浙江康盛股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 浙江康盛股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会严格 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和 《公司监事会议事规则》等相关法律法规、内部制度的有关规定，及时了解公司 财务状况及经营成果，列席公司董事会及股东大会会议，对公司治理的规范性和 有效性、公司重大决策及重要经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人 员勤勉履职等方面进行有效的监督，切实维护了公司及全体股东的合法权益。 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，监事会共召开三次会议。会议的召集、召开程序符合《公司 法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | 召开日期 | | | 审议议案 1、《2022 年度监事会工作报告》； 年度内部控制自我评价报告》； | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 2、《2022 3、《2022 年度财务决算报告》； 4、《2022 ...

浙江康盛股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江康盛股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合浙江康盛股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，本着客观、审慎的原则，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 ...

证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2024-015 浙江康盛股份有限公司 关于公司及子公司开展应收账款保理业务的公告 4、保理融资额度：在上述时间期限内累计不超过人民币 5 亿元。 5、保理方式：应收账款债权无追索权保理方式。 6、保理融资利息：根据市场费率水平由双方协商确定。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规 定，本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组，本次保理业务事项尚需提交公司股东大会审议。 一、保理业务主要内容 1、业务概述：公司及子公司将在经营中发生的部分应收账款转让给国内商 业银行、商业保理公司等具备相关业务资格的机构，该机构根据受让合格的应收 账款向公司及子公司支付保理预付款。 2、合作机构：国内商业银行、商业保理公司等具备相关业务资格的机构。 3、业务期限：自保理合同签订之日起 12 个月内。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 浙江康盛股份有限公司（以下简称 ...

证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2024-007 浙江康盛股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1．本次股东大会未出现否决提案的情形； 2．本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议时间：2024年3月28日（星期四）下午14:30。 （2）网络投票时间：2024年3月28日。其中，通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024年3月28日上午9:15—9:25、9:30—11:30、下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年 3月28日上午9:15至2024年3月28日下午15:00期间的任意时间。 2、会议召开地点：浙江省淳安县千岛湖镇康盛路268号公司会议室。 通过现场和网络投票的股东16人，代表股份320,084,700股，占上市公司总股 份的28.1666%。其中：通过现场投票的股东3人，代表股份314,000 ...

关于浙江康盛股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 上海仁盈律师事务所 SHANGHAI RENYING LAW FIRM 地址：上海市徐汇区田林路 487 号 20 号楼宝石大楼 705 室邮编：200233 电话（Tel）：021-61255878 传真（Fax）：021-61255877 上海仁盈律师事务所 法律意见书 上海仁盈律师事务所 关于浙江康盛股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：浙江康盛股份有限公司 上海仁盈律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江康盛股份有限公司（以 下简称"公司"）的委托，指派本所方冰清律师、孙军律师列席了公司于 2024 年 3 月 28 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会 规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等中国现行法律、法规和其它规范性文 件（以下简称"中国法律 ...

浙江康盛股份有限公司 公司章程修正案 | 章程原条款 | | 修订后条款 | | --- | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的 | | 第一条 为维护浙江康盛股份有限公 | | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据 中 | | 司 以下简称 公司"）、股东和债权人的 | | 华人民共和国公司法》 以下简称 公司 | | 合法权益，规范公司的组织和行为，根据 中 | | 法》）、 中华人民共和国证券法》 以下 | 公司 | 华人民共和国公司法》 以下简称 | | 简称 证券法》）和其他有关规定，制订本 | | 法》"）、 中华人民共和国证券法》 以 | | 章程。 | | 下简称 证券法》"） 深圳证券交易所 | | | 股票上市规 | 股票上市规则》 以下简称 | | | | 则》"）、 上市公司章程指引》、 深圳 | | | 1 号 | 证券交易所上市公司自律监管指引第 | | | | ——主板上市公司规范运作》和其他有关规 | | | | 定，制订本章程。 | | 第二条 公司系依照 公司法》、 证 | | 第二条 公司系依照 公司法》、 证 | | 券法》和其他有关规定成立 ...

浙江康盛股份有限公司 独立董事制度 （2024 年 3 月修订） 第一条 为进一步完善浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）治理结构，促进公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件及《浙江康盛股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，公司建立独立董事制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业 务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 ...

浙江康盛股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范董事会的运作，提高董事会的工作效率和科学决策能力，保证公司 董事会依法行使权利，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司章程指引》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《浙江康盛股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本规则。 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年； （五）个人所负数额较 ...

证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2024-005 浙江康盛股份有限公司 关于 2024 年度公司担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次担保对象浙江康盛股份四川有限公司、青岛海达盛冷凝器有限公司的资 产负债率超过 70%，敬请投资者注意投资风险。 一、担保情况概述 浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月9日召开的第六 届董事会第十次会议审议通过了《关于2024年度公司担保额度预计的议案》， 同意2024年度公司及全资子公司之间相互提供不超过人民币41,000.00万元的融 资担保，包括正在执行的担保、预计新增的担保和存量担保的展期或续保。具 体内容如下： 根据日常生产经营和业务发展的需要，公司及全资子公司之间拟相互提供 融资担保，用于向金融机构融资，2024 年度预计增加授信担保额度总计不超过 人民币 41,000.00 万元。其中，为资产负债率低于 70%的全资子公司提供的担保 额度预计不超过 3,7000.00 万元，为资产负债率超过 70%的全资子公司提供的担 保额度预计 ...

证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2024-004 浙江康盛股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 1 日以通讯方 式向全体董事发出召开第六届董事会第十次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 9 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由董事长王亚骏先生主持，会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本 次董事会会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司 章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事充分讨论和审议，会议形成决议如下： （一）审议通过了《关于 2024 年度公司担保额度预计的议案》 （1）战略委员会 主任委员：王亚骏 委员：都巍、王辉良、俞波（独立董事）、于良耀（独立董事） （2）审计委员会 主任委员：俞波（独立董事） 根据日常生产经营和业务发展的需要，公司及全资子公司之间拟相互提供 不超过人民币41,000.00 ...