证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 公告编号：2023-039 中国中期投资股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等相关法律 法规及《公司章程》的有关规定，公司进行董事会换届选举工作。 第九届董事会任期三年，自股东大会审议通过之日起计算。公司第九届董 事会候选人中，兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超 过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人的人数未低于公司董事总数的三分 之一，也不存在任期超过 6 年的情形。公司第八届独立董事对董事会换届选举第 九届董事会非独立董事候选人和独立董事候选人的事项发表了同意的独立意见。 为确保公司董事会正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第八届董事会董 事仍将依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定继续履行董事职责。 公司董事会对第八届 ...

证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 公告编号：2023-040 非职工代表监事候选人简历附后。 中国中期投资股份有限公司监事会 2023年9月14日 非职工代表监事候选人简历 中国中期投资股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚 假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，公司拟按照相关法定 程序进行监事会换届选举工作。 公司于 2023 年 9 月 13 日召开第八届监事会第十三次会议审议通过了《关 于公司监事会换届选举的议案》，通过符合《公司章程》规定的推荐人推荐，同 意提名杨宏先生、曲丽女士为公司第九届监事会非职工代表监事候选人，本议案 需提交公司股东大会进行审议。第九届监事会任期三年，自股东大会审议通过之 日起计算。经股东大会选举产生的非职工代表监事将与公司职工代表大会 ...

证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 中国中期投资股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人中国中期投资股份有限公司董事会现就提名 何立春 为中国中期投资股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任 中国中期投资股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、 详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规 则》规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ ...

中国银河证券股份有限公司 关于中国中期投资股份有限公司本次重组之 标的公司报告期内业绩真实性的专项核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"、"银河证券"）作 为中国中期投资股份有限公司（以下简称"中国中期"、"上市公司"）资产出售、 吸收合并中国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"、"标的公司"、 "被吸并方"）并募集配套资金（以下简称"本次交易"）的独立财务顾问，对 报告期内国际期货的业绩真实性进行了核查，现报告如下1： 一、标的公司的基本情况及业务介绍 | 公司名称 | 中国国际期货股份有限公司 | | --- | --- | | 设立时间 | 1995 年 10 月 30 日 | | 经营期限 | 年 月 日至长期 1995 10 30 | | 企业类型 | 其他股份有限公司（非上市） | | 法定代表人 | 王永利 | | 注册资本 | 万元 100,000 | | 统一社会信用代码 | 91110000100022741N | | 住所 | 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609、610 号 | | 经营范围 | 商品期货经纪、金融期货经纪；期货投资咨 ...

一、本次重组方案调整的具体情况 （一）调整前的本次交易方案 根据上市公司召开的第八届董事会第十一次会议审议通过的《关于公司重大资产出 售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，调 整前本次交易所涉及的募集配套资金方案为不超过300,000万元（含300,000万元）。 中国银河证券股份有限公司 关于本次交易方案调整不构成重大调整的核查意见 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"中国中期"） 拟向中期集团出售中国中期持有的除国际期货 25.35%股份、中期时代 100%股权及相关 负债之外的全部资产和负债，中期集团以现金支付，同时公司拟向国际期货除中国中期 以外的所有股东发行 A 股股票作为吸收合并对价，对国际期货实施吸收合并并募集配 套资金，中国中期持有的国际期货 25.35%的股份将在本次吸收合并完成后予以注销（以 下简称"本次重组"、"本次交易"）。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为本次重组的独立财 务顾问，对本次交易方案进行了核查，并发表核查意见如下： （二）本次交易方案调整情况 根据上市公司召开的第八届董事会第十三次会议审议 ...

（本页无正文，为《中国中期投资股份有限公司司董事会关于本次交易不构成<上市公 司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市情形的说明》之签章页） 公司实际控制人未发生过变化。本次交易前，公司控股股东为中期集团； 本次交易完成后，公司控股股东仍为中期集团。因此，本次交易不构成《重组 管理办法》第十三条规定的重组上市。 特此说明。 （以下无正文） 1 中国中期投资股份有限公司董事会 关于本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条 规定的重组上市情形的说明 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"）拟进行资产出售、吸收 合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金的交易（以下简称"本次交 易"）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理办 法》"）的要求，公司董事会对本次交易是否构成《重组管理办法》第十三条 规定的重组上市进行了审慎分析，董事会认为： 2023年9月14日 中国中期投资股份有限公司董事会 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司独立董事规则》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及《公司 章程》的有关规定，公司的独立董事本着认真、负责的态度，我们就本次交易评 估/估值机构的独立性、评估/估值假设前提的合理性，以及交易定价的公允性发 表如下独立意见： 一、评估/估值机构的独立性 公司聘请的本次重组的评估机构北京国融兴华资产评估有限责任公司（以下 简称"国融兴华"）已就从事证券业务服务完成在中国证监会的备案，其对本次 重组置出资产提供评估服务，符合《证券法》等相关法律法规。除业务关系外， 国融兴华及各自经办评估师与公司等本次重组交易方均不存在关联关系，不存在 除专业收费外的现实的和预期的利害关系，具备进行本次置出资产评估工作的独 立性。 本次重组的估值机构中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"） 具有证券从业及独立财务顾问的资格，能够胜任本次估值工作。除担任本次吸收 合并的估值机构外，银河证券还担任本 ...

中国国际期货股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2023]第 1-05750 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙)_ WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 贵公司 2023年 3 月 31 日、2022 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年 1-3 月、2022 年度、2021 年度的经营成果和现金流量。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.eov.cn） 北京市海淀区知泰路1号 院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F,Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Belling, China, 100083 由话 Telephone · +86 (10) 82330558 作直 Fax. +86 (10) 823 ...

中国中期投资股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条及四十三条规定的说明 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟进行资 产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"）并募集 配套资金的交易（以下简称"本次交易"）。经公司董事会审慎判断，就本次交 易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条及四十三条规定的情况意见 如下： 公司对拟出售资产拥有合法、完整的所有权，不存在权利限制或限制转让的 情形，拟出售资产股权过户或转移不存在法律障碍。 公司及国际期货按照本次交易协议的约定及相关法律法规的规定，根据本次 交易进展阶段各自开展债权人沟通及协商工作，本次交易涉及的相关债权债务处 理符合相关法律法规的规定。 5、本次交易有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司 重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形； 1 6、本次交易有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实 际控制人及其关联人保持独立，符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定； 7、本次交易有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。 （一）《上 ...

相比于预案内容，现就《中国中期投资股份有限公司资产出售、吸收合并中 国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（以下简称 "重组报告书"）内容的主要差异情况说明如下： | 重组报告书章节 | 重组预案章节 | 与重组预案差异情况说明 | | --- | --- | --- | | 声明 | 声明 | 1、更新上市公司声明、交易对方声明，补充相关证券服 | | | | 务机构及人员声明。 | | 释义 | 释义 | 1、补充更新部分释义。 | | 重大事项提示 | 重大事项提示 | 1、以表格方式补充更新本次资产出售、吸收合并及募集 | | | | 配套资金的主要内容； | | | | 2、明确了本次发行股份的数量、将募集配套资金修改为 | | | | "不超过25亿元（含25亿元）"； | | | | 3、更新本次交易对上市公司的影响； | | | | 4、补充本次重组与中期集团债务风险化解同步推进； | | | | 5、补充更新本次交易已履行和尚未履行的决策程序和报 | | | | 批程序； | | | | 6、补充更新本次交易相关方作出的重要承诺的情况； | | | | 7、删去待补充 ...