丽江玉龙旅游股份有限公司 第二条 董事会对股东会负责，董事应遵守《公司法》、《公司章程》、中国 证监会对上市公司董事会和董事的有关规定、深圳证券交易所《股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及 本规则的有关规定，对公司负有忠实、勤勉的义务。 第二章 董事 第三条 董事的资格 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了健全丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）管理制 度体系，完善法人治理结构，规范公司董事会的组织和行为，提高董事会的决策 质量和工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《丽 江玉龙旅游股份有限公司章程》（以下简称《公司 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"股份公司"或"公 司"）内部审计工作，完善公司治理结构，规范公司经营行为，提高内部审计工 作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等国家有关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构（审计部）和人员 对公司内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计的目的包括但不限于：促进内部控制的建立健全，有效的 控制成本，改善经营管理，规避经营风险，杜绝违法行为，维护股东权益，增加 公司价值。 第四条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程: (一)遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二)提高公司经营的效率和效 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 累积投票制实施细则 第三章 董事选举的投票与当选 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为， 维护公司中小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利， 根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板 上市公司规范运作》及《丽江玉龙旅游股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董 事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总 人数相等的投票权，股东拥有的投票权总数等于该股东持有股份数与 应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票 权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票给数 位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则适用于实行累积投票制的议案。在股东会审 议累积投票表决的议案时，董事会应在召开股东会通知中，表明该次 董事的选举采用累积投票制。 第一章 总则 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事（不 包含职工代表董事） ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为保证本公司与各关联方发生之关联交易的公允性，依据《深圳证 券交易所股票上市规则》和《公司章程》，制定本制度。 第二条 本公司进行关联交易时，应当保证关联交易的合法合规性、必要性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。遵循并贯彻以下原则： 1、尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； 2、对于必须发生之关联交易，须遵循如实披露的原则； 3、确定关联交易价格时，须遵循公平、公正、公开以及等价有偿的基本商 业原则； 4、公司在进行关联交易时，应当遵循诚实信用原则，不得损害全体股东特 别是中小股东的合法权益。 第二章 关联方与关联交易的确认 第三条 公司关联方包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 1.具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除上市公司及 其控股子公司以外的法人（或者其 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善丽江旅游股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的公司治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事的作用，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《公司章程》 及其他有关规定，制定本工作制度。 第二章 一般规定 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受 上市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下 简称中国证监会）规定、证券 交易所业务规则、《公司章程》和本制度的规定，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人姬少光作为丽江玉龙旅游股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人丽江玉 龙旅游股份有限公司董事会提名为丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称该公司）第 7 届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第 7 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 证券代码: 002033 证券简称: 丽江股份 丽江玉龙旅游股份有限公司 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √是 □否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √是 □否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者 ...

2 / 63 | | | 仪用品销售（象牙及其制品除外）。 第十六条 公司股份的发行，实行公开、 | | --- | --- | --- | | | 第十五条 公司股份的发行，实行公开、 | | | | 公平、公正的原则，同种类的每一股份应 | 公平、公正的原则，同类别的每一股份应 | | | 当具有同等权利。 | 当具有同等权利。 | | 6 | 同次发行的同种类股票，每股的发行 | 同次发行的同类别股票，每股的发 | | | 条件和价格应当相同；任何单位或者个人 | 行条件和价格应当相同；认购人所认购的 | | | 所认购的股份，每股应当支付相同价额。 | 股份，每股支付相同价额。 | | 7 | 第十六条 公司发行的股票，以人民币标 | 第十七条 公司发行的面额股，以人民 | | | 明面值。 | 币标明面值。 | | | 第二十条 公司或公司的子公司（包括公 | 第二十一条 公司不得为他人取得本公 | | | 司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、 | 司或者其母公司的股份提供赠与、借款、 | | | 补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公 | 担保以及其他财务资助，公司实施员工持 | | | 司股份的人 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2025 年 11 月 25 日，丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）第七届董事会第四十二次会议、第七届监事会第三十一次会议审议通过 《关于取消监事会并修订〈公司章程〉的议案》等议案，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《关于新〈公司法〉配套制度规则实施 相关过渡期安排》《上市公司章程指引》等相关规定，为进一步提升公司治理效 能，精简管理流程，公司董事会、监事会同意取消监事会及监事，原由监事会行 使的规定职权，转由董事会审计委员会履行。监事会取消后，公司《监事会议事 规则》相应废止，同时对《公司章程》及公司治理相关制度中涉及监事会、监事 相关条款以及其他条款进行修订调整。取消监事会尚需提交公司股东会审议，在 公司股东会审议通过取消监事会事项前，公司监事会及监事仍将按照《公司法》 《公司章程》等相关规定勤勉尽责履行职能，维护公司和全体股东利益。 特此公告。 股票代码：002033 股票简称：丽江股份 公告编号：2025033 丽江玉龙旅游股份有限公司 关于取消监事会的公告 ...

证券代码: 002033 证券简称: 丽江股份 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 丽江玉龙旅游股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人丽江玉龙旅游股份有限公司董事会现就提名姬少光为丽江玉龙旅游股份有限公司第 7 届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为丽江玉龙旅游股份有限公司第 7 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过丽江玉龙旅游股份有限公司第 7 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与被提名人不存在利害 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为了规范丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证监会《上市公 司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《丽江玉 龙旅游股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并结合公司 实际情况，特制订本制度。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 担保形式包括保证、抵押、质押及留置。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第五条 公司独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和当 期发生的对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。 第二章 一 ...