飞马国际内控制度 对外投资管理制度 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）对外投资的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，提高 对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《企业内部控制基本规范》及 配套指引、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律、行政法规、规范性文件以及《深圳市飞马国际供应链股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司的业务特点和管理要求，制定 本制度。 第二条 公司办理对外投资业务时，应遵循本制度的规定。本制度所称对外 投资是指本公司及其控股子公司（以下简称"子公司"）对外进行的一切投资行为， 包括但不限于公司以货币资金、股权、以及经评估后的实物资产或无形资产作价 出资以及法律、法规允许的其他方式，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 董事会根据《公司章程》及本制度的有关规定对本公司对外投资内 部控制的建立健全和有效实施负责。 第二章 岗 ...

第一条 为进一步规范深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责、权限与程序，充分发挥董事会秘书的作用，依照《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《深圳市飞马国际供应 链股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况， 制定本细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员， 对公司和董事会负责。 飞马国际内控制度 董事会秘书工作细则 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 （三）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第五条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理人 员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁 入措施，期限尚未届满； 第三条 法律、法规、规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关 ...

飞马国际内控制度 股东会议事规则 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 股东会议事规则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易 所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东会规则》和 《公司章程》的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总则 第一条 为规范深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等有关法律、行 政法规、规 ...

飞马国际内控制度 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市飞马国际供应链股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会 薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事、高级管理 人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会决定。 第八条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）根据董事及高级管理人员管理 ...

飞马国际内控制度 募集资金管理制度 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上 市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《" 股票 上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《深圳市飞马国际供应链股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券并向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及 ...

飞马国际内控制度 信息披露管理制度 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"公司"）及 其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性 文件以及《深圳市飞马国际供应链股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员， 持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人及其一致行动人，收购人，重大资产 重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，以及法律、行 政法规和中国证监会、证券交易所规定的其他承担信息披露义务的主体。所称"信 ...

飞马国际内控制度 独立董事工作细则 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等有关法律、行政法规、规范性文件和《深圳市飞马国际供应链股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、 ...

飞马国际内控制度 关联交易决策制度 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，维护公司、股东以及相关利益者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等 有关法律、法规、规范性文件和《深圳市飞马国际供应链股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等的有关规定，制订本制度。 第二条 公司应尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。对于确有必要的关联 交易，应遵循诚信、平等、自愿、公开、公平、公允的原则，不得损害公司和全体股 东的利益。 第三条 公司控股股东、实际控制人及其关联方不得利用关联交易影响公司财务 独立、资产完整和机构独立，不得占用公司资金。 第四条 公司董事、高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，了解公司是 否存在被关联方占用、转移公司资金、资产及资源的情况；如发现异常情况，及时提 请公司董事会采取诉讼、财产保全等措施避免或者减少损失， ...

飞马国际内控制度 对外担保决策制度 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，维护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件和《深圳市飞马国际供应链股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"） 的规定，特制订本制度。 第二条 本制度适应于本公司及其控股子公司。 （二）遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，拒绝强令为他人提供担保 的行为； （三）对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。未经公司 - 1 - 飞马国际内控制度 对外担保决策制度 批准，子公司不 ...

飞马国际内控制度 董事会战略委员会工作细则 深圳市飞马国际供应链股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市飞马国际供应链股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市飞马国际供应链股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会战略 委员会，并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责并向董事会 报告工作，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员 ...