证券代码：002337 证券简称：赛象科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 天津赛象科技股份有限公司 2023年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次员工持股计划的主要内容 6 | | （一）本次员工持股计划的基本原则 6 | | （二）员工持股计划的参加对象、确定标准 6 | | （三）本次员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格 7 | | （四）本次员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核 9 | | （五）本次员工持股计划的管理模式 11 | | （六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 16 | | （七）员工持股计划其他内容 19 | | 五、独立财务顾问对本次员工持股计划的核查意见 20 | | （一）对本次员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 20 | | （二）对公司实施本次员工持股计划可行性的核查意见 22 | | （三）实施本次员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 23 | | 六、结论 24 | | 七、提请投资者注意的 ...

天津赛象科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年员工持股计划 相关事项的审核意见 天津赛象科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 3 日召开第 八届监事会第九次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、 法规及规范性文件的规定，经认真审阅相关会议资料及全体监事充分全面的讨论 与分析，现就公司 2023 年员工持股计划相关事项发表审核意见如下： 1、公司不存在《指导意见》、《自律监管指引第 1 号》等法律、法规及规范 性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 2、公司制定《公司 2023 年员工持股计划（草案）》（以下简称"员工持股计 划"）的程序合法、有效。公司 2023 年员工持股计划内容符合《指导意见》、《自 律监管指引第 1 号》等法律、法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次 ...

第一章 总则 第一条 为规范天津赛象科技股份有限公司（以下简称"赛象科技"或"公 司"）2023 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《天 津赛象科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《天津赛象科技股份 有限公司 2023 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《天津赛象科技股份有 限公司 2023 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 天津赛象科技股份有限公司 2023 年员工持股计划管理办法 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、 强行分 ...

（草案）摘要 证券代码：002337 证券简称：赛象科技 天津赛象科技股份有限公司 2023 年员工持股计划 2 风险提示 1、公司2023年员工持股计划须经公司股东大会批准通过后方可实施，本次员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等初步结果，能否完成 实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 二〇二三年十二月 1 声明 本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1、天津赛象科技股份有限公司（以下称"赛象科技"或"公司"）2023年员工持股计划（以 下称"本次员工持股计划"）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和 《公司章程》的规定制定。 2、本次员工持股计划遵循公司自 ...

天津赛象科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年员工持股计划（草 案）（以下简称"本次员工持股计划"）依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指引》"）等法律法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定制定。现对公司本次员工持股计划作出如下说明： 1、公司不存在《指导意见》、《监管指引》等法律法规及规范性文件规定 的禁止实施员工持股计划的情形。 2、公司本次员工持股计划内容符合《指导意见》、《监管指引》等有关法 律法规的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形。 4、公司监事会认为本次员工持股计划拟定的持有人符合《指导意见》、《监 管指引》等相关法律法规、规范性文件规定的持有人条件，符合本次员工持股计 划规定的持有人范围，其作为公司本次员工持股计划持有人的主体资格合法、有 效。 天津赛象科技股份有限 ...

证券代码：002337 证券简称：赛象科技 公告编号：2023-040 天津赛象科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 22 日以书 面方式发出召开第八届监事会第九次会议的通知，会议于 2023 年 12 月 3 日下午 14：00 在公司会议室以现场表决方式召开。会议应到监事三人，实到三人。监 事会主席主持了会议，董事会秘书列席了会议。本次监事会会议的召开符合《公 司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下议案： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议并通过了《关于<2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。 经审议，2023 年员工持股计划内容符合《中华人民共和国公司法》、《关于 上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》的规定，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计 划的情形。2023 年员工持股计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建 ...

证券代码：002337 证券简称：赛象科技 公告编号：2023-039 3.公司董事会认为：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： 天津赛象科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.本次股东大会是天津赛象科技股份有限公司（以下简称："公司"） 2023年第二次临时股东大会。 2.召集人：公司董事会。本次股东大会的召开已经公司第八届董事会第 十二次会议审议通过。 (1)现场会议召开时间：2023年12月20日（周三）下午15:00。 (2)网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为： 2023年12月20日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年12月20日上午9:15至 下午15:00期间的任意时间。 5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方 式。公司 ...

证券代码： 002337 证券简称：赛象科技 天津赛象科技股份有限公司投资者关系活动记录表 | 投资者关系活动 | √特定对象调研 分析师会议 □ | | --- | --- | | 类别 | 业绩说明会 □ 媒体采访 □ | | | □ 新闻发布会 □ 路演活动 | | | □ 现场参观 | | | □ 其他 （请文字说明其他活动内容） | | 参与单位及人员 | 招商证券 朱艺晴 葛小川 | | 时间 | 2023 年 11 月 17 日 (周五) 下午 13:00~14:00 | | 地点 | 公司会议室 | | 公司接待人员 | 董事会秘书王红军、证券事务代表王佳 | | | 1、公司今年收入与利润取得较快增长的原因是什么？ | | | 您好：主要是两个原因： | | | 第一，受经济环境恢复的影响，轮胎行业景气指数上升，上 | | | 下游企业运营情况好转，市场需求复苏； | | | 第二，公司坚持深耕轮胎装备行业，长期坚持以技术创新和 | | | 产品研发为工作重点，关注客户需求，产品获得市场的认可。 | | | 2、注意到公司在不同年份产品毛利率会有不同，影响毛利率 | | 投资者关系活动 | ...

证券代码： 002337 证券简称：赛象科技 天津赛象科技股份有限公司投资者关系活动记录表 投资者关系活动 √特定对象调研 □ 分析师会议 类别 □ 媒体采访 □ 业绩说明会 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参观 □ 其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位及人员 申港证券股份有限公司 尤少炜 时间 2023年11月16日 (周四) 上午 9:00~9:30 地点 公司会议室 公司接待人员 董事会秘书王红军、证券事务代表王佳 1、想请领导介绍一下公司近期经营情况以及四季度订单展 望。 您好：公司目前经营状况良好，各项工作正常开展，前三季 报比去年同期的收入与利润有明显上升。现阶段，公司订单正常， 充分满足生产需求。 2、公司今年收入与利润取得较快增长的原因是什么，四季度 以及明年能否延续？ 您好：受经济环境复苏影响，轮胎行业景气指数上升，公司 上下游也进入正常状态。同时，公司坚持深耕轮胎装备行业，长 期坚持以技术创新和产品研发为工作重点，对生产经营情况都产 投资者关系活动 生正面影响。四季度公司经营情况正常，具体经营情况可关注公 主要内容介绍 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥128,095,437.93, a decrease of 13.84% compared to the same period last year, while year-to-date revenue reached ¥452,280,890.47, an increase of 34.74%[4] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥4,064,076.85, down 74.77% year-on-year, while year-to-date net profit was ¥59,778,572.63, up 71.92%[4] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.01, a decrease of 66.67% compared to the same period last year, with year-to-date earnings per share at ¥0.10, an increase of 66.67%[4] - Total operating revenue for the current period reached ¥452,292,289.85, a significant increase of 34.3% compared to ¥336,839,365.66 in the previous period[20] - Net profit for the current period was ¥58,429,602.82, representing a 62.4% increase from ¥35,975,210.35 in the previous period[22] - Earnings per share (EPS) for the current period was ¥0.10, compared to ¥0.06 in the previous period, indicating a 66.7% increase[22] Assets and Liabilities - The company's total assets as of the end of Q3 2023 were ¥1,898,447,716.80, representing a 4.22% increase from the end of the previous year[4] - As of September 30, 2023, total current assets amount to 1,628,598,411.64 yuan, an increase from 1,540,412,926.51 yuan at the beginning of the year[18] - Total assets as of September 30, 2023, are 1,898,447,716.80 yuan, compared to 1,821,612,042.11 yuan at the beginning of the year[18] - The total liabilities increased to ¥595,556,079.84 from ¥562,656,263.49, reflecting a growth of 5.3%[19] - The total equity attributable to shareholders of the parent company rose to ¥1,232,718,535.58, up from ¥1,172,433,707.43, marking a 5.1% increase[19] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date period was ¥14,271,320.47, a significant decrease of 91.86% compared to the same period last year[11] - Operating cash flow for the period was ¥14,271,320.47, a decrease of 91.9% compared to ¥175,325,071.16 in the previous period[23] - Total cash inflow from operating activities was ¥608,896,258.89, down 15.4% from ¥719,889,330.71 in the previous period[23] - Cash outflow from operating activities totaled ¥594,624,938.42, an increase of 9.2% compared to ¥544,564,259.55 in the previous period[23] - Net cash flow from investment activities was ¥25,462,519.54, a significant improvement from a negative cash flow of ¥257,517,943.08 in the previous period[23] - Cash inflow from investment activities reached ¥772,675,564.06, up from ¥620,685,700.00 in the previous period[23] - Cash outflow from investment activities was ¥747,213,044.52, down from ¥878,203,643.08 in the previous period[23] - Net cash flow from financing activities was -¥10,777,515.82, compared to -¥1,029,390.64 in the previous period[24] - The cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥382,593,614.90, an increase from ¥202,177,012.32 at the end of the previous period[24] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 66,853[13] - The top 10 shareholders hold a combined 32.15% of shares, with Tianjin Saixiang Venture Capital holding 189,230,000 shares[13] - The company has repurchased a total of 8,215,200 shares, representing 1.40% of the total share capital[14] - Actual controller Zhang Jianhao increased his shareholding by 1,880,800 shares, accounting for 0.32% of the total share capital[15] Inventory and Receivables - The company reported a 60.97% increase in notes receivable, totaling ¥167,430,693.69, primarily due to an increase in bank acceptance bills received[9] - Contract liabilities increased by 42.07% to ¥279,359,095.35, attributed to the rise in operating revenue[10] - The company experienced a 496.24% increase in credit impairment losses, amounting to -¥7,092,589.50, mainly due to provisions for bad debts[10] - Inventory as of September 30, 2023, is 531,323,819.04 yuan, up from 426,475,403.68 yuan at the beginning of the year[18] Expenses - Operating costs amounted to ¥386,669,276.34, up 24.9% from ¥309,464,902.56 in the previous period[20] - Research and development expenses were ¥39,191,425.66, slightly up from ¥38,192,426.18, indicating a focus on innovation[20] - The company reported a decrease in financial expenses by 44.66%, amounting to -¥12,391,844.92, primarily due to reduced exchange gains[10] - The company reported a financial expense of -¥12,391,844.92, an improvement from -¥22,392,434.38 in the previous period[22] - Deferred income increased to ¥1,950,000.00 from ¥2,450,000.00, showing a decrease of 20.4%[19]