第一条 为加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》和《公司信息披露事务管 理制度》《公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定，特制定本制度。 丽江玉龙旅游股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第二条 本制度所指外部信息使用人指根据法律、行政法规、部门规章和规 范性文件的规定，除公司董事、高级管理人员及公司其他人员以外有权要求公司 报送信息的各级政府部门、监管机构或者其他外部单位以及在信息报送过程中能 够接触、获取信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大 影响的尚未公开发布的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正 在策划或需要报批的事项等。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报 送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证券部 负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各归口单位或相关 人员按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第八条 公司依据统计、税收征管 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 章 程 1 目 录 第四章 股东和股东会 第五章 党组织及党的工作机构 第六章 董事和董事会 第七章 高级管理人员 第九章 通知与公告 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 3 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中国共产党章程》（以下简称"《党章》"）、《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 审计委员会年度财务报告审议工作规则 为促进丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，保障全 体股东特别是中小投资者合法权益不受损害，进一步提高信息披露质量，充分发挥 审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据中国证监会、深圳证券交易所有 关规定，制定公司董事会审计委员会对年度财务报告审议工作规则如下： 第一条 审计委员会在公司年度报告编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维 护公司整体利益。 第二条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应当履行以下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息、会计报表及附注； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （四）对会计师事务所审计工作情况进行总结和评价； （五）提议聘请或更换外部审计机构； （六）中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所规定的其他职责。 第三条 公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度 审计工作的会计师事务所协商确定。 第五条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以 ...

第一章 总则 丽江玉龙旅游股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一条 为规范公司股东会网络投票业务，保护投资者的合法权益，根据有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则及公司章 程，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股 东会网络投票系统向其股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指深交所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息 技术系统。 网 络 投 票 系 统 包 括 深 交 所 交 易 系 统 、 互 联 网 投 票 系 统 （ 网 址 ： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投票系统 行使表决权。 第六条 深交所授权信 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公 司规范运作，根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等现行有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二章 董事会秘书的聘任 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，为公 司与深圳证券交易所的指定联系人。董事会秘书负责保管董事会印章。 第三条 公司设立由董事会秘书领导的信息披露事务部门，协助董事会秘书 做好信息披露工作，并负责保存公司所有信息披露文件、资料以及董事、高级管 理人员履行职责的记录。 第四条 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》 对公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。公司董事、副总经理、财务总监可以兼任董事 会秘书。 董事会秘书候选人除应符合《公司法》规定的高级管理人员的任职条件外， 提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是 否 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"） 的内幕 信息管理，进一步做好内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切 实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规章和《公司章程》、《公司 信息披露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司下属各部门、分公司、控股子公司及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司应当建立内幕信息知情人档案，董事会是负责公司内幕信息的 管理机构，董事会秘书负责公司内幕信息的监管和披露以及对公司内幕信息知情 人的登记备案工作，董事会秘书不能履行职责时,证券事务代表代为履行职责。 公司其他部门、分公司、子公司及能够实施重大影响的参股公司负责人为其管理 范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、传递等工作。 第四条 公司证券部是公司唯一 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范丽江玉龙旅游股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理和运用,保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定,结合本公司 实际,特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致,不得随意改变公司募集资金的投向。公司应当真实、准确、完整 地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情 形时，应当及时公告。募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他 企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第四条 凡违反本制度,致使公司遭受损失的,应视具体情况,给予相关责任 人以 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 董事及高级管理人员持股变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件的规定， 特制定本制度。 第二条 本办法适用于本公司的董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理。本办法所称高级管理人员是指根据《公司章程》认定的高级管理人员。 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，其所持本公司 股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报规定 第四条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、高级管理人员及本制度第十 五条规定的自然人、法人或者其他组织的身份及所持公司股 ...

第二章 议事范围 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使 下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准《公司章程》第四十八条规定的担保事项、第四十九条规定的 提供财务资助事项； 丽江玉龙旅游股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 股东会由本公司股东组成，是公司的权力机构。为保证股东会能够依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，以及《丽江玉龙旅游股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）制定本规则。 第二条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》关于 召开股东会的各项规定，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职 责，认真、按时组织好股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开 和依法行使职权。 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励 ...

丽江玉龙旅游股份有限公司 第三条 投资者关系管理的目的： (一)促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和 熟悉； (二)建立稳定和优质的投资者基础，获得市场的长期支持； (三)形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； (四)促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； (五)增加公司信息披露透明度，完善公司治理。 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》及《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》 《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《关于全面推 进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》等有关法律法规和规章等，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 ...