（以下无正文） 1 （本页无正文，系《中国中期投资股份有限公司董事会关于本次交易相关主体不 存在依据<上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交 易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明》之签署页） 中国中期投资股份有限公司董事会 中国中期投资股份有限公司董事会 关于本次交易相关主体不存在依据《上市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管》第十 二条不得参与任何上市公司重大资产重组情形的说明 中国中期投资股份有限公司拟进行资产出售、吸收合并中国国际期货股份有 限公司并募集配套资金的交易（以下简称"本次交易"）。 经核查，本次交易涉及《上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重 组相关股票异常交易监管》第六条规定的相关主体均不存在因涉嫌与重大资产重 组相关的内幕交易被立案调查或立案侦查的情形，最近36个月内不存在因涉嫌与 重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追 究刑事责任的情形，不存在依据上述规则第十二条不得参与任何上市公司重大资 产重组情形。 特此说明。 2023 年 9 月 14 日 ...

本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 中国中期投资股份有限公司拟出售公司除国 际期货 25. 35%股份、中期时代 100%股权及相 关负债之外的全部资产和负债 资产评估报告 国融兴华评报字[2023]第 640049 号 (共一册,第一册) 评估机构名称:北京国融兴华资产评估有限责任公司 评估报告日: 2023 年 8 月 29 日 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020056202301408 | | --- | --- | | 合同编号: | 国融兴华(2023)(深)0026 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 国融兴华评报字 [2023]第640049号 | | 报告名称: | 中国中期投资股份有限公司拟出售公司除国际期货 25.35%股份、中期时代100%股权及相关负债之外的 | | | 全部资产和负债 资产评估报告 | | 评估结论: | -12,829,998.94元 | | 评估报告日: | 2023年08月29日 | | 评估机构名称: | 北京国融兴华资产评估有限责任公司 | | 签名人员: | 严友廷 (资 ...

中国中期投资股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司证券发行注册管理办法》 第十一条规定的说明 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟进行资 产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金的交易（以下简称 "本次交易"）。经公司董事会审慎判断，就本次交易符合《上市公司证券发行 注册管理办法》第十一条规定要求的情况意见如下： （一）上市公司不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东 大会认可的情况。 （二）上市公司不存在最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企 业会计准则或者相关信息披露规则的规定的情况；不存在最近一年财务会计报告 被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告的情况；不存在最近一年财务会计 报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利 影响尚未消除的情况。 （三）公司独立董事陈亦昕女士因在中兴天恒能源科技（北京）股份公司担 任独立董事期间该公司相关违法行为受到警告及罚款的行政处罚。陈亦昕女士已 辞任公司董事，公司董事会审议通过了相关议案，拟选举新独立董事；拟任独立 董事在其任职资格和独立性经深交所审查无异议后，将在上市公司 ...

中国中期投资股份有限公司募集资金管理制度 （2023 年 9 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金存 放、使用和管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法律、 法规及规范性文件和《中国中期投资股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净 额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的 有效实施。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项 目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提 ...

本次会议应出席监事 3 人，亲自出席监事 3 人，公司监事徐丽丽主持了本次 会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《中国中期投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 (一) 逐项审议通过了《关于公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有 限公司并募集配套资金暨关联交易方案（调整更新后）的议案》 中国中期投资股份有限公司 第八届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"中国中期"） 第八届监事会第十三次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 9 月 2 日分 别以传真和邮件形式向公司全体监事发出。会议于 2023 年 9 月 13 日以通讯方式 召开。 证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 公告编号：2023-038 就公司拟进行的资产出售、吸收合并及募集配套资金交易（以下简称"本次 重 ...

中国中期投资股份有限公司董事会 关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性 及提交法律文件的有效性的说明 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"中国中 期"）拟向中期集团有限公司（以下简称"中期集团"）出售中国中期持有的除 中国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"）25.35%股份、北京中期时 代基金销售有限公司 100%股权及相关负债之外的全部资产和负债，中期集团以 现金支付。同时，公司拟向国际期货除中国中期以外的所有股东发行 A 股股票 作为吸收合并对价，对国际期货实施吸收合并并募集配套资金（以下简称"本次 交易"）。本次交易构成重大资产重组。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资 产重组的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司 董事会对于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件有效性的 说明如下： 一、关于本次重大资产重组履行法定程序的说明 1、公司与本次交易相关各方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息 的知悉范围，确保信息处于可控范 ...

中国中期投资股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人中国中期投资股份有限公司董事会现就提名 窦超 为中国中期投资股份有限公司第九届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任中国 中期投资股份有限公司第九届董事会独立董事候选人。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详 细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明如下： 证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 一、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规 则》规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ ...

证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 中国中期投资股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人 窦超 ，作为中国中期投资股份有限公司第九 届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该 公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明如下： 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规 定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务 员法》的相关规定。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 如否，请详细说明：_____________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 ...

金杜（横琴）联营律师事务所 关于中国中期投资股份有限公司 资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司 并募集配套资金暨关联交易的 法律意见书 二〇二三年九月 | | | | 义 释 3 | | | --- | --- | | 正 文 14 | | | 一、本次交易的方案 14 | | | 二、本次交易相关各方的主体资格 | 23 | | 三、本次交易的批准与授权 | 35 | | 四、本次交易的相关协议 | 38 | | 五、被吸收合并方 38 | | | 六、拟出售资产 63 | | | 七、关联交易与同业竞争 | 68 | | 八、本次重组项下债权债务处理及员工安置 | 71 | | 九、本次交易的信息披露 | 72 | | 十、本次交易的实质性条件 | 73 | | 十一、参与本次交易的证券服务机构资格 | 79 | | 十二、结论意见 80 | | | 附件一：国际期货及其境内外下属机构主要业务资质 | 83 | | 附件二：国际期货及其控股子公司自有物业 | 88 | | 附件三：国际期货及其控股子公司主要租赁物业 | 89 | | 附件四：国际期货及其控股子公司知识产权 | 92 | | 附件五： ...

中国银河证券股份有限公司 关于中国中期投资股份有限公司 本次重大资产重组前业绩异常或拟置出资产情形之 专项核查意见 中国中期投资股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"、"中国中期"）拟 实施重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"）并 募集配套资金（以下简称"本次交易"）。本次交易构成中国中期关联交易及重大资产 重组。 中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"或"本独立财务顾问"）作为本次 交易的独立财务顾问，根据中国证券监督管理委员会2020年7月31日发布的《监管规则 适用指引——上市类第1号》中"1-11 上市公司重组前业绩异常或拟置出资产的核查要 求"的相关要求，就以下事项出具专项核查意见，具体如下： 如无特别说明，本专项核查意见中的简称与《中国中期投资股份有限公司重大资产 出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》 中的简称具有相同含义。 一、中国中期上市后的承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行 完毕的情况 根据中国中期历年年度报告等公开披露文件及中国中期书面确认，并经本独立财务 顾问登录深圳证券交易所（以下 ...