利欧集团股份有限公司 募 集资金管理制度 利欧集团股份有限公司 二〇二五年九月 利欧集团股份有限公司 募集 第一章 总则 第一条 为规范利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及 《利欧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级 审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与 ...

利欧集团股份有限公司 审计委员会工作细则 利欧集团股份有限公司 审计委员会工作细则 二〇二五年九月 1 利欧集团股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，防范公司经营风险。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《利欧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律 法规的规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会下设的专门机构，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在上市公司担任高 级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担 任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长或者二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员中会计专业人士 ...

利欧集团股份有限公司 股东会议事规则 利欧集团股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 1 利欧集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东 的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》(以下简称"证券法")《上市公司股东会规则》（以下简称"股东会规则"） 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律法规的规定和《利欧集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 股东会的一般规定 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换（非由职工代表担任）的董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； ...

利欧集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 利欧集团股份有限公司 董事、高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 利欧集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、香港上市规则 附录 C3 的《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》（以下简称"《标准守 则》"）、香港证券及期货事务监察委员会（以下简称"香港证监会"）发布的 《证券及期货条例》等法律、法规及规范性文件，并结合《公司章程》，制定本 制度。 第二条 公司董事和高级管 ...

利欧集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 利欧集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二〇二五年九月 1 利欧集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立和完善利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，完善公 司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规及《利欧集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本工作细则。负责研究董事与高管人员考核的标准，进行考核并提出建议， 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门机构，负责研究 董事与高管人员考核的标准，进行考核并提出建议，研究和审查董事、高级管理 人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占二分之一以上。 （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 2 利欧集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 ...

利欧集团股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 利欧集团股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 二〇二五年九月 - 1 - 利欧集团股份有限公司 证券投资、期货与衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司的证券投 资、期货与衍生品交易及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护 投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法 律法规、规范性文件及《公司章程》等的相关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存 托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。其中， 委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融 资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买 相关理财产品的行为。 本制度所称期货交易是指以期货 ...

利欧集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 利欧集团股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年九月 第一条 为了加强 利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监 会《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等有关法律、法规的规定，结合本公司实际情况，制定本制 度。 1 利欧集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第二条 投资者关系工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、 ...

利欧集团股份有限公司 关联交易管理办法 利欧集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权人的 合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、行 政法规、部门规章及规范性文件和《利欧集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制建设应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则，不得损害公司和其他非关联股东的利益。 第三条 公司在审查批准关联交易时，不得损害全体股东特别是中小股东的合法 权益。 利欧集团股份有限公司 关联交易管理办法 二〇二五年九月 - 1 - 第二章 关联人与关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的 ...

利欧集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 利欧集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （草案） （H股发行并上市后适用） 1 利欧集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第5号——信息披露事务管理》《香港证券及期货条例》、香港证券 及期货事务监察委员会颁布的《内幕消息披露指引》（以下简称《内幕消息披露指 引》）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规、规章、规范性 文件、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称"公司股票上市地证 券监管机构"）有关监管规则（以下统称"公司股票上市地证券监管规则"）及《 利欧集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情 况，制定 ...

利欧集团股份有限公司 突发事件处理制度 利欧集团股份有限公司 突发事件处理制度 二〇二五年九月 - 1 - 利欧集团股份有限公司 突发事件处理制度 第一章 总则 第一条 为提高利欧集团股份有限公司（以下简称"公司"） 处置突发事件的能 力，最大限度地预防和减少突发事件及其造成的损害，维护公司正常的生产经营秩 序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《中华人民共和国突发事件应对法》等有关法律法规和规范性文件 的要求以及《公司章程》、《信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，特制 订本制度。 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或可 能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股价产生严重影响的、需要采取 应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急相结合的原则。 第四条 本制度适用于公司、公司各职能部门、各全资、控股子公司及各参股 公司遭遇突发事件时的处理。 第二章 突发事件范围 第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限于： （一）治理类 1、公司大股东出现重 ...