高升控股股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：高升控股股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：ST 高升 股票代码：000971 信息披露义务人：建元信托股份有限公司（代"安信信托股份有限公司-安 信创新系列·互联网基础设施产业并购基金项目股权投资集合资金信托计划"） 住所：上海市控江路 1553 号-1555 号 A 座 301 室 通讯地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 29 楼 股份变动性质：股份增加 签署日期：二〇二四年三月十二日 1 声 明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及相关法律、法规、部门规章和规范性 文件的有关规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程及内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在高升控股股份有限公司中拥有权益的股 份变动情况。截至本报告书签 ...

高升控股股份有限公司 证券代码：000971 证券简称：ST 高升 公告编号：2024-18 号 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 高升控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十九次会议审 议并通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》的议案。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 高升控股股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 现场会议召开的时间为：2024 年 3 月 27 日（星期三）下午 15:00 网络投票时间为：2024 年 3 月 27 日（星期三） 其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2024 年 3 月 27 日 上午 9:15—9:25，9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统进行网络投票的具体时 ...

高升控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十九次会议于 2024 年 3 月 7 日以电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员发出通知， 于 2024 年 3 月 11 日（星期一）上午以通讯表决的方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议由公司董事长张岱先生主持，会议的召开 和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下 议案： 高升控股股份有限公司 证券代码：000971 证券简称：ST 高升 公告编号：2024-17 号 高升控股股份有限公司 第十届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知》。 公司拟于 2024 年 3 月 27 日（星期三）以现场投票与网络投票相结合的方式 召开公司 2024 年第一次临时股东大会。具体内容详见公司同日于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通 知》（公告编号：2024-18 号）。 ...

证券代码：000971 证券简称：ST 高升 公告编号：2024-16 号 高升控股股份有限公司 高升控股股份有限公司 关于补充审议接受控股股东无偿借款暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 高升控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日召开第十 届董事会第十八次会议，审议通过了《关于补充审议接受控股股东无偿借款暨关 联交易的议案》，具体情况如下： 一、关联交易概述 经自查，因日常经营需要，公司及子公司于 2023 年 1 月至 12 月期间曾接受 公司控股股东天津百若克医药生物技术有限责任公司（以下简称"天津百若克"） 提供的无偿借款累计不超过 1,000 万元，实际发生金额为 992.56 万元。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条的规定，公司控股股东天 津百若克为公司关联方，本次接受关联方提供无偿借款事项构成关联交易。本次 关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需 要经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，本事项可豁 免提交股东大会审议。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 高升控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十八次会议于 2024 年 2 月 29 日以电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员发出通知， 于 2024 年 3 月 4 日（星期一）下午以通讯表决的方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议由公司董事长张岱先生主持，会议的召开和 表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下议 案： 一、审议通过了《关于补充审议接受控股股东无偿借款暨关联交易的议案》。 高升控股股份有限公司 证券代码：000971 证券简称：ST 高升 公告编号：2024-15 号 高升控股股份有限公司 第十届董事会第十八次会议决议公告 经自查，因日常经营需要，公司及子公司于 2023 年 1 月至 12 月期间曾接受 公司控股股东天津百若克医药生物技术有限责任公司（以下简称"天津百若克"） 提供的无偿借款累计不超过 1,000 万元。 董事会审核后认为：公司控股股东天津百若克无偿为公司及子公司提供借款， 系为满足公司的日常资金所需， ...

高升控股股份有限公司 证券代码：000971 证券简称：ST 高升 公告编号：2024-10 号 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》第五条 "审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事"规定，董事会 高升控股股份有限公司 第十届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 高升控股股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十七次会议于 2024 年 2 月 23 日以电子邮件的方式向全体董事、监事及高级管理人员发出通知， 于 2024 年 2 月 26 日（星期一）上午以通讯表决的方式召开。会议应出席董事 11 人，实际出席董事 11 人。本次会议由公司董事长张岱先生主持，会议的召开 和表决程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下 议案： 一、审议通过了《关于修订<独立董事制度>的议案》； 根据最新颁布的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等相关法律法规的规定，结合公司 ...

高升控股股份有限公司 独立董事制度 （2024 年 2 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善高升控股股份有限公司（以下简称"公司"或"上市 公司"）治理结构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用，促进上市公司 独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《高升控股股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三 ...

高升控股股份有限公司 证券代码：000971 证券简称：ST 高升 公告编号：2024-11 号 高升控股股份有限公司 关于接受关联方及子公司为公司申请银行借款 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 高升控股股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 26 日召开公司 第十届董事会第十七次会议，审议通过了《关于接受关联方及子公司为公司申请 银行借款提供担保的议案》。因资金周转需要，公司向兴业银行股份有限公司武 汉分行（以下简称"兴业银行武汉分行"）申请金额不超过人民币 7,000 万元、 借款期限不超过 12 个月的流动资金借款，公司董事会同意公司控股股东天津百 若克医药生物技术有限责任公司（简称"天津百若克"）、公司实际控制人张岱 先生无偿为公司在兴业银行武汉分行现存及本次全部债务提供无偿担保，最高担 保额度人民币壹亿元。公司控股股东天津百若克、公司实际控制人张岱先生无偿 为公司提供担保的事项构成关联交易，该议案已提交公司董事会独立董事专门会 议审议通过。该事项无需提交股东大会审议。 公司董事会同意公 ...

高升控股股份有限公司 证券代码：000971 证券简称：ST 高升 公告编号：2024-14 号 高升控股股份有限公司 关于原实控人资金占用、违规担保事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 1 | 北京中泰创盈 企业管理有限 | 蓝鼎实业（湖 | 45,000 | 连带责任担 | — | 中泰创盈起诉标的 1892.22 万 元，法院一审裁决公司担保无 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 北）有限公司 | | 保 | | | | | 公司 | | | | | 效且无责，二审裁决公司无责。 | | | 深圳市前海高 | 蓝鼎实业（湖 | | 连带责任担 | | 高 搜 易 仲 裁 申 请 标 的 金 额 53,681.04 万元。2023 年 | | | | | | | | 7 月， | | 2 | 搜易投资管理 | 北）有限公司 | 44,610 | 保 | — | 深圳国际仲裁院终局裁决公司 | | | 有限公司 | | | | | 无责。 | | | ...

高升控股股份有限公司 证券代码：000971 证券简称：ST 高升 公告编号：2024-13 号 高升控股股份有限公司 关于接受关联方无偿担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 为支持高升控股股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司（合并报表范 围内，包括孙公司，下同）日常生产经营，公司控股股东天津百若克医药生物技 术有限责任公司（以下简称"天津百若克"）、公司实际控制人张岱先生无偿为 公司及子公司的融资提供不超过 3 亿元的担保（经过公司有权机构单独审议的担 保事项不计算在该额度内），担保方式包括但不限于连带责任保证担保、抵押担 保、质押担保等，有效期自董事会审议通过该议案之日起 12 个月，在审议通过 的担保额度有效期内上述关联方可在授权额度范围内签署为公司及子公司无偿 担保的相关担保合同，上述额度在有效期内可循环使用。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条的规定，公司控股股东天 津百若克、实际控制人张岱先生为公司关联方，本次接受关联方担保事项构成关 联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产 ...