证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 公告编号：2023-042 中国中期投资股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知的公告 一、召开会议的基本情况 根据中国中期投资股份有限公司（以下简称公司）2023 年 9 月 13日召开的第八届董事会第十三次会议决议公司决定于 2023 年 10 月 16 日召开公司 2023 年第一次临时股东大会，现将本次股东大会 有关事项通知如下： 1、股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、本次股东大会的召开符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、 法规、 部门规章的规定。 4、 会议召开时间： 现场会议时间：2023 年 10 月 16 日下午 14:30 网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 16 日 9:15 ~ 9:25,9:30 ~ 11:30，13:00 ~ 15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间 2023 年 10 月 16 日 9:15 ~ 10 月 16 日 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式： 本次股东大 ...

中国中期投资股份有限公司 关于本次重大资产重组摊薄即期回报情况及填补措施的说 明 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"中国 中期"）拟向中期集团有限公司（以下简称"中期集团"）出售中国中期持有 的除中国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"）25.35%股份、北京 中期时代基金销售有限公司 100%股权及相关负债之外的全部资产和负债，中期 集团以现金支付。同时，公司拟向国际期货除中国中期以外的所有股东发行 A 股股票作为吸收合并对价，对国际期货实施吸收合并并募集配套资金（以下简 称 "本次交易"、"本次重组"）。本次交易构成重大资产重组，不构成重组 上市。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作 的意见》（国办发[2013]110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展 的若干意见》（国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资 产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关 文件的要求，为保障中小投资者利益，公司就本次交易对即期回报摊薄的影响 进行了分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回 ...

| 2.2.1 | 购买的资产及业务在最近 3 年内是否有确定的持 | √ | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 续经营记录 | | | | | 2.2.2 | 交易对方披露的取得并经营该项资产或业务的时 | √ | | | | | 间是否真实 | | | | | 2.2.3 | 购买资产最近 3 年是否不存在重大违法违规行为 | √ | | | | 2.3 | 购买资产的财务状况 | | | | | 2.3.1 | 该项资产是否具有持续盈利能力 | √ | | | | | 收入和利润中是否不包含较大比例（如 30%以上） | | | | | 2.3.2 | 的非经常性损益 | √ | | | | 2.3.3 | 是否不涉及将导致上市公司财务风险增加且数额 | √ | | | | | 较大的异常应收或应付帐款 | | | | | 2.3.4 | 交易完成后是否未导致上市公司的负债比例过大 | | √ | 交易完成后上市公司 成为期货公司，负债比 | | | （如超过 70%），属于特殊行业的应在备注中说明 | | | 例大是金融行业的特 | | | | | | 点 ...

中国中期投资股份有限公司董事会 关于公司股票价格波动情况的说明 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"中国 中期"）拟向中期集团有限公司（以下简称"中期集团"）出售中国中期持有 的除中国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"）25.35%股份、北京 中期时代基金销售有限公司100%股权及相关负债之外的全部资产和负债，中期 集团以现金支付。同时，公司拟向国际期货除中国中期以外的所有股东发行A 股股票作为吸收合并对价，对国际期货实施吸收合并并募集配套资金，中国中 期持有的国际期货25.35%的股份将在本次吸收合并完成后予以注销（以下简称 "本次重组"、"本次交易"）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的 规定，本次交易构成重大资产重组。 因筹划本次重组，经向深圳证券交易所申请，上市公司股票自 2023 年 6 月 16 日开始停牌。本次停牌前 20 个交易日的区间段为自 2023 年 5 月 19 日至 2023 年6月15日，涨跌幅计算基准日为停牌前第21个交易日（2023年5月18日）， 该区间段内上市公司股票（股票代码：000996.SZ）、深证成指（399001.SZ） 及金融 ...

上市公司并购重组财务顾问专业意见附表 第 3 号——发行股份购买资产 | 上市公司名称 中国中期投资股份有限公司 | 财务顾问名称 中国银河证券股份有限公司 | | --- | --- | | 证券简称 *ST 中期 | 证券代码 000996 | | 购买资产类型 完整经营性资产 | √ 不构成完整经营性资产□ | | | 中国国际期货股份有限公司（简称"国际期货"）的股东，包括：中期集团有 限公司（简称"中期集团"）、中期信息技术服务有限公司（简称"中期信息"）、 | | 交易对方 | 中期彩移动互联网有限公司（简称"中期彩移动"）、四川隆宝商贸有限公司、 | | | 南通综艺投资有限公司（简称"综艺投资"）、深圳韦仕登投资控股有限公司 | | | （简称"深圳韦仕登"）、北京中期移动传媒有限公司（简称"中期传媒"） | | 交易对方是否为上市公 是 否 √ □ | 是 否 √ □ | | | 是否构成关联交易 | | 司控股股东 | | | 上市公司控制权是否变 是 □ 否 √ | 交易完成后是否触发要 是 √ 否 □ | | 更 本次重大资产重组的方案为： | 约收购义务 | | 售除中国中期持有国际 ...

中国银河证券股份有限公司 关于中国中期投资股份有限公司资产出售、吸收合并中国 国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易摊薄即 1 期回报情况及相关填补措施的核查意见 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发[2013]110号）《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干 意见》（国发[2014]17号）和中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄 即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等相关文件的规定，中 国银河证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为中国中期投资股份 有限公司（以下简称"中国中期"、"上市公司"、"公司"）本次资产出售、吸收合 并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"） 的独立财务顾问，对中国中期本次交易摊薄即期回报及填补措施的相关事项进行 了认真、审慎的核查，核查的具体情况如下： 一、本次交易方案的具体情况 公司本次交易由资产出售、吸收合并及募集配套资金三部分组成。 1、资产出售 中国中期拟向中期集团出售中国中期持有的除国际期货25.35%股份、中期时 代100%股权及相关 ...

中国银河证券股份有限公司 关于 中国中期投资股份有限公司 资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公 司并募集配套资金暨关联交易 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二三年九月 独立财务顾问声明和承诺 一、独立财务顾问承诺 依照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司 筹划和实施重大资产重组的监管要求》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》及其 他相关法规规范要求，及其他相关法规规范要求，中国银河证券股份有限公司出具了《《中 国银河证券股份有限公司关于中国中期投资股份有限公司重大资产出售、吸收合并中国 国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》，并作出如下 承诺： （一）本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专 业意见与上市公司和交易对方披露的文件内容不存在实质性差异； （二）本独立财务顾问已对上市公司和交易对方披露的文件进行充分核查，确信披 露文件的内容和格式符合要求； （三）本独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托独立财务顾问出具意见的本次 ...

北京国融兴华资产评估有限责任公司 关于中国中期投资股份有限公司拟置出资产情形之 专项核查意见 中国中期投资股份有限公司(以下简称"上市公司"、"公司"、"中国中期"）拟出售公 司除国际期货 25.35%股份、中期时代 100%股权及相关负债之外的全部资产和负债,本 次交易构成中国中期关联交易及重大资产重组。 北京国融兴华资产评估有限责任公司（以下简称"国融兴华"）作为本次交易的评估 机构,根据中国证券监督管理委员会 2020年7月31日发布的《监管规则适用指引 -- 上市类第 1 号》中"1-11 上市公司重组前业绩异常或拟置出资产的核查要求"的相关要求, 就以下事项出具专项核查意见，具体如下: 一、拟置出资产的评估(估值)作价情况(如有),相关评估(估值)方法、评 估(估值)假设、评估(估值)参数预测是否合理,是否符合资产实际经营情况,是 否履行必要的决策程序等 (一) 本次置出资产的评估（估值）作价情况 本次交易方案中拟置出资产为:除中国中期持有国际期货的 25.35%股份、中期时代 100%股权及相关负债之外的全部资产和负债。根据国融兴华出具的评估报告,以 2023 年 3 月 31 日为评估基准日,国 ...

中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"独立财务顾问"） 作为中国中期就本次重组聘请的独立财务顾问，对上市公司本次交易方案披露前 股票价格波动进行了核查，核查情况如下： 一、本次交易方案披露前 20 个交易日上市公司股价波动情况 因筹划本次重组，经向深圳证券交易所申请，上市公司股票自 2023 年 6 月 16 日开始停牌。本次停牌前 20 个交易日的区间段为自 2023 年 5 月 19 日至 2023 年 6 月 15 日，涨跌幅计算基准日为停牌前第 21 个交易日（（2023 年 5 月 18 日）， 该区间段内上市公司股票（（股票代码：000996.SZ）、深证成指（（399001.SZ）及金 融指数（399240.SZ）的累计涨跌幅如下： 中国银河证券股份有限公司 关于本次交易方案披露前中国中期投资股份有限公司股票价格波动 情况的核查意见 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"中国中 期"）拟向中期集团有限公司（以下简称"中期集团"）出售中国中期持有的除中 国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"）25.35%股份、北京中期时代 基金销售有限公司 100%股权及相 ...

证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 公告编号：2023-039 中国中期投资股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等相关法律 法规及《公司章程》的有关规定，公司进行董事会换届选举工作。 第九届董事会任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。公司第九届董 事会候选人中，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超 过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人的人数未低于公司董事总数的三分 之一，也不存在任期超过 6 年的情形。公司第八届独立董事对董事会换届选举第 九届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的事项发表了同意的独立意见。 为确保公司董事会正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第八届董事会董 事仍将依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定继续履行董事职责。 公司董事会对第八届 ...