第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全云南能源投资股份有限公司董事（非独立董事）及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法 》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，设 立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的所有董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总法律顾问、首席合规官及 由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上 市规则》等法律法规、规范性文件和《云南能源投资股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少召 开两次会议。 第三条 在发出召开董事会定期会议的通知前，应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定；董事长在拟定提案前，应当视 需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者审计 委员会可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内， 召集和主持董事会会议。 第五条 各应参加会议的人员接到会议通知后，应尽快告知董事会秘 书是否参加会议。 第六条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不 履行职务的，由过半数董事共同推举一名董事召集和主持。 第七条 召开董事会定期会议和临时会议，证券事务管理部门应当分别 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 公司战略投资部门为战略与可持续发展委员会的日常办事机构，负责日常 工作联络和会议组织等工作。 第三章 职责权限 第八条 战略与可持续发展委员会的主要职责权限： 第一条 为适应云南能源投资股份有限公司战略发展需要，增强公司核心竞争力， 确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—主板上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，设立董事会战略与 可持续发展委员会，并制定本工 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会提案管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事会提案管理 工作，完善公司内控机制，加强决策的科学性，提高董事会工作效率，确保公司真实、 准确、完整、及时地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》 《公司董事会议事规则》及《公司信息披露事务管理制度》等法律、法规、规范性文件 及《云南能源投资股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定 本办法。 第二条 凡须经董事会审议或决定的事项，均须以提案的方式向董事会提出。 第三条 本办法所述的提案范围是指《公司法》《公司章程》规定的董事会、股东 会职权范围内的事项。 第四条 本办法适用于公司各部门及各子公司。 第二章 职责权限 第五条 下列主体作为提案人，可以按本办法规定的时间和程序向董事会提出提案： 第六条 董事会提案的类别包括： （一）公司治理层提案，具体包括第五条所述第一、二、三、四、五项提案人的提 案； （二）公司经营层提案，具体包括第五条所述第六、七、八项提案人的提案。 ...

云南能源投资股份有限公司 网络投票实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票业 务，保护投资者合法权益，根据《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律、法规及规范性 文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《股东会议 事规则》的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统（以下简称"网 络投票系统"）向公司股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称网络投票系统是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公 司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深圳证券交易所 交易系统、互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证券信息 有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络投票服 务。公司股东会现场会议应当在深圳证券交 ...

第一条 为规范云南能源投资股份有限公司（下简称"公司"）行为，保证股东会依法行 使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》等相关法律法 规、规范性文件及《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 定本规则。 云南能源投资股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计 年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》规定的应当召开临时 股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）说明原因并公告 ...

云南能源投资股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司的规范运作，维护公司 整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应 当按照相关法律法规的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第五条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规 ...

审计委员会依据有关法律、法规和有关政策，以及本工作细则的规定独立履行职 权，向董事会报告工作并对董事会负责，不受公司任何其他部门和个人的干预。 云南能源投资股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，风险有效管理，确保董 事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》《云南能源投资股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况，设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通，推进公司合规管理工作，内部控制及风险管理制 度执行情况及效果的监督和核查工作，同时行使《中华人民共和国公司法》规定的监 事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事，独立董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人 士 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范云南能源投资股份有限公司管理层人员的产生，优化董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《云南能源投资 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司实际情况，设立董 事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构，主要负责 对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提出建议： （一）提名或者任免董事； 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任 ...

云南能源投资股份有限公司 董事会授权管理制度 第一章 总 则 （一）审慎授权原则。董事会授权应坚持依法合规、风险可控原则，优先考虑风险 防范目标的要求，从严控制； （二）授权范围限定原则。授权应当严格限制在股东会对董事会授权范围内，不得 超越股东会对董事会的授权范围；凡属董事会法定职权的，不得授予经理层行使； （三）权责对等原则。坚持权利义务责任相统一，董事会对授权对象的授权范围应 与其所承担的责任相适应； （四）动态调整原则。授权事项在授权有效期内保持相对稳定，并可根据内外部因 素的变化和经营管理的需要，适时进行动态调整； （五）有效监控原则。董事会对授权执行情况进行监督检查，保障对授权权限执行 的有效监控。 第二章 授权的基本范围 第四条 法律法规及《公司章程》明确规定应由公司董事会决策的事项，以及重大 决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作等需董事会决策的事项，以及需 提请股东会决定的事项，不得授予经理层行使。 第一条 为进一步完善云南能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，提升公司规范运作水平，促进经理层依法行权履职，提高经营决策效率，增强公司 改革发展活力，根据《中华人民共 ...