成都高新发展股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范成都高新发展股份有限公司（以下简称公司） 募集资金的管理与运用, 提高募集资金使用效益,根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《成都高新发展股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定,结合公司实 际情况,制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上 市公司为实施股权激励计划募集的资金。本办法所称超募资金是指实 际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他 企业实施的,公司应当确保该子公司或受控制的其他企业适用本办法。 第四条 公司应当审慎使用募集资金,保证募集资金的使用与发 行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 1 第五条 募集资金投资境外项目的，公司及保荐 ...

成都高新发展股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规程 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全成都高新发展股份有限公司（以下简 称公司）董事及高级管理人员（以下简称考核对象）的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《成都高新发 展股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本工 作规程。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机 构，主要负责制定考核对象的考核标准并进行考核；负责制定、审查 考核对象的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第三条 考核对象中董事是指在本公司领取薪酬、津贴的董事长、 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总经 理提请董事会聘任的副总经理、财务负责人等其他《公司章程》规定 的高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名董事组成，独立董事过半数。 1 第五条 薪酬与 ...

成都高新发展股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为规范成都高新发展股份有限公司（以下简称公司或本 公司）运作，明确董事会秘书的职责权限，加强对董事会秘书工作的 管理与监督，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理 人员，对公司和董事会负责。董事会秘书是公司与证券监管机构、深 圳证券交易所（以下简称深交所）的指定联络人。 第三条 董事会秘书负责管理公司证券事务管理部门，证券事务 管理部门具体负责完成董事会秘书交办的工作。 第四条 董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章和《公司 章程》的有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有 忠实和勤勉义务，不得泄露公司未公开重大信息，不得从事与公司利 益相冲突的活动，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第五条 董事会 ...

成都高新发展股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都高新发展股份有限公司（以下简称公司或 本公司）及其他信息披露义务人的信息披露行为，提高公司信息披 露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，公司董事会 本着公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规及规范性文件的 规定，以及《成都高新发展股份有限公司公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于如下人员和机构： （一）董事和董事会； （二）高级管理人员； （三）董事会秘书和信息披露事务管理部门； （四）总部各部门及各子公司的负责人； （五）股东、实际控制人； (六)法律法规规定的其他负有信息披露义务和职责的组织、实 体或个人。 第三条 信息披露的范围、标准执行中国证券监督管理委员 前款所称信息披露义务人是指发行人、公司及其董事、高级管 理人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权 益变动主体 ...

成都高新发展股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为切实加强成都高新发展股份有限公司（以下简称公司） 与投资者和潜在投资者（以下合称投资者）之间的信息沟通，完善公 司治理结构，切实建立公司与投资者的良好沟通平台，公司根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法 律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企 业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与 投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并 获得认同与支持； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （ ...

成都高新发展股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善成都高新发展股份有限公司（以下简称公 司）治理结构，明确独立董事工作职责，充分发挥独立董事作用，维 护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件以及《成都高新发展股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）《独立董事工作制度》的有关规定，结合公司实际，制订 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行 职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用， ...

成都高新发展股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都高新发展股份有限公司（以下简称公司）董 事、高级管理人员离职管理，保障公司治理结构的稳定性及股东合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有 关法律法规、规范性文件以及《成都高新发展股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员 因任期届满、辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任、辞 1 第三条 董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任 期届满，除经股东会选举、职工代表大会选举或董事会聘任连任，其 职务自任期届满之日起自然终止；董事、高级管理人员任期届满未及 时改选或聘任，在新 ...

成都高新发展股份有限公司 对外捐赠管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步推动成都高新发展股份有限公司（以下简称公司或 本公司）积极履行社会责任，规范对外捐赠行为，加强捐赠事项管理， 根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所股票上市规则》以及国家相关法律、法规、规范性文件，结合《公 司章程》等相关制度，制定本办法。 1 构，根据实际情况对捐赠项目和对外捐赠支出进行审计等。 第二条 本办法适用于公司及合并报表范围内的子公司（以下简称各 子公司）。 第三条 本办法所称对外捐赠，是指公司自愿无偿将其有权处分的 合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的 公益事业的行为。 第二章 管理监督机构和职责 第四条 公司根据实际情况，确定对外捐赠工作管理部门及监督部 门，履行对外捐赠管理责任。公司对外捐赠相关部门主要工作职能： （一）公司办公会负责对对外捐赠的执行情况进行监督。 （二）经营发展管理部门为对外捐赠的归口管理部门，负责对外 捐赠项目的执行和捐赠资料的归档。 （三）信息披露事务管理部门负责依据国家及公司相关制度规定 履行对外捐赠事宜的信息披露。 （四）财务管 ...

第一章 总则 成都高新发展股份有限公司 内幕信息及其知情人登记管理制度 （一）发生可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件， 包括： 第一条 为进一步规范成都高新发展股份有限公司（以下简称公司）内 幕信息管理行为，维护公平信息披露原则，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和深圳证券交易所有 关规则、指引、备忘录和相关法律法规，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内幕信息知情人登记管理相关事项，适用于 公司总部、控股子公司以及公司能够对其实施共同控制或重大影响的参股公 司，以及法律法规规定的与公司内幕信息管理相关的公司、企业和个人。 第三条 本制度所称下属单位为公司控股子公司、公司能够对其实施共 同控制或重大影响的参股公司。 第四条 本制度所称中国证监会是指中国证券监督管理委员会、深交所 是指深圳证券交易所。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所称内幕信息的范围主要指根据《证券法》等相关规定， 涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易市场价格有重大影 响的尚 ...

成都高新发展股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范成都高新发展股份有限公司（以下简称公司或本 公司）信息披露暂缓与豁免事务的管理，确保公司信息披露的合规性、 及时性和公平性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等法律法规、自律监管规则以及《成都高新发展股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等内部制度，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市规则》及深圳证 券交易所（以下简称深交所）其他业务规则等相关法律法规、规范性 文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 前款所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股 东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体， 重大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主 体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、 信息披露、停牌、复牌、退市等事项承担相关义务的其他主体。 第三条 公司及其他信息披露义务人应 ...