2023 年度环境、社会和治理（ESG）报告 康佳集团股份有限公司 2023 年度环境、社会和治理（ESG）报告 二〇二四年四月 | | | | 关于本报告 | 1 | | --- | --- | | 高管致辞 | 3 | | 2023 | 年关键绩效 4 | | 专题：加速产业升级，推动战略转型 5 | | | 关于康佳集团 | 10 | | 践行 | ESG，加强管理 16 | | 一、公司治理（G）：夯实发展根基 19 | | | 1.1 | 党建引领，赓续使命 19 | | 1.2 | 励精图治，笃行致远 22 | | 二、环境责任（E）：守护生态环保 | 29 | | 2.1 | 保护环境，绿色发展 29 | | 2.2 | 资源节约，循环利用 30 | | 2.3 | 污染防治，减少排放 33 | | 2.4 | 践行低碳，绿色运营 35 | | 三、社会责任（S）：携手共建未来 | 38 | | 3.1 | 创新驱动，赋能发展 38 | | 3.2 | 精益求精，顾客至上 50 | | 3.3 | 合作共赢，共同发展 55 | | 3.4 | 以人为本，关爱员工 56 | | 3.5 | 微光成 ...

康佳集团股份有限公司 2023 年度董事局工作报告 2023 年，康佳集团股份有限公司（简称"公司"）董事局严格按 照《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 及《公司章程》的相关规定，认真依法履行股东大会赋予的职责，充 分发挥董事局"定战略、作决策、防风险"作用，聚焦精益管理和价 值创造，不断强化战略引领，提升决策质量，加强风险防控，保障公 司和全体股东的合法权益，助力公司高质量发展。 一、2023 年度董事局主要工作情况 （一）加强顶层设计，明晰企业发展战略 面对新的发展阶段，依托于既有的产业基础和发展优势，2023 年，公司明确"一轴两轮三驱动"新发展框架，其中"一轴"是以电 子科技为发展主轴，致力于发展成为具有全球竞争力的世界一流电子 科技企业集团；"两轮"是以消费电子、半导体为发展主线，致力于 建立并巩固具有核心壁垒的业务根据地；"三驱动"是以"产品驱 动、制造驱动、国际驱动"为主引擎，形成定位清晰、优势互补、协 同并进的长效发展模式，进而推动公司持续优化资源配置和专业化整 合。 （二）依法依规决策，提升企业治理效能 ...

康佳集团股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 内部控制审计报告 XYZH/2024SZAA8B0234 康佳集团股份有限公司 康佳集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了康佳集团股份有限公司（以下简称康佳集团公司）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是康佳集团公司董事 会的责任。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，康佳集团公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 二、 注册会计师的责 ...

康佳集团股份有限公司 康佳集团股份有限公司 董事局关于独立董事 2023 年度独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等要求，康佳集团股份有限公司（简称"公司"）董 事局，就公司在任独立董事刘坚、王曙光、邓春华的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求，经核查公司独立董 事刘坚先生、王曙光先生、邓春华女士的任职经历以及签署的相关自 查文件，会议认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董 事 局 二○二四年四月一日 ...

康佳集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 康佳集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事局的责 任。监事会对董事局建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事局、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序 ...

康佳集团股份有限公司董事局财务审计委员会 关于会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 一、2023 年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）； 成立日期：2012 年 3 月 2 日； 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"信永中和会计 师事务所"）已对康佳集团股份有限公司（简称"公司"）2023 年 度财务报表及内部控制进行审计，主要内容是对公司 2023 年度末财 务状况及年度经营成果和现金流量进行审计，对 2023 年 12 月 31 日 财务报告内部控制的有效性进行审计，对公司控股股东及其关联方占 用资金情况进行专项说明。在年度审计期间,公司董事局财务审计委 员会进行了必要的跟踪配合。年度审计结束后，信永中和会计师事务 所对公司的年度审计结论以书面方式出具了标准无保留意见的审计 报告。 现将信永中和会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如 下: 组织形式：特殊普通合伙企业； 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层； 首席合伙人：谭小青先生； （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 202 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion RMB, representing a 20% year-over-year growth[17]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥17.85 billion, a decrease of 39.9% compared to ¥29.61 billion in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for Q1 2023 was approximately ¥152.51 million, while Q2, Q3, and Q4 reported net losses of ¥345.75 million, ¥521.63 million, and ¥1.45 billion respectively[22]. - The net profit attributable to shareholders was CNY -2.16 billion, down 47.15% compared to the previous year[42]. - The consumer electronics segment generated ¥10.20 billion, accounting for 57.17% of total revenue, down 6.13% year-on-year[82]. - The semiconductor segment saw a significant decline of 67.37%, with revenue dropping to ¥3.40 billion from ¥10.41 billion[82]. - The company's television business revenue was ¥4.71 billion, a decrease of 6.26% from ¥5.02 billion in 2022, while the gross profit margin was -1.02%[82]. - The white goods segment reported a revenue increase of 8.35% to ¥4.26 billion, with a gross profit margin of 10.97%[82]. Cash Flow and Investments - The company reported a net cash flow from operating activities of approximately -¥1.18 billion in Q1 2023[22]. - The net cash flow from operating activities turned positive at CNY 553 million, representing a 204.69% increase[42]. - Operating cash inflow decreased by 44.11% to ¥18.70 billion compared to the previous period[92]. - Investment cash inflow decreased by 53.17% to ¥2.48 billion compared to the previous period[92]. - The net increase in cash and cash equivalents was ¥212.87 million, a 142.03% improvement from a decrease in the previous period[92]. Market and Product Development - User data showed a 15% increase in active users, reaching 3 million by the end of the quarter[18]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue over the next fiscal year[18]. - Future strategies include diversifying product lines to include eco-friendly options, projected to capture a growing market segment[18]. - The company has established a three-tier R&D system, employing nearly 1,500 R&D personnel and focusing on key technologies such as Micro LED[28]. - The company is focusing on the development of Micro LED technology, aiming to enhance production capabilities and improve yield rates[67]. Strategic Initiatives - The company has completed a strategic acquisition of a local competitor for 300 million RMB, expected to enhance market presence[17]. - A new partnership with a leading tech firm is anticipated to drive innovation and product development[18]. - The company aims to reduce operational costs by 15% through improved supply chain management[17]. - The company has made strategic acquisitions to strengthen its white goods brand and manufacturing capabilities, including the acquisition of the "Xinfeng" brand and establishing a joint venture for air conditioning production[76]. Operational Challenges - The company indicated uncertainty regarding its ability to continue as a going concern due to negative net profits over the last three years[21]. - The company has strategically optimized its non-core businesses, leading to a reduction in profit sources and related revenue decline[31]. - The company has experienced a significant adjustment in accounting policies starting January 1, 2023, affecting the presentation of financial statements[21]. Corporate Governance and Compliance - The company maintains independent operations and decision-making capabilities, ensuring no interference from controlling shareholders[137]. - The company has established a comprehensive insider information management system to ensure compliance with disclosure regulations[136]. - The company has implemented a mechanism for insider information reporting, adhering to legal and regulatory requirements[147]. - The company respects and maintains the rights of stakeholders, promoting a balanced approach to social, shareholder, and employee interests[145]. Research and Development - Research and development expenses in 2023 were approximately ¥498 million, a decrease of 8.44% compared to 2022[67]. - The number of R&D personnel decreased by 3.77% from 1,537 in 2022 to 1,479 in 2023[169]. - The company has developed new technologies for home refrigerators, achieving mass production and winning a third prize in the China Light Industry Federation Science and Technology Progress Award in 2023[169]. Market Trends - The retail volume of China's color TV market in 2023 was 31.42 million units, a year-on-year decline of 13.6%[24]. - The penetration rate of Mini LED technology in the color TV market reached 9.8% in 2023, an increase of 5.4% from 2022[24]. - The retail volume penetration rate for TVs with refresh rates above 120Hz reached 31.9% in 2023, up 16.4% from the previous year[24].

转自：中国证券网 上证报中国证券网讯 据广期所3月28日消息，广期所发布2024年清明节期间交易时间安排通知：4月4日 （星期四）至4月6日（星期六）休市，4月8日（星期一）起照常开市。4月7日（星期日）为周末休市。 ...

智通财经APP获悉，3月22日，上交所向全体沪市公司发出倡议，呼吁沪市公司积极开展“提质增效重回 报”专项行动，重点考虑从六个方面制定相关方案。本次专项行动，上交所鼓励全体沪市公司参与，建 议上证50、上证180、科创50及科创100指数成份股公司积极引领示范。 原文如下： 上交所向沪市公司发出开展“提质增效重回报”专项行动公开倡议 3月22日，上交所向全体沪市公司发出倡议，呼吁沪市公司积极开展“提质增效重回报”专项行动。倡议 旨在深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，持续落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的 意见》，坚持强监管、防风险、促高质量发展，激发上市公司高质量发展和提升投资价值的内生动力和 责任感。 投资者是市场之本，上市公司是市场之基。倡议以“进一步提升上市公司质量和投资价值”为目标，引导 上市公司更好发挥主体责任，更好回报投资者。前期，科创板发挥改革“试验田”作用，积极探索，率先 发出开展上市公司“提质增效重回报”倡议，沪市公司积极跟进。目前，已有超过380家沪市公司推出“提 质增效重回报”相关方案。本次倡议在总结前期实践经验、听取各方意见基础上，鼓励上市公司制定 《2024年度“提质增 ...

转自：中国证券网 上证报中国证券网讯 据深交所3月21日消息，根据《关于2024年部分节假日休市安排的通知》（深证会 〔2023〕409号），现将2024年清明节休市有关安排通知如下。 一、休市安排 4月4日（星期四）至4月6日（星期六）休市，4月8日（星期一）起照常开市。4月7日（星期日）为周末 休市。 二、清算交收 节假日期间清算交收事宜，按照中国证券登记结算有限责任公司的有关安排进行。 ...