旺能环境股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务资助行为， 防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对 外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 旺能环境股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司，且该 控股子公司其他股东中不包含上市公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。 第四条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平等、自 愿的原则，且接受财务资助对象应当就财务资助事项向公司提供充分担 ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-79 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人傅涛，作为旺能环境股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，现公 开声明和保证，本人与旺能环境股份有限公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职资格 和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 规定。 四、本人已经参加 ...

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 | 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-75 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 第八届监事会第二十一次会议决议公告 表决结果：同意票：3 票，反对票：0 票，弃权票：0 票。 公司第八届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规 定，提名杨瑛女士、黄永强先生为公司第九届监事会股东代表监事候选人（简历 详见附件）。由上述候选人和职工代表大会推荐的职工代表监事一起组成第九届 监事会，任期三年。 最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监 事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。 一、监事会会议召开情况 旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第二十一次会议 通知于2023年12月13日以电子邮件及微信的方式向全体监事发出，会议于2023 年 12 月 19 日上午在公司总部一楼会议室以现场表决的形式召开。本次会议由监 事会 ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-73 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 关于可转换公司债券2023年付息公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"旺能转债"将于2023年12月18日按面值支付第三年的利息，每10张"旺 能转债"（面值1,000.00元）利息为10.00元（含税）。 2、债权登记日：2023年12月15日 3、除息日：2023年12月18日 4、付息日：2023年12月18日 5、"旺能转债"票面利率：第一年为0.30%、第二年为0.50%、第三年为1.00%、 第四年为1.50%、第五年为1.80%、第六年为2.00%。 6、"旺能转债"本次付息的债权登记日为2023年12月15日，截至2023年12 月15日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司（以下简称"中国结算深圳分公司"）登记在册的旺能转债持有人享有本次派 发的利息。在债权登记日前（含当日）申请 ...

旺能环境股份有限公司 关于旺能转债恢复转股的提示性公告 | 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-72 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | 恢复转股时间：公司 2023 年前三季度权益分派股权登记日后的第一个交易日（即 2023 年 11 月 23 日） 鉴于旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）因实施2023年前三季度权益 分派，根据《旺能环境股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及相关 规定，公司可转换公司债券（债券简称：旺能转债；债券代码：128141）于2023年 11月15日至2023年前三季度权益分派股权登记日暂停转股。具体内容详见公司于 2023年11月14日披露于《证券日报》《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-71 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年12月17日公开发行了1,400 万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额14亿元（债券简称：旺能转债；债 券代码：128141）。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换公司债券发行的有关规定及《旺能环 境股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称《募集说明书》） 的相关条款，在旺能转债发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不 包括因本次发行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时， 公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法 如下： 送红股或转增股本：P1=P0/（1+n）； 增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）； 上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）； 关于实施旺能转债转股价格调整的提示性公告 特别提示： 调整前"旺能转债"转股价格为：15. ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-70 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 4、本次实施分配方案距离公司2023年第三次临时股东大会审议通过的时间未超 过两个月。 二、权益分派方案 旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）2023年前三季度权益分派方案已 获2023年11月13日召开的2023年第三次临时股东大会审议通过，现将权益分派事宜 公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 1、公司2023年第三次临时股东大会审议通过了《2023年前三季度利润分配预案》， 具体内容为：以公司2023年10月25日最新股本429,496,099股为基数，每10股派发现 金股利2元（含税），共派发现金总额85,899,219.80元，不送红股，不进行公积金 转增股本。在权益分配实施之前若发生股本变动，则以本次派发现金总额不变，按 最新股本调整分配比例。 2、自上述分配方案披露至实施期间，公司股本总额未发生变化。 旺能环境股份有限公司 2023 年前三季度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的 ...

| 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-69 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 关于权益分派期间"旺能转债"暂停转股的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 特别提示： 2023 年 11 月 14 日 1 附件：《旺能环境股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中关于"转 股价格的调整方式及计算公式"的规定 在本次发行之后，当公司发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发 行的可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述 条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行累积调整，具体调整办法如下： | 证券代码：002034 | | | | | | | | 证券简称：旺能环境 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | | | | | | ...

1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 | 证券代码：002034 | 证券简称：旺能环境 | 公告编号：2023-68 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128141 | 债券简称：旺能转债 | | 旺能环境股份有限公司 2023年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）下午 2：50，会期半天。 网络投票时间：2023 年 11 月 13 日。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 13 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 13 日 9:15-15:00 的任意时间。 2、现场会议召开地点：浙江省湖州市吴兴区龙溪街道环山路 899 号 B 座一 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 旺能环境股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二零二三年十一月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 关 于 旺能环境股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：旺能环境股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受旺能环境股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"），并依据《 ...