第 1 页 共 177 页 关于浙江众合科技股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复 中汇会专[2023]9762 号 深圳证券交易所： 根据贵所 2023 年 7 月 31 日出具的《关于浙江众合科技股份有限公司申请向 特定对象发行股票的审核问询函》(审核函〔2023〕120130 号)的要求，我们对 问询函中涉及会计师的相关问题逐项进行了认真核查，现将核查情况回复如下： 问题 1 2022 年及 2023 年 1-3 月发行人营业收入分别同比下降 11.93%和 14.82%， 归母净利润分别同比下降 71.89%和 235.73%。根据发行人披露的《2023 年半年 度业绩预告》，2023 年 1-6 月归母净利润为亏损 3850 万元-5500 万元之间，同比 下降 180%-214%。报告期各期末，公司货币资金及有息负债余额较高；应收账款 与合同资产账面价值占总资产的比例超 30%，一年以上应收账款占比分别为 15.67%、23.94%、35.90%和 41.20%，占比逐年增加。报告期内，发行人关联采 购金额占同期营业成本比例分别为 19.51%、30.55%、19.43%和 10. ...

浙江众合科技股份有限公司 关于独立董事亲属买卖公司股票情况的公告 证券代码：000925 证券简称：众合科技 公告编号：临 2023—112 二、本事项处理情况 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江众合科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事孙剑先生的亲属 （母亲）孙祝芬女士于 2023 年 8 月 8 日——2023 年 11 月 9 日期间通过深圳证 券交易所集中竞价交易系统买卖公司股票，现将有关情况披露如下： 一、买卖股票的基本情况 具体交易明细如下： | | 日期 | | | | 类型 | 交易均价 | 交易股数 | 成交金额 | 交易方式 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | （元/股） | | （元） | | | 2023 | 年 | 8 | 月 8 | 日 | 买入 | 8.100 | 500 | 4,050 | 集中竞价 | | 2023 | 年 | 11 | 月 | 9 日 | 卖出 | 9.354 | 50 ...

证券代码：000925 证券简称：众合科技 公告编号：临 2023-114 浙江众合科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会 浙江监管局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、警示函内容 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国 证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执 行。 浙江众合科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公司相关人员何俊丽于 近日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称"浙江证监局"）出具 的《关于对浙江众合科技股份有限公司、何俊丽采取出具警示函措施的决定》（行 政监管措施决定书[2023]186 号）（以下简称"警示函"），现将具体内容公告如 下： 浙江众合科技股份有限公司、何俊丽： 2023 年 11 月 6 日，你公司在回复互动易提问时称，你公司子公司通过杭州 昭伯投资管理合伙企业(有限合伙)投 资浙江启尔机电技术有限公司(以下简称 启尔机电),启尔机 ...

证券代码：000925 证券简称：众合科技 公告编号：临 2023—113 浙江众合科技股份有限公司 第四期员工持股计划第一次持有人会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江众合科技股份有限公司(以下简称"公司""众合科技") 2023 年 11 月 15 日以通讯方式召开了公司第四期员工持股计划持有人会议，出席会议的持有 人共 167 人，代表公司第四期员工持股计划表决权的 62.7194%。本次会议的通 知方式、议事方式和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《浙江众合科技股份有限公司章程》《浙江众合科技 股份有限公司第四期员工持股计划（草案）》的规定。出席会议的持有人协商一 致，审议通过如下事项： 一、《关于设立第四期员工持股计划管理委员会的议案》 为保证公司第四期员工持股计划的顺利实施，保障持有人的合法权益，根据 《第四期员工持股计划管理办法 ...

证券代码：000925 证券简称：众合科技 公告编号：临 2023-110 浙江众合科技股份有限公司 关于第四期员工持股计划非交易过户完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江众合科技股份有限公司(以下简称"众合科技""公司")于 2023 年 4 月 23 日召开的第八届董事会第二十次会议、第八届监事会第十三次会议，于 5 月 15 日召开的 2022 年度股东大会审议并通过《第四期员工持股计划（草案）及 其摘要的议案》《关于<公司第四期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案， 同意公司实施第四期员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"），同时同意 股东大会授权董事会办理与本员工持股计划相关的事宜。本员工持股计划的具体 内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规 定，现将本员工持股计划实施进展情况公告如下： 一、本员工持股计划股票来源及规模 1、本员工持股计划 ...

证券代码：000925 证券简称：众合科技 公告编号：临 2023-111 特此公告。 浙江众合科技股份有限公司 董 事 会 二〇二三年十一月十五日 浙江众合科技股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票获得 深圳证券交易所上市审核中心审核通过的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江众合科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 15 日收 到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市审核中心出具的《关于浙江众合 科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所上 市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发 行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）履行相关注册程序。 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决 定后方可实施。最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定 性。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意 投资风险。 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对浙江众合科技股份有限公司的监管函 公司部监管函〔2023〕第 173 号 2 浙江众合科技股份有限公司董事会： 2023 年 11 月 6 日，你公司在回复互动易提问时称，你公司 子公司通过杭州昭伯投资管理合伙企业（有限合伙）投资了浙江 启尔机电技术有限公司（以下简称"启尔机电"），启尔机电主要 研发、生产和销售高端半导体装备超洁净流控系统及其关键零部 件，属于该行业核心零部件系统之一。11 月 6 日至 8 日，你公 司股价连续上涨并达到异常波动标准，你公司在 11 月 9 日披露 的《股票交易异常波动公告》中称，公司前期披露的信息不存在 需要更正、补充之处，也不存在应披露而未披露、对公司股票交 易价格产生重大影响的信息。你公司 11 月 10 日披露的《关于投 资启尔机电相关事项的补充说明公告》显示，穿透后你公司子公 司持有启尔机电的股权比例仅 0.18%，你公司无法对启尔机电实 施重大影响。你公司在互动易平台的回复内容不完整，在《股票 交易异常波动公告》中的信息披露不准确。 1 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2 ...

证券代码：000925 证券简称：众合科技 公告编号：临 2023—109 浙江众合科技股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 浙江众合科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 4 月 20 日召开 第八届董事会第十次会议、第八届监事会第七次会议，审议并通过《关于公司 2022 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》《关于〈公司 2022 年员工持股计 划管理办法〉的议案》等与 2022 年员工持股计划相关的议案；2022 年 4 月 28 日，公司董事会收到公司股东浙江博众数智科技创新集团有限公司提交的《关于 增加浙江众合科技股份有限公司 2021 年度股东大会临时提案的函》，提请将《关 于修订〈公司 2022 年员工持股计划（草案）及其摘要〉的议案》提交公司 2021 年度股东大会审议；2022 年 5 月 9 日公司召开职工代表大会，就公司实施员工 持股计划事项征求了公司员工的意见；2022 年 5 月 13 日召开 2021 年度股东大 会，审议并通过《关于修订〈公司 ...

第 1 页 共 177 页 2022 年及 2023 年 1-3 月发行人营业收入分别同比下降 11.93%和 14.82%， 归母净利润分别同比下降 71.89%和 235.73%。根据发行人披露的《2023 年半年 度业绩预告》，2023 年 1-6 月归母净利润为亏损 3850 万元-5500 万元之间，同比 下降 180%-214%。报告期各期末，公司货币资金及有息负债余额较高；应收账款 与合同资产账面价值占总资产的比例超 30%，一年以上应收账款占比分别为 15.67%、23.94%、35.90%和 41.20%，占比逐年增加。报告期内，发行人关联采 购金额占同期营业成本比例分别为 19.51%、30.55%、19.43%和 10.16%。截至 2023 年 3 月末，公司为关联方担保余额为 86,620.81 万元，占归属于母公司股东的净 资产比例为 31.37%。申报材料显示，本次募投项目实施后不排除公司因业务发 展，原材料采购和产品销售规模相应增长，与关联方就此前已有的经常性关联采 购、销售金额发生增加的可能性。截至最近一期末，发行人无控股股东、实际控 制人。 请发行人补充说明：（1）结合各年 ...

国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江众合科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 之 补充法律意见书（四） 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 GrandallBuilding,No.2＆No.15,BlockB,BaitaPark,OldFuxingRoad,Hangzhou,Zhejiang310008,China 电话/Tel:（+86）（571）85775888 传真/Fax:（+86）（571）85775643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十一月 国浩律师（杭州）事务所 补充法律意见书（四） 国浩律师（杭州）事务所 关于 浙江众合科技股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之 补充法律意见书（四） 致：浙江众合科技股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所接受贵公司的聘请，作为贵公司申请本次发行的特 聘专项法律顾问，根据《证券法》《公司法》《注册管理办法》《律师事务所从事 证券法律业务管理办 ...