旺能环境股份有限公司 对外担保管理制度 旺能环境股份有限公司 对外担保管理制度 （2025年8月制定） 第一章 总 则 第一条 为加强旺能环境股份有限公司(以下简称"公司") 对外担保行为的 内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《中国人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规和 规范性文件及《旺能环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保、公司对控股子公 司（含全资子公司）、参股公司的担保、公司控股子公司对其他公司担保等。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司 及公司分支机构不得对外提供担保；未经公司批准，所属子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第二章 担保 ...

旺能环境股份有限公司 投资者关系管理制度 旺能环境股份有限公司 投资者关系管理制度 第二条 投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资者或潜在的投资者之间的关 系。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者的相关 活动。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制 度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强旺能环境股份有限公司（以下简称" ...

旺能环境股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 旺能环境股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第二章 组织机构 第三条 薪酬与考核委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 薪酬与考核委员会成员及召集人由全体董事过半数选举产生和罢免。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事担任，负责主持薪酬与考核 委员会的工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，成员任期届满，可以连选连任。期 间如有成员不再担任公司董事职务，自动失去成员资格，由薪酬与考核委员会根据上述 第三至第五条规定补足人数。 第三章 职责权限 第七条 薪酬与考核委员会就下列事项向董事会提出建议： （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员（以下简称"高管"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《旺能环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 ...

第一条 为完善旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）治理，强化对董 事会和经理层的约束和监督机制，发挥独立董事在公司治理中的作用，更好地保 障全体股东特别是中小股东权益不受损害，维护公司整体利益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《旺能环境股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度 旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事应当对公司及全体股东负有忠实和勤勉的义务，应当严格 按照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，并遵循本制度， 保持独立性，认真行 ...

旺能环境股份有限公司 委托理财管理制度 旺能环境股份有限公司 委托理财管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强与规范旺能环境股份有限公司(以下简称"公司")及控股子公司委 托理财业务的管理，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护公司及股东利 益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法 律、行政法规、规范性文件及《旺能环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等公司内部规章制度的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保 险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投 资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司本部及控股子公司。公司控股子公司进行委托理财需报 公司审批，未经审批不得进行任何委托理财活动。 第二章 管理原则 第四条 公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值" 的原则，以不影响公司正常经营和主营业 ...

旺能环境股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第二章 组织机构 第三条 审计委员会成员为 5 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独立 董事 3 名。 本条所称"会计专业人士"，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： （一）具备注册会计师资格； 旺能环境股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能，做到 事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《旺能环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会审计委员会，并制定本制度。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，向董事会负责 并报告工作，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学 位 ...

旺能环境股份有限公司 累积投票制实施细则 旺能环境股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善旺能环境股份有限公司(以下简称"公司")的法人治 理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事的权利，维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律法规、 规范性文件以及《旺能环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制订本实施细则。 第五条 公司提名的董事人数若多于《公司章程》规定的董事会组成人数， 应进行差额选举。公司一次选举的董事仅为一名时，不适用累积投票制。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指股东会选举两名（含）以上董事 时，股东所持的每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，出席股东会的股东 （以下简称"出席股东"）所拥有的表决权等于其持有的股份总数乘以应选董事 人数之积，出席股东拥有的表决权可以集中使用选举一位候选董事，也可以分散 投票选举数位候选董事。公司根据董事候选人所获投票权的多少依次决定董事的 选聘，直至全部董事聘满。 第三条 独立董事的提名应符合《上市公司独立董事管理办法》和《深圳 ...

旺能环境股份有限公司 关联交易的决策权限与程序规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，维 护公司投资者特别是中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联 交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范 性文件及《旺能环境股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本规则。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： 旺能环境股份有限公司 关联交易的决策权限与程序规则 （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照法律法规和规范性文件加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股东的合 法权益，必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和出具报告。 第三条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》 ...

旺能环境股份有限公司 董事会战略决策委员会工作制度 旺能环境股份有限公司 第一条 为适应旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，增强公 司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投 资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《旺能环境股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略决策委 员会，并制定本制度。 第二条 董事会战略决策委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，向 董事会负责并报告工作，主要负责对公司长期发展战略决策和重大投资决策进行研究并 提出建议。 第二章 组织机构 第三条 战略决策委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 战略决策委员会成员及召集人由全体董事过半数选举产生和罢免。 董事会战略决策委员会工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第五条 战略决策委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 ...

旺能环境股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 旺能环境股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 （2025年8月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范旺能环境股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事、高 级管理人员持有和买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》《证券法》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第十七条规定的自然人、法 人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。公司董事、高级管理人员所持本公司股份， 是指登记在其名下的和利用他人账户持有的所有本公司股份。从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。凡开设股票账户 的，要严格管理自己的股票账户，不得将股票账户转交或借予他人炒作买卖公司的股票。 第三条 本制度所指高级管理人员指《公司章程》规定的高级管理人员。 ...