中泰证券股份有限公司 关于山东联科科技股份有限公司及控股子公司 使用闲置自有资金购买金融机构理财产品的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为山东联科科技 股份有限公司（以下简称"联科科技"或"公司"）2023 年度以简易程序向特定对象发行 股票并在深圳证券交易所主板上市及进行持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对联科科技 及控股子公司使用闲置自有资金购买金融机构理财产品事项进行了审慎核查，核查具体情 况如下： 一、投资概况 1、投资目的：为提高公司资金使用效率，在不影响公司及控股子公司正常经营且保 证资金安全的情况下，利用闲置自有资金购买理财产品，有利于提高公司资金使用效益， 增强公司盈利能力，为公司和股东获取更多的投资回报。 2、投资品种：为控制风险，投资品种为发行主体是银行或证券公司等金融机构的， 安全性高、流动性好、低风险、期限在 12 个月以内（含）的理财产品等。 3、资金来源：公司以闲置自有资金作为阶段性投资 ...

山东联科科技股份有限公司 二〇二三年度财务报表 审 计 报 告 目 录 永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 一、审计报告 二、财务报表 1．2023 年 12 月 31 日合并资产负债表及母公司资产负债表 2．2023 年度合并利润表及母公司利润表 3．2023 年度合并现金流量表及母公司现金流量表 4．2023 年度合并股东权益变动表及母公司股东权益变动 表 5．2023 年度财务报表附注 审计报告 永证审字（2024）第110001号 山东联科科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山东联科科技股份有限公司（以下简称"联科科技"）合并及母 公司财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并资产负债表和母公司资产负债表， 2023年度的合并利润表和母公司利润表、合并现金流量表和母公司现金流量表、 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了联科科技 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中 ...

一、拟续聘会计师事务所的情况说明 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）系本公司 2023 年度审计机构，具备证券、 期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，具备独 立性。鉴于其在 2023 年度审计工作中表现出的优秀专业素质和胜任能力，公司拟 续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。 二、续聘会计师事务所的基本信息 证券代码：001207 证券简称：联科科技 公告编号：2024-017 山东联科科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东联科科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 7 日召开了 第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意继续聘请永拓会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"永拓"）为公司 2024 年度审计机构，聘期一年。本议案尚 需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 1、机构信息 （1）基本信息 机构名称：永拓会计师 ...

本人杜业勤，作为山东联科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《公司章 程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立 董事职责。 在2023年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司2023 年度相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履 行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股 东的合法权益。 2023年度，公司共召开董事会会议12次，股东大会4次，本人出席会议情况 如下（至离任）： | 本年应参加董事会次数 | 亲自出（次） 委托出席（次） 缺席（次） | | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | --- | | 4 | 4 | 0 | 0 2 | 以上历次董事会及股东大会的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事 项均按法律法规履行了相关程序。本人认真审议了历次董事会及股东大会的各 项议案，未发现有违反法律法规的现象，也未发现有危害股东，特别是中小股 东利益的 ...

山东联科科技股份有限公司 股东大会议事规则 二○二四年三月 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的召集 3 | | 第三章 | 股东大会的提案与通知 5 | | 第四章 | 股东大会的召开 6 | | 第五章 | 股东大会的表决和决议 10 | | 第六章 | 附则 11 | 第一章 总则 第一条 为规范山东联科科技股份有限公司（以下称"公司"）的组织和行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》、《山 东联科科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等有关法律、法规、规范 性文件的相关规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东联科科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为山东联科科技 股份有限公司（以下简称"联科科技"或"公司"）2021 年度首次公开发行股票、2023 年度以简易程序向特定对象发行股票并在深圳证券交易所主板上市及进行持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求，对公司 2023 年度募集资金存放 与使用情况进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金使用情况 | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | | 募集资金净额 | 596,312,839.61 | | 减：募投项目置换前投入 | 160,118,544.89 | | 募投项目置换后投入 | 146,874,980.19 | | 偿还银行贷款项目 | 120,0 ...

中泰证券股份有限公司 关于山东联科科技股份有限公司 继续开展商品期货套期保值业务的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为山东联科科技 股份有限公司（以下简称"联科科技"或"公司"）2023 年度以简易程序向特定对象发行 股票并在深圳证券交易所主板上市及进行持续督导的保荐机构。根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，现对公司 及控股子公司继续开展商品期货套期保值业务事项进行了审慎核查，核查情况及意见如 下： 一、公司继续开展商品期货套期保值业务的目的和必要性 公司及控股子公司主要从事二氧化硅、炭黑及工业硅酸钠的生产、研发和销售等业 务，纯碱为公司的主要原材料之一，其价格波动较大，给公司生产经营带来风险。为充 分利用期货市场的套期保值功能，有效控制市场风险，降低纯碱价格变动对公司生产经 营的不利影响，提升公司整体抵御风险能力，公司拟继续开展纯碱套期保值业务，将期 货与现货有效结合，减少价格波动造成的损失，保障及提高公司盈利能力。 二、公司拟继续开 ...

监事会 2024年3月8日 公司根据《 企业内部控制基本规范》等有关法律法规和深圳证券交易所对 上市公司内控制度管理的规范要求，并结合公司实际情况，建立了较为完善的 适应公司管理和发展需要的内部控制体系，且得到有效的执行。公司 2023 年度 内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 因此，我们一致同意公司 2023 年度内部控制自我评价报告》。 山东联科科技股份有限公司 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），山东联科科技股份有限公司《 以 下简称"公司"）监事会对公司 2023 年度内部控制的评价报告、公司内部控制 制度的建设和运行情况进行审核后认为： ...

| 本年应参加董事会次数 | 亲自出（次） 委托出席（次） 缺席（次） | | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | --- | | 12 | 12 0 | 0 | 4 | 以上历次董事会及股东大会的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事 项均按法律法规履行了相关程序。本人认真审议了历次董事会及股东大会的各 项议案，未发现有违反法律法规的现象，也未发现有危害股东，特别是中小股 东利益的情况，因此未对审议议案提出过异议。我对提交董事会审议的全部议 案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。 报告期内，公司对我的工作给予了大力支持，没有妨碍独立董事做出独立 判断的情况发生。 本人于兴泉，作为山东联科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《公司章 程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立 董事职责。 在2023年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司2023 年度相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了 ...

2023年度，公司共召开董事会会议12次，股东大会4次，本人出席会议情况 如下： | 本年应参加董事会次数 | 亲自出（次） 委托出席（次） 缺席（次） | | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | --- | | 8 | 8 0 | 0 | 2 | 以上历次董事会及股东大会的召集召开均符合法定程序，重大经营决策事 项均按法律法规履行了相关程序。本人认真审议了历次董事会及股东大会的各 项议案，未发现有违反法律法规的现象，也未发现有危害股东，特别是中小股 东利益的情况，因此未对审议议案提出过异议。我对提交董事会审议的全部议 案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。 本人张居忠，作为山东联科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，2023年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》以及《公司章 程》《公司独立董事工作制度》等有关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立 董事职责。 在2023年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司2023 年度相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客 ...