中航光电科技股份有限公司内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范中航光电科技股份有限公司（以下简称公司） 内部审计工作, 健全经济运行监督体系，全面提高公司经营风险防范能力， 明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《国资委关于深化中央企业内 部审计监督工作的实施意见》等法律法规及深圳证券交易所的相关规定和 公司章程，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门和内部审计人 员，对其内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况 进行检查监督，对公司财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独 立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司开展内部审计 工作。 第四条 子公司应参照本制度制定其内部审计管理办法，设置相应的 审计机构，配置审计人员及资源，赋予审计相应的职责与权限，开展相应 的审计工作。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 内部审计部门应在公司党委和董事会的直接领导下开展内部 审计工作。内部审计部门对董事 ...

中航光电科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中航光电科技股份有限公司（以下简称公司或本公司） 的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、 规范性文件和《信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本办法。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会应当对内幕信 息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人 档案的真实、准确和完整，报送及时。 董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登 记入档和报送事宜，股东与证券事务办公室负责内幕信息登记备案的日常 工作。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填 报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准 ...

第一章 总 则 中航光电科技股份有限公司股东会议事规则 第一条 为了保护中航光电科技股份有限公司（下称"公司"） 和股东的权益，规范公司股东会的召集、召开及表决机制，保障 公司所有股东公平、合法地行使股东权利及履行股东义务，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》和 国家有关法律法规以及公司章程，结合公司实际情况，制定《中 航光电科技股份有限公司股东会议事规则》（下称"本规则"）。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则 的规定召开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和股东依法行使 职权。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织 与行为，规范公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 股 东 第四条 股东会及其成员必须遵守国家的法律、法规、公司章 程以及本规则的规定，切实维护公司和股东的利益。 第五条 股东按其所持有股份的类别享有权利，承担义务；持 有同一类别股份的股东，享有同等权利，承担同种义 ...

中航光电科技股份有限公司董事离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事离职相关事宜，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司章程指引》等相关法律、行 政法规、部门规章及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董 事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司 将在 2 个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时、独立 董事人数少于董事会成员的三分之一、专门委员会中独立董事所 占比例不符合法律法规或者公司章程的规定或者独立董事中没有 会计专业人士，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和公司章程规定，履行董事职务。 董事提出辞任的，公司应当在六十日内完成补选，确保董事 会构成符合法律、行政法规、部门规章及公司章程的规定。 第四条 有下列情 ...

中航光电科技股份有限公司 董事会战略与投资委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确 定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《中航光电科技股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制 度。 第二条 战略与投资委员会是公司董事会下设的专门委员会， 对董事会负责；战略与投资委员会的具体工作由规划投资部负责。 第三条 战略与投资委员会主要负责对公司长期发展战略和 重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 战略与投资委员会委员 第四条 战略与投资委员会由4名公司董事组成。 第五条 战略与投资委员会委员由董事长提名，由董事会选举 任命和解聘。委员会设召集人一名，由董事长提名并由董事会审 议通过产生，负责主持委员会工作。 第六条 战略与投资委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或公司章程规定的不得担任公司董 事、高级管理人员的禁止性情形； （二）不存在被中国证监会采取证券市 ...

中航光电科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为确立中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的法律地位，规范公司的组织与行为，坚持和加 强党的全面领导，坚持权责法定、权责透明、协调运转、有效制 衡的公司法人治理机制，完善公司法人治理结构，建设中国特色 现代国有企业制度，维护公司、股东、职工和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国企业国有资产法》（以下简称《企业国有资产法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中国共 产党章程》（以下简称《党章》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 中航光电科技股份有限公司系依照《公司法》和其他 有关规定成立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司经经济贸易委员会"国经贸企改〔2002〕959"号文批准， 以发起方式设立。公司在洛阳市市场监督管理局注册登记，取得 企业法人营业执照，统一社会信用代码：914100007457748527。 第三条 公司于 2007 年 10 月 10 日经中国证券监督管理委员 会核准，首次向社会公众发行人民币普通股 3000 万股，并于 2007 ...

中航光电科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中航光电科技股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规 履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《中航光电 科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露事 务管理制度》），制定本制度。 第二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和证券交易所规定或者要求披露内容， 适用本制度。适用范围包括公司、控股子公司及非控股合资公司（以 下简称"子公司"）。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所 上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确 ...

中航光电科技股份有限公司募集资金使用管理办法 第六条公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况， 有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第一章 总 则 第一条 为规范中航光电科技股份有限公司（以下简称公司）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注 册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，结合本 公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有 股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为 实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金 额的部分。 第三条 本办法所称募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）实 施主体是指公司、公司子公司或公司控制的其他企业。募投项目通过公 司子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募 ...

第二条 董事会向股东会报告分为定期报告和重大事项报告， 定期报告为年度工作报告。 中航光电科技股份有限公司董事会向股东会报告制度 第三条 本公司董事及相关工作人员对工作报告的内容负有保 密义务，未经本公司合法授权，不得擅自对外传播或披露。 第一章 总 则 第一条 为维护中航光电科技股份有限公司（以下简称"本公 司"）股东的合法权益，提高公司决策质量、健全报告机制，根据《中 华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文 件以及《中航光电科技股份有限公司章程》（以下简称"本公司章程"） 的规定，特制定本办法。 第六条 重大事项按规定需要履行信息披露义务的，应履行相 应审批程序并就重大事项及其进展情况履行对外披露程序。 （一）报告期内董事会运行情况，包括董事会、董事会专门委员 会会议召开情况；董事履职情况；股东会决议执行情况，董事会对公 司重大事项的关注与应对措施等。 （二）报告期内公司发展情况，包括公司发展战略与中长期发展 规划；公司核心竞争力(其中包括技术创新、能力建设等情况)；董事 会或股东会批准的重大投资、融资方案、产权转让、并购重组和资本 运作等重大事项；公司未来发展潜力与面临的主要风险等 ...

中航光电科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为保证公司规范经营，建立有效的监督机制和激励机 制，进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的 考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范 性文件和《中航光电科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法 规设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责；薪酬与考核委员会的具体 工作由股东与证券事务办公室负责，计划财务部和党委干部部/人 力资源部协助。 第三条 本工作制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事 长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 总会计师、总工程师、董事会秘书、总法律顾问等其他高级管理 人员。 第二章 薪酬与考核委员会 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董 事不少于 1/2。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长提名，由董事会选 ...