中国中期投资股份有限公司 收购报告书摘要 | 上市公司名称： | 中国中期投资股份有限公司 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股票上市地点： | 深圳证券交易所 | | | | | | | | | | 股票简称： | 中期 *ST | | | | | | | | | | 股票代码： | 000996 | | | | | | | | | | 收购人： | 中期集团有限公司 | | | | | | | | | | 住所： | 北京市朝阳区建国门外光华路 | 14 | 号 | 1 | 幢 | 01 | 层 | 36 | 号 | | 通讯地址： | 北京市朝阳区建国门外光华路 | 14 | 号 | 1 | 幢 | 01 | 层 | 36 | 号 | | 一致行动人： | 中期信息技术服务有限公司 | | | | | | | | | | 住所： | 北京市朝阳区建国门外光华路 | 14 | 号 | 1 | 幢 | 3 | 层 | 1-6 | 号 | | 通讯地址： | 北京市朝阳区建国门外光 ...

中国中期投资股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司监管指引第 9 号--上市公司筹 划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的说明 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟进行资 产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"）并募集 配套资金的交易（以下简称"本次重组"或"本次交易"）。根据《上市公司监 管指引第9号--上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》（以下简称"《上 市公司监管指引第9号》"）的要求，公司董事会对本次重组是否符合《上市公 司监管指引第9号》第四条的规定进行了审慎分析，认为： 1、本次重组标的公司为中国国际期货股份有限公司，本次重组不涉及立项、 环保、用地、规划、建设施工报批事项。就本次重组涉及的有关报批事项，公司 已在《中国中期投资股份有限公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公 司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》中披露，并对可能无法获得批准 的风险作出了特别提示。 2、本次重组项下，上市公司将采用换股吸收合并方式收购国际期货，国际 期货作为被合并方，在本次吸收合并完成后，其全部资产、负债、业务、合同、 资质、人员及其他一 ...

关于参加独立董事培训并取得 独立董事资格证书的承诺函 中国中期投资股份有限公司 (以下简称"公司")第八届董事会第十三次会 议决议,本人何立春被提名为公司第九届董事会独立董事候选人。 截至股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董 事资格证书，为了规范地履行独立董事职责，本人承诺如下:本人将积极报名参 加 深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所 认可 的独立董事资格证书。 特此承诺。 2023 年 9 月 14 承诺人:何立春 ...

中国银河证券股份有限公司 本次交易中，上市公司已聘请中国银河证券股份有限公司担任本项目的独立财务顾 问及置入资产的估值机构、聘请北京市金杜律师事务所担任本项目的法律顾问、聘请大 信会计师事务所（特殊普通合伙）担任本项目的审计机构、聘请北京国融兴华资产评估 有限责任公司担任本项目置出资产的资产评估机构。此外，上市公司为本次交易聘请了 嘉源律师事务所就国际期货香港子公司提供尽职调查等法律服务。除上述聘请行为外， 上市公司本次交易不存在直接或间接有偿聘请其他第三方的行为。独立财务顾问并不存 在有偿聘请第三方的行为。 王红兵 王镜程 中国银河证券股份有限公司 年 月 日 （以下无正文） 1 （此页无正文，为《中国银河证券股份有限公司关于本次交易符合<关于加强证券公司 在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见>的相关规定之核查意见》 之签章页） 财务顾问主办人： 关于本次交易符合《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请 第三方等廉洁从业风险防控的意见》的相关规定之核查意见 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"或"中国中期"） 拟向中期集团有限公司（以下简称"中期集团"）出售中国中期持有的 ...

中国中期投资股份有限公司 审 阅 报 告 大信阅字[2023]第 1-00004 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京231R6Z0PVY 定区知未路工县 院国际大厦 22 层 2206 WUYIGE Certified Public Accountants LLP Room 2206 22/F.Xuevuan International Tower No.1 Zhichun Road,Haidian Dist. Beijing, China, 100083 +86 (10) 82327668 审阅报告 大信阅字[2023]第 1-00004 号 中国中期投资股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的中国中期投资股份有限公司(以下简称"贵公司")按备考合并财务报 表附注二所述的编制基础编制的备考合并财务报表,包括 2023年 3 月 31 日和 2022 年 12 月 31 日的备考合并资产负债表,202 ...

独立财务顾问 股票代码：000996 股票简称：*ST中期 上市地点：深圳证券交易所 中国中期投资股份有限公司 资产出售、吸收合并 中国国际期货股份有限公司 并募集配套资金暨关联交易报告书 （草案） | 相关方 | 名称 | | --- | --- | | 吸收合并方 | 中国中期投资股份有限公司 | | 被吸收合并方 | 中国国际期货股份有限公司 | | 吸收合并交易对方 | 中期集团有限公司、中期信息技术服务有限公司、北 京中期移动传媒有限公司、中期彩移动互联网有限 公司、南通综艺投资有限公司、深圳韦仕登投资控股 | | | 有限公司、四川隆宝商贸有限公司 | | 募集配套资金发行对象 | 不超过35名特定投资者 | 签署日期：二〇二三年九月 中国中期投资股份有限公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案） 上市公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本草案内容的真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性 承担个别和连带责任。 本公司控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺，如本次交易 ...

中国中期投资股份有限公司 未来三年（2023-2026年）股东分红回报规划 为完善和健全公司的分红机制，维护股东、投资者尤其是中小投资者的合法权益， 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司 监管指引3号——上市公司现金分红》等文件精神及《公司章程》的规定，公司制定了 未来三年股东分红规划（2023-2026 年）（以下简称"本规划"），具体内容如下： 一、制定本规划的原则 公司本着兼顾投资者的合理投资回报及公司的持续良好发展的原则，同时听取了 公司独立董事、监事和中小股东的意见和诉求，遵循《公司法》等法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定制定本规划。 公司未来三年（2023—2026 年）将坚持以现金分红为主，在符合相关法律法规及 公司章程的情况下，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 公司制定本规划综合考虑了如下因素：分析公司所处行业特征、公司发展战略和 经营计划、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素；考虑公司的实际情况和 经营发展规划、资金需求、社会资金成本和外部融资环境等因素；平衡股东的合理投 资回报和公司的长远发展。 二、未来三年（2023-2026 年） ...

中国银河证券股份有限公司 关于 中国中期投资股份有限公司 本次交易前，上市公司所从事的业务主要为汽车服务业务。本次交易拟置入 资产中国国际期货股份有限公司（以下简称"国际期货"）主营业务为期货经纪 业务、风险管理业务、资产管理业务、期货交易咨询业务、境外金融服务业务等。 根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）和《中国上市公司协会上市公司 行业统计分类指引》，本次交易前上市公司所属行业为"F52 零售业"，本次交易 后上市公司所属行业为"J67 资本市场服务"。 经核查，本独立财务顾问认为：本次交易涉及的行业不属于中国证监会《监 管规则适用指引——上市类第 1 号》确定的"汽车、钢铁、水泥、船舶、电解铝、 稀土、电子信息、医药、农业产业化龙头企业、高档数控机床和机器人、航空航 天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、电力装备、新一代信 息技术、新材料、环保、新能源、生物产业；党中央、国务院要求的其他亟需加 快整合、转型升级的产业"。 本次交易产业政策和交易类型 之 专项财务顾问核查意见 独立财务顾问 二〇二三年九月 1 中国银河证券股份有限公司（以下简称"本独立财务顾问"）作为中国中 ...

证券代码：000996 证券简称：*ST 中期 公告编号：2023-037 中国中期投资股份有限公司 第八届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"中国中期"） 第八届董事会第十三次会议（以下简称"本次会议"）通知于 2023 年 9 月 2 日分 别以传真和邮件形式向公司全体董事发出。会议于 2023 年 9 月 13 日以通讯方式 召开。 本次会议应出席董事 5 人，亲自出席董事 5 人，公司董事姜新主持了本次会 议。本次会议在审议关联交易相关议案时，由于关联董事回避表决后，非关联董 事不足三人，本次会议所审议关联交易议案须提交股东大会审议表决。本次会议 的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和 《中国中期投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，合法 有效。 二、董事会会议审议情况 (一) 逐项审议通过了《关于公司资产出售、吸收合并中国国际期货股份有 ...

中国中期投资股份有限公司董事会 国融兴华已就从事证券业务服务完成在中国证监会的备案，其对本次重组置 出资产提供评估服务，符合《证券法》等相关法律法规。除业务关系外，国融兴 华及各自经办评估师与公司等本次重组交易方均不存在关联关系，不存在除专业 收费外的现实的和预期的利害关系，具备进行本次置出资产评估工作的独立性。 上述评估机构和评估人员就本次重组所设定的评估假设前提和限制条件按 照国家有关法规和规定执行、遵循了市场通用的惯例或准则、符合评估对象的实 际情况，评估假设前提具有合理性。 国融兴华对本次重组置出资产采用资产基础法进行评估并作为评估结论。国 融兴华实际评估的资产范围与委托评估的资产范围一致，选取了合规且符合评估 对象实际情况和本次交易实际情况的评估方法，选用的参照数据、资料可靠，所 选的评估方法恰当，评估结果客观、公正地反映了评估基准日评估对象的实际情 况，评估方法与评估目的具有相关性。 关于评估/估值机构的独立性、评估/估值假设前提的合理性、 评估/估值方法选取与评估/估值目的及评估/估值资产状况的 相关性以及交易定价公允性的说明 中国中期投资股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟进行资 ...