云南能源投资股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露义 务人的信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《公司信用类债券信息披露管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《公司债券发行与交易管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件及自律管理规则的相关规定，以及《云南能源投资股份 有限公司章程》的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司证券及其衍生品种的交易价格或者投资 决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"是指在规定的时间内，在深圳证券交易所网站和符合中国证监 会规定条件的媒体上，以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达相关证券监管 部门。 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控 制人，收 ...

云南能源投资股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总 则 第一条 为构建科学、系统、规范的环境、社会责任及公司治理(以下简称:ESG)工 作体系，加强云南能源投资股份有限公司(以下简称"公司")ESG 管理，强化公司 ESG 自我约束机制，推动公司实现可持续高质量发展，根据《企业内部控制应用指引第 4 号 --社会责任》《上市公司治理准则》《企业环境信息依法披露管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 17 号--可持续发展报告(试行)》等法律、法规、规范性文件及《云 南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 (Environmental)、社会(Social)和公司治理(Governance)方面的责任和义务，主要包括对 自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动影响的 组织或个人，包括客户、供应商、员 ...

证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2026-021 云南能源投资股份有限公司 关于修订、制定和废止公司部分管理制度的公告 1 | 14 | 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 | 制定 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 15 | 舆情管理制度 | 制定 | 否 | | 16 | 管理制度 ESG | 制定 | 否 | | 17 | 董事和高级管理人员离职管理制度 | 制定 | 否 | | 18 | 敏感信息管理制度 | 废止 | 否 | | 19 | 外派董事、监事管理办法 | 废止 | 否 | | 20 | 应对突发事件管理制度 | 废止 | 否 | 上述修订后的及新制定的公司相关管理制度全文，详见同日披露的巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 二、备查文件 公司董事会 2026 年第二次临时会议决议。 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 2026 年 2 月 5 日，云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2026 年第 二次临时会议审 ...

云南能源投资股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云南能源投资股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级管理人 员的离职管理,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件以及《云南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"或"公司章程")的相关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本制度适用于公司董事(含独立董事)及高级管理人员因任期届满辞任、被 解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离任程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理人员 辞任应当提交书面辞任报告。董事、高级管理人员辞任的，自公司收到辞任报告之日起 辞任生效。 第四条 出现下列规定情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法 律、法规和公司章程的规定继续履行职责: (一)董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低于法定最 低人 ...

云南能源投资股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理办法 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有 的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信 用账户内的本公司股份。 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范 公司履行信息披露义务，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》等法律、行政法规和规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 公司董事和《公司章程》所认定的高级管理人员应当遵守《公司法》《证 券法》和有关法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关 于股份变动的限制性规定，公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承 诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）本人离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案 侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； 第四条 公司董事和高级管理人员在 ...

云南能源投资股份有限公司 战略管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强和规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）战略管理 工作，强化战略规划引领，落实战略实施管控，组织战略复盘纠偏，根据《云南省国有 企业战略规划管理办法》，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称战略规划，是根据国家和我省发展规划、产业政策和出资人机 构要求，在分析外部环境和内部条件现状及其变化趋势的基础上，为公司获取长期竞争 优势和实现可持续发展作出的方向性、整体性、全局性的总体谋划，科学确定未来一定 时期内战略定位、发展目标和实施路径，全面指导公司持续发展的纲领文件。 公司战略规划主要为 3 年滚动发展规划、5 年中长期发展规划。战略规划体系包括 总体战略规划及子规划，子规划包括业务规划、专项规划。 第三条 本制度所称战略规划管理，包括战略规划的研究制定、审核批准、贯彻执 行、评估调整、考核评价等全过程闭环管理，以及对战略落地实施的指导、审核、督促 等工作。 第四条 公司战略规划管理遵循战略引领、整体最优、分类管理、动态调整的原则。 第五条 本制度适用于公司及公司实际控制的所属各级全资或控股公司、分公司、 生产单位。 第二章 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：002053 证券简称：云南能投 公告编号：2026-020 云南能源投资股份有限公司董事会 2026年第二次临时会议决议公告 《关于修订、制定和废止公司部分管理制度的公告》（公告编号：2026-021）详见 2026 年 2 月 6 日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；上述 修 订 后 的 及 新 制 定 的 公 司 相 关 管 理 制 度 全 文 ， 详 见 同 日 披 露 的 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。 1 三、备查文件 公司董事会 2026 年第二次临时会议决议。 特此公告。 云南能源投资股份有限公司董事会 2026 年 2 月 6 日 2 云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2026 年第二次临时会议于 2026 年 1 月 30 日以书面及邮件形式通知全体董事，于 2026 年 2 月 5 日以通讯传真表决方式召开。 会议应出席董事 9 人，实出 ...

云南能源投资股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正；有责必问、 有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等；追究责任与改进工作相结合。 第六条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计差错、 其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情形。 具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相关规定， 存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释规定、 中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》 等信息披露编报规则的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券的公司信 息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、深圳证券交易所信息披露 指引等规章制度、规范性文件和《公司章程》《公司信息披露事务管理制度》及其他内 部控制制度的规定，存在重大错误或重大遗漏； （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大 ...

云南能源投资股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）总经理的职责和 权限，规范公司总经理工作行为，确保公司经营层有效运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等国家有关法律、行政法规和《云南能源投资 股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》 "）的有关规定，制定本细 则。 第二条 总经理应以公司的最大利益为行为准则，充分考虑公司应承担的社会责 任，遵守国家法律、行政法规和《公司章程》，忠实诚信、勤勉尽责地履行职责，并 采取措施避免自身利益与公司利益冲突，在执行职务时应当为公司的最大利益尽到管 理者通常应有的合理注意。 第二章 任职资格及任免 第三条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务总监一名，董事会秘书一名、 总法律顾问以及首席合规官，由董事会决定聘任或解聘。 第四条 总经理等高级管理人员任期根据公司董事会决定确定，任期与董事会任期 一致，连聘可以连任。 第三章 总经理的职责 第六条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工 作； （二）组织实施公司 ...

(四)其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响 的事件信息。 第三条 舆情信息的分类: 第一条 为了提高云南能源投资股份有限公司(以下简称"公司")应对各类舆情的 能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公司商业 信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法律法规的 规定和《公司章程》，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： (一)报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道或不实报道； (二)社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； (三)可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； 云南能源投资股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应对，注重 职能部门的响应与协作，提高防范声誉风险和处置声誉事件的能力和效率。 第五条 公司成立应对舆情管理工作领导小组(以下简称"舆情工作组")，公司主 要领导任组长，分管党群、安全、证券、办公室、风控法务工作的领导任副组长，成员 由公司各相关职能部门、各事 ...