中自科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的管理 与控制，明确对外投资程序，规范对外投资行为，防范对外投资风险，切实保护 公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性文件及《中 自科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及控股子公司在境内外以货币资金、 有价证券、实物、无形资产等以盈利或保值、增值为目的进行的投资行为，包括 但不限于： （一）股权投资（含设立或增资控股或参股企业、合资合作、追加投资等）； （二）项目投资（含公司及控股子公司投资建设生产性、经营性项目等）； （三）金融投资（含委托理财、现金管理等）； （四）其他投资。 本制度所称的投资，不包括购买原材料、机器设备、燃料和动力，以及出售 产品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的所有对外投资活 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于中自科技股份有限公司 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"，"保荐机 构"）作为中自科技股份有限公司（以下简称"中自科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》 《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对中自科技 2025 年度募集资金存放与 使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2021]2761 号）同意，中自科技股份有限公司（以下简 称公司）于 2021 年 10 月在上海证券交易所科创板上市。本次公司公开发行人民币普 通股（A股）21,508,744股，每股面值为人民币1元，发行价格为人民币70.90元/股， 股票发行 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2026-022 中自科技股份有限公司 关于向银行等金融机构申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 3 月 27 日召开了第 四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于向银行等金融机构申请综合授信额 度的议案》，该事项尚需提交公司股东会审议。现将具体情况公告如下： 为满足公司生产经营活动需要，确保业务发展的资金需求，公司拟向相关银 行申请总额为不超过人民币 550,000 万元的综合授信额度，综合授信内容包括但 不限于非流动资金贷款、流动资金贷款、银行票据额度、银行保函额度、信用证 额度、贵金属套期保值交易额度、项目贷款、跨境融资租赁和内保外贷等业务（具 体业务品种和担保方式以银行审批意见为准）。本次授信额度项下的实际借款金 额应在授信额度内以银行与公司实际发生的融资金额为准。 在上述授信额度范围内，公司可根据各银行的实际授信额度进行调配，最终 以各家银行实际批准的授信额度为准，具体融 ...

公司代码：688737 公司简称：中自科技 中自科技股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 中自科技股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺 ...

中自科技股份有限公司 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 2025 年度会计师事务所履职情况评估报告 中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2025 年度财务报表及内部控制审计机 构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对信永中和 2025 年审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为信永中和资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截至 2025 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）257 人，注册会计师 1799 人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 700 人。 信永中和 2024 年度业务收入为 40.54 亿元（含统一经营），其中，审计业务收入 为 25.87 亿元，证券业务收入为 9.76 亿元。2024 年度，信永中和上市公 ...

中自科技股份有限公司 关于 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定，现将公司 2025 年度公司募集资金存放与使用情 况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意中自环保科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2761 号）同意，中自科技股份有限公司 （以下简称公司、本公司）于 2021 年 10 月在上海证券交易所科创板上市。本次 公司公开发行人民币普通股（A 股）21,508,744 股，每股面值为人民币 1 元，发 行价格为人民币 70.90 元/股，股票发行募集资金总额为人民币 1,524,969,949.60 元，扣除各项发行费用人民币 117,780,266.09 元，实际募集资金净额为人民币 1,407,18 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2026-027 中自科技股份有限公司 关于 2026 年度对外担保额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述 为满足中自科技及控股子公司日常经营和业务发展的实际需要，提高向金融 机构申请融资的效率，2026 年度公司拟为控股子公司提供担保、控股子公司为 公司及合并报表范围内的其他控股子公司提供担保，担保额度合计不超过 25 亿 元（包含新增担保、原有担保及其展期或续保，担保额度可滚动使用）。其中， 公司及控股子公司为资产负债率大于等于 70%的控股子公司提供担保额度不超 过 17 亿元，为资产负债率小于 70%的公司或控股子公司提供担保额度不超过 8 亿元。担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类担保及日常经营发生的 履约类担保。上述担保的额度，可在各控股子公司之间进行担保额度调剂，但调 剂发生时，资产负债率为 70%及以上的控股子公司仅能从股东会审议时资产负债 被担保方：中自科技股份有限公司（以下简称"公司"或 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2026-031 中自科技股份有限公司 关于召开2025年年度股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 至2026 年 4 月 17 日 （一） 股东会类型和届次 2025年年度股东会 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2026 年 4 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：成都市高新区古楠街 88 号 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2026 年 4 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00 ...

中自科技股份有限公司 关于 2025 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中自科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年度利润分配方案为： 不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积转增股本。 证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2026-023 公司未触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板股票上市规则》"）第 12.9.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风 险警示的情形。 一、 利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2025 年度归母净利 润为-56,459,132.01 元，截止 2025 年 12 月 31 日，公司母公司报表期末未分配利 润为 111,603,241.68 元。公司于 2026 年 3 月 27 日召开第四届董事会第十二次会 议，审议通过《关于 2025 年度利润分配方案的议案》。根据《公司法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 ...

证券代码：688737 证券简称：中自科技 公告编号：2026-028 （三） 发行对象及向原股东配售的安排 本次发行股票采用用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为 符合监管部门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名（含35 名）的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人 民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。 信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价 情况，由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。本次 发行股票所有发行对象均以现金方式认购。 （四） 定价基准日、发行价格和定价原则 中自科技股份有限公司 关于提请股东会授权董事会以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公 ...