据覆盖贵州振华新材料股份 ...

证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2024-025 贵州振华新材料股份有限公司 二、计提资产减值准备事项的具体说明 对存货资产，在资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌 价准备。经测试，本次需计提资产减值损失金额共计 10,087.01 万元。 对于应收款项，公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，经测 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"或"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开了第六届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于 2023 年度 计提资产减值准备的议案》，现将有关事项公告如下： 一、计提资产减值准备情况 公司根据《企业会计准则》及公司财务制度等相关规定，为客观公允地反映 公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，对公司 合并报表范围内的资产进行了全面清查，并与年审会计师进行了充分的沟通， 2023 年计提各项资产减值准 ...

证券代码：688707 证券简称：振华新材 公告编号：2024-029 贵州振华新材料股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 7 日以通 讯方式发出第六届董事会第十九次会议通知，该次董事会于 2024 年 4 月 18 日下 午以现场和通讯相结合方式召开。本次会议由董事长侯乔坤先生召集和主持，会 议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召集和召开符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等相关法律法规、规范性文件及《贵州振华新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事认真审议本次会议相关议案，以书面记名投票表决方式，形成如下 决议： （一）审议并通过《2023 年度总经理工作报告》 针对该议案，与会董事表决如下： 7 票赞成；0 票反 ...

Financial Performance - The company reported a significant decline in revenue and operating profit due to a slowdown in downstream market demand, intensified competition, and industry destocking, leading to a decrease in product sales volume and average selling price [27]. - The annual report highlights that the company has not yet achieved profitability since its listing, indicating ongoing financial challenges [3]. - In Q1 2023, the company's operating revenue was CNY 200,616.46 million, with a net profit attributable to shareholders of CNY 7,064.15 million, while Q2 saw a loss of CNY 10,643.55 million [28]. - The company achieved operating revenue of 687,573.75 million yuan, a year-on-year decrease of 50.66% [60]. - The net profit attributable to shareholders was 10,267.82 million yuan, down 91.93% year-on-year, while the net profit excluding non-recurring gains and losses was 9,771.19 million yuan, a decline of 92.17% [60]. - The company's basic earnings per share decreased by 91.99% to CNY 0.23 in 2023 compared to CNY 2.87 in 2022 [51]. - The gross profit margin for the main business of NCM ternary cathode materials was 6.19%, a decrease of 7.04 percentage points year-on-year [183]. - The company reported a decrease in operating costs by 561,878.46 million RMB, a decline of 46.71%, mainly due to changes in sales volume and raw material prices [181]. Research and Development - The company has made significant progress in the research and development of sodium-ion battery cathode materials, achieving industry-leading energy density and completing customer evaluation tests with over 100 tons shipped [61][71]. - The company is currently in the pilot testing and customer sampling phase for its high energy density lithium cobalt oxide products [61]. - The company has developed manganese iron phosphate products that inherit the stability of lithium iron phosphate while offering higher energy density, currently in customer evaluation [61]. - The company has established a comprehensive product layout with mass production capabilities for medium, high, and ultra-high nickel single crystal ternary cathode materials, driving long-term sustainable development in its ternary cathode materials business [108]. - The company has increased its R&D investment to strengthen product competitiveness and create higher value for customers [60]. - Research and development expenses totaled CNY 82,572,908.06, a decrease of 67.10% compared to the previous year, primarily due to lower raw material prices and cost reduction efforts in R&D projects [123]. - The company applied for 25 invention patents in the reporting period, with 5 granted, bringing the total to 74 applications and 22 granted [101]. Market Conditions and Risks - The company emphasized strict quality management and has established long-term stable partnerships with several high-quality battery manufacturers [112]. - The company faces risks related to raw material price fluctuations and supply chain stability, which could adversely affect production and operational performance [139]. - The company faces risks related to high customer concentration, with the top five customers accounting for over 90% of total sales [162][170]. - The company is exposed to risks from raw material price fluctuations, particularly in lithium and cobalt, which could impact future profitability [166]. - The company reported a significant decline in performance due to a slowdown in demand in the new energy vehicle market and intensified market competition [139]. Technological Advancements - The company has developed several proprietary technologies for the synthesis of advanced battery materials, which are critical for maintaining competitive advantage [165]. - The sodium-ion battery technology is expected to enter a phase of industrialization and scale production in 2024, following its application in vehicles in 2023 [90]. - The company has established deep cooperation with leading domestic battery cell customers, achieving over 100 tons of shipments of sodium-ion battery cathode materials [100]. - The company has developed core technologies in multi-element co-doping, crystal structure regulation, and particle size control, ensuring technological independence and creating a competitive barrier [109]. Cash Flow and Financial Health - The net cash flow from operating activities increased by 40.11% to 162.07 million, primarily due to an increase in cash collections [157]. - Cash reserves increased by 49.54% to CNY 284,001.82 million, representing 29.50% of total assets, primarily to match current operational scale and business development needs [193]. - Accounts receivable at the end of 2023 amounted to 136,806.95 million RMB, accounting for 19.90% of the current operating revenue, indicating a high level of receivables [173]. - Inventory value stood at 153,789.28 million RMB, representing 15.98% of total assets, which poses a risk of inventory backlog [175]. Future Outlook - The company is optimistic about the growth of the Chinese new energy vehicle industry, indicating potential future expansion opportunities [200]. - The company has made forward-looking statements regarding future plans, but these do not constitute substantive commitments to investors, emphasizing the need for risk awareness [4].

委托单位：贵州振华新材料股份有限公司 审计单位：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0851-84284089 贵州振华新材料股份有限公司 控股股东及其他关联方占用 资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 14-00078 号 关于贵州振华新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP 1 号 Room 2206 22/F. Xuevuan International Towe No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. 22 层 2206 Beijing, China, 100083 电话 Telephone: +86 (10) 82330558 传直 Fax· +86 (10) 82327668 控股股东及其他关联方占用资金情况审核报告 大信专审字[2024]第 14-00078 号 贵州振华新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报 表,包括 2023年 ...

贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（范其勇） 本人作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章 的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公司和公众股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数超过三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。三位独立董事分别为程琥先生、梅益 先生和范其勇先生（本人）。 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司 以及公司主要股东之间不存在妨碍我进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 2023 年，公司共召开 9 次董事会会议和 ...

中信建投证券股份有限公司 关于贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"） 作为贵州振华新材料股份有限公司（以下简称"振华新材"、"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对振华新材 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意贵州振华新材料股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2593 号）的批准，公司获准向社会公 众发行人民币普通股 A 股 11,073.3703 万股，每股面值人民币 1 元。截至 2021 年 9 月 8 日止，公司已向社会公众发行人民币普通股 A 股 11,073.3703 万股，每 股发行价格 11. ...

一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 贵州振华新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 贵州振华新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结 ...

中国电子财务有限责任公司 专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-00053 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行" 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行" "" No.1 Zhichun Road.Haidian Dist Beijing. China. 100083 关于中国电子财务有限责任公司 风险评估专项审计报告 大信专审字[2024]第 1-00053 号 贵州振华新材料股份有限公司: 一、审核意见 我们接受委托,审核了后附的中国电子财务有限责任公司(以下简称"中国电子财务公司") 编制的中国电子财务有限责任公司截止 2023年12月 31 日风险评估专项说明 (以下简称"风 险评估专项说明"）。 我们认为,中国电子财务公司编制的风险评估专项说明在所有重大方面公允反映了中国 电子财务公司与财务报表相关的资金、信贷、投资、稽核、信息管理等风险 ...