丽江玉龙旅游股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 股东大会由本公司股东组成，是公司的权力机构。为保证股东大会能够 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，以及《丽江玉龙旅游股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）制定本规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》关于 召开股东大会的各项规定，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行 职责，认真、按时组织好股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正 常召开和依法行使职权。 第二章 议事范围 第三条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准《公司 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份公司"或"公 司"）内部审计工作，完善公司治理结构，规范公司经营行为，提高内部审计工 作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等国家有关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构（审计部）和人员 对公司内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的包括但不限于：促进内部控制的建立健全，有效的 控制成本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东权益，增加 公司价值。 第四条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二)提高公司经营的效率和效果; ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和《公司信息披露事 务管理制度》、《公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指外部信息使用人指根据法律、行政法规、部门规章和规 范性文件的规定，除公司董事、监事和高级管理人员及公司其他人员以外有权要 求公司报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以及在信息报送过 程中能够接触、获取信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大 影响的尚未公开发布的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正 在策划或需要报批的事项等。 第七条 公司在年度报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前报 送年度统计报表等资料，对无法律法规依据的外部单位提出的报送要求，应当予 以拒绝。 第八条 公司依据统计、税收征管等法律法规需向有关单位提前报送年度统 计报表等资料的，应书面提醒相关单位和个人认真履行《中华人民共和 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人 杨济云 作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人丽江玉龙旅游股份有限公司董事会提名 为丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2024003 丽江玉龙旅游股份有限公司 一、本人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 公司章程修订对照表 | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：经 | 第十三条 经依法登记，公司的经营范围：经 | | | 营旅游索道及其相关配套服务；对旅游、房地 | 营旅游索道及其相关配套服务；对旅游、房地 | | | 产、酒店、交通、餐饮等行业投资、建设、保 | 产、酒店、交通、餐饮等行业投资、建设；机 | | | 险兼业代理，代理险种：机动车辆险、企业财 | 动车辆险、企业财产险、货运险、建安工险、 | | 1 | 产险、货运险、建安工险、健康险、人身意外 | 健康险、人身意外险、责任险代理服务；互联 | | | 险、责任险；互联网生产服务平台、互联网生 | 网生产服务平台、互联网生活服务平台、互联 | | | 活服务平台、互联网广告服务、互联网零售、 | 网广告服务、互联网零售；预包装食品、土特 | | | 预包装食品，土特产旅游用品和工艺品（象牙 | 产、旅游用品和工艺品（象牙和犀牛及其制品 | | | 和犀牛及其制品除外）销售。 | 除外）销售。 | | | 第二十三条 公司在下列情况下， ...

股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2024005 二、不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 丽江玉龙旅游股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘星 作为丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人丽江玉龙旅游股份有限公司董事会提名为丽江玉 龙旅游股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第七届董事会提名委员会或者 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 预算管理制度 第一章 总则 第一条 为促进丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称 "股份公司"或"公司"）规范化、科学化管理，根据财政 部《关于企业实行财务预算管理的指导意见》、国家财务会 计法律法规和股份公司《财务管理纲要》的规定，制定本制 度。 第二条 财务预算以年度经营管理任务的形式下达及管 控，是年度经营管理任务的重要组成部分,与股份公司的《经 营目标管理制度》关联。 第三条 预算管理贯穿于公司及下属公司经营管理活动 的各个环节，是提升公司整体绩效和管理水平的重要工具， 其主要任务是： （一）确定公司远期战略目标和近期经营目标，有效地 分配和使用公司资源； （二）确定公司内部各管理层级在预算管理环节的管理 责任和权限，有效地组织和协调公司的生产经营活动； （三）对照预算目标，对公司生产经营活动实行控制、 分析和监督； （四）考核、评价各责任主体预算执行情况和经营业绩， 确保公司战略目标和经营目标的实现。 第四条 预算管理遵循以下基本原则： （一）坚持战略引领，落实年度目标原则； （二）坚持价值导向，实现持续增值原则； （三）坚持积极稳健，遵照以收定支原则； （四）坚持权责对等，确 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 企业文化管理制度 第一章 总则 第一条 为加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份 公司"或"公司"）企业文化建设，有效推进企业文化管理的各项 工作，鼓舞和激励公司员工，根据《企业内部控制基本规范》及 《企业内部控制应用指引第 5 号—企业文化》相关规定，特制定 本制度。 第二条 公司企业文化建设工作的总体目标：本着把公司做 大、做强、做优，打造成滇西北旅游行业最具产业链竞争优势的 旗舰企业的发展目标，提倡"锐意进取，不断超越"的企业文化， 把握机遇，迎接挑战，增强公司的竞争实力，不断把公司的发展 推向新的阶段。 第三条 企业文化管理应关注的重大风险： （一）缺乏积极向上的企业文化，可能导致员工丧失对企业 的信心和认同感，企业缺乏凝聚力和竞争力； （二）缺乏开拓创新、团队协作和风险意识，可能导致企业 发展目标难以实现，影响可持续发展； （三）缺乏诚实守信的经营理念，企业外部对企业认同感可 能减弱，企业内部可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影 响企业信誉； （四）忽视企业间的文化差异和理念冲突，可能导致并购重 组失败。 第四条 本制度适用股份公司及下属公司。 第二章 企业文化管 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了健全丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）管理制 度体系，完善法人治理结构，规范公司董事会的组织和行为，提高董事会的决策 质量和工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《丽 江玉龙旅游股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制订本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，董事应遵守《公司法》、《公司章程》、中 国证监会对上市公司董事会和董事的有关规定、深圳证券交易所《股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及 本规则的有关规定，对公司负有忠实、勤勉的义务。 第二章 董事 第三条 董事的资格 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 发展战略规划管理办法（试行） 第五条 公司董事会和股东大会是发展战略管理的决策机构， 主要职责包括： （一）负责决定公司发展战略； （二）审批公司发展战略管理的政策、制度； 第一章 总则 第一条 为完善丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份 公司"或"公司"）发展战略规划的管理体系和机制，规范公司发 展战略规划的编制、实施和动态管理，提高公司战略管理的科学 性和可操作性，规范发展战略的制定和决策，提升战略管理的科 学性、有效性和及时性，保证战略规划的有效实施，确保公司战 略目标的实现，根据相关法律法规和《企业内部控制基本规范》 《企业内部控制应用指引》，制定本办法。 第二条 本办法所称发展战略，是指公司在对现实状况和未 来趋势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的长远发 展目标与战略规划。 第三条 本办法适用于股份公司发展战略管理工作，下属公 司发展战略管理工作参照执行。 第二章 职责分工 第四条 公司发展战略管理实行统一领导，分层管理。与公司 发展战略相关的重大事项需提交公司董事会战略委员会研究、董 事会审议、股东大会决议。与公司发展战略相关的具体事项原则 上由公司总经理办 ...