贵州轮胎股份有限公司 内部控制评价办法 第一章 总则 第一条 为了促进贵州轮胎股份有限公司（以下简称"公司"）全面评价内部 控制的设计与运行，规范公司内部控制评价程序，揭示和防范风险，促进公司健 康可持续发展。根据《公司法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指 引》《企业内部控制评价指引》等相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 公司实施内部控制评价应遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行的各个环节， 贯穿公司的各项业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务部门、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地提示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 第四条 公司董事会对内部控制评价办法的建立和有效实施负责，对内部控 制评价报告的真实性负责。 第五条 本办法适用于公司及所属单位（包括全资及控股子公司）。 第二章 内部控制评价的内容 第六条 公司根据《企业内部控制基本规范》《 ...

贵州轮胎股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州轮胎股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓 与豁免事务的管理，确保公司信息披露的合规性、及时性和公平性，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法 规、自律监管规则以及《贵州轮胎股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等内部制度，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）其他业务规则等相关法律法规、规范性文件的规定，办理信息 披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司及信息披露义务人应自行审慎判断应当披露的信息是否存在 《上市规则》及深交所其他相关业务规则中规定的暂缓、豁免情形，并接受深 交所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称"国家秘密"）， ...

贵州轮胎股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范、优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《贵州轮胎股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，设立董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的选择标准和选择程 序进行研究并向董事会提出建议。董事会秘书处配合提名委员会履行职责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由董事会任命三名或者以上董事会成员组成，独立董事占 多数。 第四条 提名委员会设召集人一名，由董事会任命独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。 召集人不能履行职务或不履行职务时，由半数以上委员推举一名独立董事委员 代为履行职务。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 三至第四条规定补足委员人数。委员任期届满未及时改选，或者委员在任期内辞 ...

贵州轮胎股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州轮胎股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理 人员的离任管理，保障公司治理结构的连续性和稳定性，维护公司及全体股东的 合法权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《贵州轮胎股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员的任期按《公司章程》规定执行，任期届 满，除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止； 董事、高级管理人员任期届满未及时改选或聘任，在新董事、高级管理人员就任 前，原董事、高级管理人员仍应当依照法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，继续履行董事、高级 ...

第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人、 或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司（包括公司在内）兼任独 立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 贵州轮胎股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善贵州轮胎股份有限公司（以下称"本公司"或"公司"） 法人治理结构，促进公司规范运作，依据中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》、深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"规范运作"）和《贵州轮胎股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。 第二章 基本规定 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司 及主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 国家相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护本公司整体利益 ...

贵州轮胎股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范贵州轮胎股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效益，根据《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 和员工持股计划募集的资金。 超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集资金专户存放、管 理、使用、改变用途、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、 风险控制措施、信息披露程序和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的 有效实施。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际 ...

贵州轮胎股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范贵州轮胎股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规，并依据《公司章程》《信息披露事务管理制度》的有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公 司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，公司董事会秘书处协助董事会秘书具 体负责公司内幕信息知情人登记备案日常管理工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第三条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第四条 下列重大事件为公司内幕信息： （一）可能对公司的股票交易 ...

贵州轮胎股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事、高级管理人员的薪酬和考核管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《贵州轮胎股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关 规定，董事会设立薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 薪酬委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，制定董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核。人力资源部及财务部协助薪酬委员会履行职责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事、独立董事；高级管理 人员是指公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师、董事会秘书以及公司章程 认定的其他人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬委员会由董事会任命三名或者以上董事会成员组成，独立董事占 多数。 第五条 薪酬委员会设召集人一名，由董事会任命独立董事委员担任，负责主 持委员会工作。 召集人不能履行职务或不履行职务 ...

贵州轮胎股份有限公司 董事会向经理层授权管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善贵州轮胎股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人 治理结构，建立科学、规范、高效的决策机制，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称"授权"是指董事会在不违反法律、法规和规范性文件 的前提下，结合公司经营管理的实际需要，在一定条件和范围内，将其职权中部 分事项的决定权授予经理层行使。 第三条 董事会对经理层的授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则：授权应当优先考虑风险防范目标的要求，从严控制。 （二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会授权范围内， 不得超越股东会对董事会的授权范围。董事会不得将法定董事会职权授权经理层 决策。 （三）适时调整原则：授权权限在授权有效期限内保持相对稳定，并根据内 外部因素的变化情况和经营管理工作的需要适时调整。 （四）有效监控原则：董事会对授权事项的执行情况进行监督检查，保障对 授权权限执行的有效监控。 第四条 公 ...

贵州轮胎股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为有效控制贵州轮胎股份有限公司（以下简称公司）对外担保风险， 保护投资者合法权益，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以 下简称监管 8 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有 关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司控股子公司为他人提供担保的，视同公司提供担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司只为合并报表范围 ...