湖南启元律师事务所 关于欧克科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的 法律意见书 二零二三年十一月 1 致：欧克科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）等我国现行法律、法规、规范性文件以及《欧克 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，湖南启元律师事 务所（以下简称"本所"）接受欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托， 指派律师出席了公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 本所律师对本次股东大会的召集和召开程序、召集人及出席会议人员的资格、表 决程序和表决结果的合法有效性出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依法查验了公司提供的下列资料： （一）刊登在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体 巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn/）的关于召开 2023 年第二次临时股东 大会的通知公告； （二）出席现场会议的股东或其代理人的资格、身份证明文件等； （三） ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-053 欧克科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会已通过的决议。 一、会议通知情况 公 司 董 事 会 于 2023 年 10 月 27 日 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn/）公告了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知公告》 （公告编号：2023-047）（以下简称"《会议通知》"），于 2023 年 11 月 09 日在中国证监会 指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公告了《关于召开 2023 年第二次临时 股东大会的提示性公告》（公告编号：2023-051），于 2023 年 11 月 14 日在中国证监会指定 媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公告了《关于召开 2023 年第二次临时股 ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-052 欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于2023年11月15日召 开2023年第二次临时股东大会，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上于2023年10月27日披露了《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 公告》（公告编号：2023-047）、2023年11月9日披露了《关于召开2023 年第二次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2023-051）。经事后 核查发现，原公告中部分内容有误，现对公告相关内容予以更正。 《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知公告》 本次股东大会审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、 法规和公司章程的规定。 本次会议审议以下事项： | 提案编 | | 备注 | | --- | --- | --- | | 码 | 提案名称 | 该列打钩可以投票 | | 100 | 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数 | | | 1.00 | 《关于换届选举独立董事的议案》 | 应选人数3人 | | 1.01 | 选举黄利萍担任公司第二届董事会独立董事 | √ | | 1.0 ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-051 经欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"或"欧克科技"）一届 董事会第二十三次会议审议通过，决定于2023年11月15日（星期三）召开 公司2023年第二次临时股东大会，具体内容请详见公司于2023年1 0月2 7日 在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告的《关于召开2023年第二次临时 股东大会的通知》（公告编号：2023-047），现发布关于召开本次临时股 东大会的提示性公告，具体内容如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会。 (1)截至2023年1 1月0 8日(星期三)下午15:00收市后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席 本次股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股 东代理人不必是本公司股东； (2)公司董事、监事、高级管理人员； (3)公司聘请的律师； (4)根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召 ...

Financial Performance - Revenue for Q3 2023 was CNY 116,011,247.79, a decrease of 40.00% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was CNY 58,541,990.24, down 31.08% year-on-year[5] - Net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 17,541,855.65, a decline of 74.78% compared to the previous year[5] - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥291,588,765.73, a decrease of 32.5% compared to ¥432,437,481.23 in Q3 2022[18] - Net profit for Q3 2023 was ¥107,362,701.21, representing a decline of 36.5% from ¥169,136,871.08 in Q3 2022[19] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥1.6101, down from ¥3.3827 in the same period last year[20] - The company’s basic and diluted earnings per share were both CNY 0.878, a decrease of 48.36% compared to the same period last year[5] - The weighted average return on equity was 3.17%, down 73.79% year-on-year[5] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 reached CNY 2,000,187,488.95, an increase of 3.02% from the end of the previous year[5] - Total current assets as of September 30, 2023, amount to ¥1,504,229,774.77, a decrease from ¥1,594,413,136.15 at the beginning of the year[14] - Total assets as of September 30, 2023, are ¥2,000,187,488.95, compared to ¥1,941,641,649.69 at the start of the year[15] - Current liabilities decreased to ¥115,789,899.23 from ¥163,515,711.32, a reduction of approximately 29.1%[15] - The company's total liabilities decreased to ¥121,952,109.04 from ¥170,048,477.56 year-over-year[19] - Owner's equity increased to ¥1,878,235,379.91, up from ¥1,771,593,172.13 in the previous year[19] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY 84,320,484.39, a decrease of 222.98% year-on-year[9] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥84,320,484.39, compared to a net inflow of ¥68,562,436.49 in Q3 2022[21] - The net cash flow from investment activities was -¥138,297,106.76, compared to -¥52,714,937.95 in the previous period[23] - The net cash flow from financing activities was -¥18,627,109.17, compared to -¥31,651,153.22 in the previous period[23] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥838,698,867.39, down from ¥1,080,081,208.40 at the beginning of the period[23] - The company’s cash and cash equivalents decreased by ¥241,382,341.01 during the quarter[23] Inventory and Receivables - Inventory increased by 33.47% to CNY 266,451,955.99, attributed to higher energy product stock[9] - Accounts receivable increased to ¥248,958,520.26 from ¥198,182,523.65, representing a growth of approximately 25.6%[14] - Inventory has risen to ¥266,451,955.99 from ¥199,629,319.90, indicating a growth of about 33.4%[14] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 5,603[11] - The largest shareholder, Hu Jiansheng, holds 34.25% of shares, totaling 22,840,000 shares[11] Government Subsidies and Other Income - Government subsidies recognized in the current period amounted to CNY 48,250,997.01, down from CNY 63,536,204.28 year-to-date[7] - Other income increased significantly to ¥67,961,465.41, compared to ¥41,830,698.58 in the previous year, marking a growth of 62.5%[18] Research and Development - The company is actively engaged in research and development of new technologies and products, although specific details were not disclosed in the report[12] - Research and development expenses were ¥12,832,834.25, down 29.2% from ¥18,120,796.00 in Q3 2022[18] Impairment and Cash Management - The company reported a decrease in credit impairment losses to ¥2,920,557.83 from ¥4,162,346.68 year-over-year[19] - The cash outflow for the acquisition of fixed assets, intangible assets, and other long-term assets was ¥138,297,106.76[23] - The company reported a cash inflow of ¥17,400,000.00 from borrowing during the financing activities[23] - The cash outflow for debt repayment was ¥17,400,000.00, with additional cash outflows for dividends and interest payments totaling ¥127,109.17[23] - The impact of exchange rate changes on cash and cash equivalents was -¥137,640.69[23] Audit Status - The third quarter report was not audited[24]

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-045 欧克科技股份有限公司 第一届监事会第二十次会议决议 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1 公司《2023 年第三季度报告》详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券日报》、《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.c n）。 一、会议召开和出席情况 欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第二十次会议通 知于 2023 年 10 月 10 日通过通讯方式发出，并于 2023 年 10 月 25 日在公司一 楼会议室召开。全体监事现场出席了会议，董事会秘书列席会议。会议的召开符 合相关法律法规和公司章程的规定。会议由监事会主席谢水根主持，一致形成如 下决议： 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于换届选举非职工代表监事的议案》； 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 全体监事同意提名谢水根先生、付金先生为公司第二届监事会非职工代表监 事候选人，同意将两名非职工代表监事候选人提交公司 2023 年第二次临时 ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-046 欧克科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会职工代表监事已 任期届满，为保证监事会的正常运作，根据《公司法》及《公司章程》等有关规 定，公司近日召开职工代表大会选举刘超才先生为公司第二届监事会职工代表监 事（简历附后）。 按照相关规定，刘超才先生将与 2023 年第二次临时股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事共同组成公司第二届监事会，职工代表监事任期与第二届监事 会任期一致，自 2023 年第二次股东大会召开后生效，任期三年。上述职工代表 监事符合《公司法》《公司章程》等法律法规关于监事任职的资格和条件，其将 按照《公司法》及《公司章程》的有关规定行使职权，并对公司职工代表大会和 股东大会负责。 公司第二届监事会中职工代表监事的比例不低于三分之一，符合《公司章程》 的规定。 特此公告。 欧克科技股份有限公司监事会 2023 年 10 月 27 日 1 附：职工代表监事简历 刘超才先 ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-044 欧克科技股份有限公司 第一届董事会第二十三次会议决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十三次会议 于 2023 年 10 月 10 日以通讯方式发出会议通知，并于 2023 年 10 月 25 以现场 及视频方式召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长 胡坚晟先生主持，全体监事及全体高级管理人员列席会议。会议召开符合《中华 人民共和国公司法》和《欧克科技股份有限公司公司章程》的有关规定。 本次会议采用记名投票表决方式，经与会董事认真审议，形成了如下决议： 二、议案审议情况 （一）审议通过了《关于换届选举独立董事的议案》； 表决结果：7 票同意、0 票反对、0 票弃权； 根据《公司章程》等的规定，公司第二届董事会将由 7 人组成，其中非独立 董事 4 人、独立董事 3 人，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。经公司董 事会提名，公司董事会提名委员会审查并同意：提名黄利 ...

3、我们作为公司独立董事，基于独立判断，同意提名胡坚晟、胡甫晟、袁 汉宁、陈涛为公司第二届董事会非独立董事候选人，同意提名黄利萍、雷建民、 冷庆晖为公司第二届董事会独立董事候选人。其中独立董事候选人的任职资格需 经深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。 2023 年 10 月 25 日 欧克科技股份有限公司第一届第二十三次董事会 独立董事相关意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定，作为欧克科技股份有限公司（以 下简称"公司"）第一届董事会独立董事，我们就公司第一届董事会第二十三次会 议相关事项发表独立意见如下： 一、对公司董事会换届选举的独立意见 1、公司第二届董事会董事候选人的提名和表决程序符合《公司法》和《公 司章程》等有关规定，合法、有效。 2、我们对本次董事候选人教育背景、工作阅历、专业素养等方面的情况进 行了解，认为公司董事候选人具备履行董事职责的任职条件，未曾受过中国证券 监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒，也未发现有《公司法》和 《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。独立董事候选人不存在《 ...

证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-049 欧克科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 欧克科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任期已届满，根 据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作（2023 年修订）》、《公司章程》等相关规定，公司 监事会将进行换届选举。 2023 年 10 月 25 日，公司召开第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于换届选举非职工代表监事的议案》。监事会提名谢水根、付金为公司第二届监 事会非职工代表监事候选人（上述监事候选人简历详见附件）。 上述监事候选人需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议，股东大会选 举产生的 2 名非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的 1 名职工代表 监事共同组成公司第二届监事会，任期三年。 为确保监事会的正常运作，在第二届监事会监事就任前，公司第一届监事会 监事将继续按照有关规定和要求履行相应职责。 特此公告。 欧克科技股份有限公司监事会 ...