华峰化学股份有限公司 关联方占用资金情况专项报告 2023 年度 关于华峰化学股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10264 号 华峰化学股份有限公司全体股东： 我们审计了华峰化学股份有限公司(以下简称"华峰化学公 司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZF10261 号的 无保留意见审计报告。 华峰化学公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监 会公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》的相关规定编制了后附的 2023 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是华峰化学公司管理层的 责任。我们将汇总表所载信息与我们审计华 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于华峰化学股份有限公司 非公开发行股票之持续督导保荐总结报告书 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为华 峰化学股份有限公司（以下简称"华峰化学"、"发行人"或"公司"）非公开发行 股票的保荐机构，负责华峰化学非公开发行股票后的持续督导工作，持续督导 期至2023年12月31日。截至目前非公开发行股票的持续督导期限己满，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法规和规范性 文件的规定，出具本保荐总结报告书。 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 上市公司名称 | 华峰化学股份有限公司 | | 股票代码 | 002064 | | 注册资本 | 496,254.3897 万元人民币 | | 注册地址 | 浙江省温州市瑞安市瑞安经济开发区开发区大道 号 1788 | | 办公地址 | 浙江省温州市瑞安市瑞安经济开发区开发区大道 1788 号 | | 法定代表人 | 杨从登 | | 联系电话 | 0577-65178053 | | 本次证券发行类型 | ...

（一）2023 年 4 月 26 日，召开第八届监事会第九次会议，审议通过 了： 1.《2022 年度监事会工作报告》； 2. 《2022 年年度报告》全文及其摘要； 3. 《2023 年第一季度报告》； 4. 《关于 2022 年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告》； 5. 《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》； 6. 《关于使用部分闲置自有资金进行投资理财的议案》； 7. 《关于确认公司董事、监事及高级管理人员 2022 年度薪酬的议案》； 8. 《关于开展票据池业务的议案》； 9. 《关于续聘会计师事务所的议案》； 10. 《关于向金融机构申请授信及提供担保的议案》； 11. 《2022 年度利润分配的预案》； 12. 《内部控制自我评价报告》； 13. 《关于会计政策变更的议案》。 （二）2023 年 8 月 10 日，召开第八届监事会第十次会议，审议并通过了： 1. 《2023 年半年度报告》全文及其摘要； 华峰化学股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，华峰化学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

华峰化学股份有限公司 关于第八届董事会第十六次会议 独立董事：高卫东、赵敏、宋海涛 华峰化学股份有限公司董事会 相关事项的事前认可 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事规则》《公司章程》等 有关规定，作为华峰化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基 于客观、独立判断立场，现就公司以下事项发表如下意见： 一、对续聘会计师事务所的事前认可 公司独立董事事先对有关情况进行了认真的核查，认为立信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备从事上市公司审计业务的丰富经 验和良好的职业素质，承办公司审计业务以来，恪尽职守，遵循独立、客观、 公正的执业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能公 正、真实地反映公司的财务状况和经营成果，同意续聘立信为公司2024年度审 计机构，并将该事项提交公司董事会审议。 二、关于预计 2023 年度日常关联交易的事前认可 公司独立董事事先对有关情况进行了认真的核查，认为公司及下属子公司与 关联方开展的业务属公司正常经营行为，与关联方交易价格将依据市场公允价格 确定，不存在损害 ...

证券代码：002064 证券简称：华峰化学 公告编号：2024-010 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 立信具有从事证券业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经 验与能力，在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职 业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务，其出具的报告能够客 观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构 职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。公司董事会提请公司股东大 会授权公司管理层根据公司2024年度的具体审计要求和审计范围，与立信协商 确定相关的审计费用。 二、拟聘任会计师事务所基本情况介绍 （一）机构信息 1．基本信息 华峰化学股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开第八届 董事会第十六次会议和第八届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会 计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"立信"）为公司2024年度审计机构，本议案需提交公司股东大会审议通 过后方可生效。 华峰化学股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 ...

华峰化学股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步规范华峰化学股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《华峰化 学股份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关规定并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其 进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人或者其 他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照 法律、行政法规、中国证监会、证券交易所和《公司章程》的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，公司独立董事应 当至少每年召开一次独立董事 ...

2023 年度 社会责任报告 华峰化学股份有限公司 1 报告说明 本报告是华峰化学股份有限公司第十六次公开发布的企业社会责任报告，是公司 2023 年度履行经济、环境和社会三大责任的真实反映。 时间范围： 本次报告期限为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容因比对需要适度延 伸至 2023 年以前。 报告主体： 华峰化学股份有限公司 本报告为年度报告，每年定期发布公司履行社会责任信息。 编写原则： 本着公开、规范、透明、客观的原则。 称谓说明： 为便于表述，"华峰化学股份有限公司"在报告中亦简称"华峰化学"、"化学公司"、 "华峰"、"公司"或"我们"。 发布周期： 报告范围： 以华峰化学股份有限公司在 2023 年社会责任各领域活动为主体，内容涉及经济、环境、 社会活动和绩效。 信息来源： 公司正式文件、统计报告以及各部门履责情况汇总和统计，所有信息均经过公司管理层 及公司各相关部门的审核。 编制依据： 《CSC9000T 中国纺织工业企业社会责任管理体系（2018 年版）》、《中华人民共和 国化工行业标准：责任关怀实施准则》（HG/T4184-2011）、《中国化纤企 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于华峰化学股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：华峰化学 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王震 | 联系电话：021-23153888 | | 保荐代表人姓名：张仲 | 联系电话：021-23153888 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 | | | 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | | 现场查询 2 次，通过接收银行出具的对账单 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 等方式每月查询募集资金专 ...

华峰化学股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和华峰化学股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务 所（特殊普通合伙）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督 委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 2 ...

华峰化学股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独 立董事占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第八条 审计委员会的主要职责权限： （一）审核公司财务信息及其披露； （二）监督及评估内外部审计工作和内部控制，提议聘请或者更换外部审计 机构； （三）推进公司法治建设； 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事 ...