浙江康盛股份有限公司 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0680 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | | | 二、 附件 1、 浙江康盛股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 1—6 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） L i x i n Z h o n g l i a n C P A s ( S P E C I A L G E N E R A L P A R T N E R S H I P ) 内部控制审计报告 立信中联审字[2024]D-0680 号 浙江康盛股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了浙江康盛股份有限公司（以下简称康盛股份）2023 年 12 月 31 日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是康盛股份董事 会的责任。 二、注册会计师的责任 我 ...

董事会审计委员会发表如下意见： 立信中联具备证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计业务的专 业资质和丰富经验，能够满足上市公司审计工作要求。同时，立信中联在担任公 司 2023 年度审计机构期间，能够较好地完成公司各项审计工作，切实履行了审 计职责。因此，审计委员会同意续聘立信中联为公司 2024 年度外部审计机构， 负责公司 2024 年度财务审计、内控审计等工作。 董事会审计委员会关于续聘 2024 年度会计师事务所 履职情况的说明文件 2024 年 4 月 22 日，浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）召开第六 届董事会审计委员会会议，本次会议应参加表决的委员成员 3 人，实际参加表决 的委员成员 3 人。会议程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会审计委员 会实施细则》的规定。 审计委员会召集人俞波主持了会议，公司董事会审计委员会成员认真审阅了 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）提供的相关 材料，对其执业资质、投资者保护能力、从业人员信息、诚信记录及独立性等方 面进行了综合地审查评判，审议并以记名投票方式表决通过了《关于拟续聘 2024 年度会计师事务所的议案》 ...

浙江康盛股份有限公司董事会 二〇二四年四月二十五日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等要求，浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事俞波、于良耀、李在军的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 经核查独立董事俞波、于良耀、李在军的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立性 的相关要求。 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...

证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2024-013 浙江康盛股份有限公司 关于拟续聘2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第六 届董事会第十一次会议和第六届监事会第八次会议，分别审议通过了《关于拟续 聘 2024 年度会计师事务所的议案》，同意续聘立信中联会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"立信中联"或"立信中联会计师事务所"）担任公司 2024 年度财务审计机构以及内部控制审计机构，该事项尚需提交公司 2023 年度股东 大会审议。具体情况如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 名称：立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 首席合伙人：邓超 截至 2023 年 12 月 31 日，立信中联总计合伙人 47 人，注册会计师 264 人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 128 人。 立信中联 2023 年度经审计的收入总额为 36,610.50 万元，其中：审计业务收 入 29, ...

证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2024-009 浙江康盛股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于 2024 年 4 月 19 日向全体监事发出召开第六届监事会第八次会议的通知，会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议由监事会主席徐斌先生主持， 会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议的召集、召开符合 《公司法》等法律法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与监事会充分讨论和审议，会议形成决议如下： 1、审议通过了《2023 年度监事会工作报告》 《2023 年度监事会工作报告》同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 ● 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 该议案尚需提交至 2023 年度股东大会审议。 2、审议通过了《2023 年度内部控制自我报告》 ● 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 ...

浙江康盛股份有限公司 审 计 报 告 立信中联审字[2024]D—0681 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 目 录 | 一、 | 审计报告 | 1—6 | | --- | --- | --- | | 二、 | 财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表、母公司资产负债表 | 1—4 | | 2、 | 合并利润表、母公司利润表 | 5—6 | | 3、 | 合并现金流量表、母公司现金流量表 | 7—8 | | 4、 | 合并股东权益变动表、母公司股东权益变动表 | 9—12 | | 5、 | 财务报表附注 | 1—124 | 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 审计报告 立信中联审字[2024]D-0681 号 浙江康盛股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江康盛股份有限公司（以下简称康盛股份）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合 ...

证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2024-018 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会。 2、股东大会的召集人：浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"）第六 届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 21 日（星期二）下午 14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 21 日。其中，通过深圳证券交易所交易 系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 21 日上午 9:15—9:25、9:30—11:30、 下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2024 年 5 月 21 日上午 9:15 至 2024 年 5 月 21 日下午 15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式。 浙江康盛股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 ...

证券代码：002418 证券简称：康盛股份 公告编号：2024-008 浙江康盛股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江康盛股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）于 2024 年 4 月 19 日以通讯方式向全体董事发出召开第六届董事会第十一次会议的通知，会议 于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议由董 事长王亚骏先生主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中唐兆华先 生、俞波先生、李在军先生、于良耀先生以通讯表决方式出席会议，公司监事和 高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开程序符合《公司法》 等法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经全体董事充分讨论和审议，会议形成决议如下： 1、审议通过了《2023 年度总经理工作报告》 ● 表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 ● 表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2 ...

一、审议通过了《关于房屋租赁暨关联交易的议案》 浙江康盛股份有限公司 第六届董事会独立董事第一次专门会议决议 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《浙江康盛股份有限公司章程》以及《浙江康盛股份有限公司独立董事工作制 度》等相关法律法规、规章制度的规定，浙江康盛股份有限公司（以下简称 "公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 19 日发出召开第六届董事会独立董事第 一次专门会议的通知，并于 2024年 4月 24日以通讯的方式召开。本次会议应出 席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，独立董事俞波、于良耀、李在军均 出席了会议。会议召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。独立董事对拟提交至第六届董事会第十一次会议的相 关事项进行了审核，基于独立判断的立场，经各独立董事认真审议与表决，会 议形成如下决议： 独立董事：俞波、于良耀、李在军 二〇二四年四月二十五日 1 公司本次关联租赁事项系出于生产经营需要，以市场价格为依据，遵循公 允、公平、公正的原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事对 本次关联交易事项无异议，一致同意将本 ...

Financial Performance - The company reported significant financial metrics in the 2023 annual report, with total revenue reaching RMB X billion, representing a Y% increase compared to the previous year[16]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,297,150,506.88, a decrease of 27.09% compared to ¥3,150,725,648.09 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥21,771,298.33, representing a 21.54% increase from ¥17,913,468.17 in 2022[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥9,258,861.01, a decrease of 58.44% compared to the previous year[22]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,648,528,285.84, a decrease of 16.72% from ¥3,180,085,062.59 at the end of 2022[22]. - The company reported a basic earnings per share of ¥0.0192 for 2023, an increase of 21.52% from ¥0.0158 in 2022[22]. - In 2023, the company achieved a total operating revenue of approximately CNY 2.30 billion, a decrease of 27.09% compared to CNY 3.15 billion in 2022[63]. - The revenue from the refrigeration pipeline and accessories segment was CNY 2.15 billion, accounting for 93.70% of total revenue, with a year-on-year increase of 1.32%[63]. - The automotive segment generated revenue of CNY 0.73 billion, representing a significant decline of 92.29% from CNY 0.95 billion in the previous year[63]. Strategic Focus and Development - The management discussed future development prospects, highlighting potential risks and market opportunities in the upcoming fiscal year[4]. - The company is focusing on new product development and technological advancements to enhance its market position[4]. - There are plans for market expansion, particularly in regions where demand for the company's products is increasing[4]. - The company is considering strategic mergers and acquisitions to bolster its growth and market share[4]. - The company is focusing on expanding its core business in home appliance refrigeration parts and new energy commercial vehicles, while exploring liquid cooling and copper alloy businesses[33]. - The company is actively adjusting its automotive segment strategy to enhance market competitiveness and profitability through the introduction of strategic investors[37]. - The company aims to solidify its leading position in the refrigeration pipeline and accessories industry while enhancing R&D efforts for new products and expanding cooperation with core customers in the home appliance sector[100]. - The company plans to shift its strategy from a dual focus on home appliances and automotive to a primary focus on home appliances while expanding liquid cooling and alloy businesses[97]. Market Trends and Industry Insights - The home appliance industry in China showed a recovery with a 7.0% year-on-year increase in revenue, reaching ¥1.84 trillion in 2023[31]. - The domestic commercial vehicle production and sales increased by 26.78% and 22.13% respectively in 2023, indicating a recovery in demand[32]. - The overall scale of China's home appliance retail market reached 849.8 billion yuan in 2023, with a year-on-year growth of 3.6%[36]. - The new energy commercial vehicle market is projected to see a significant increase in ownership, with estimates suggesting it will exceed 1 million vehicles by 2025[43]. - The automotive segment's revenue from new energy commercial vehicles dropped to 73 million yuan, a significant decline of 92.92% year-on-year due to industry downturn and reduced government orders[37]. Research and Development - The company is focusing on technological innovation and has established a post-doctoral research station to attract high-level technical talent, driving industry advancements[55]. - The company aims to reduce the Power Usage Effectiveness (PUE) of data centers to below 1.2 through the adoption of liquid cooling technology, which is more efficient than traditional air cooling methods[45]. - The company is developing a compact fin tube heat exchanger for refrigerators and commercial cooling equipment, marking an innovation in the home appliance industry[76]. - R&D investment increased by 12.89% to ¥18,262,839.49 in 2023, representing 0.80% of total revenue, up from 0.51% in 2022[78]. - The number of R&D personnel rose by 21.92% to 89 in 2023, with a significant increase in bachelor's degree holders by 135.71% to 66[78]. Corporate Governance and Social Responsibility - The company is committed to enhancing its corporate governance and social responsibility initiatives[5]. - The company has established partnerships with key industry players to leverage synergies and improve operational efficiency[4]. - The company is committed to sustainable development, with initiatives aimed at reducing carbon emissions and promoting green manufacturing practices[45]. - The company actively participates in social welfare activities, focusing on poverty alleviation and support for underprivileged students[170]. - The company has a long-term commitment to avoid conflicts of interest and ensure fair market practices in related transactions[173]. Financial Management and Operations - The company has established a robust supply chain management process, enhancing its risk resistance capabilities and ensuring efficient supply to meet market demands[50]. - The company has received multiple awards in 2023, including recognition as an excellent supplier from major clients like Haier and Hisense, highlighting its strong market position[54]. - The company has implemented measures to continuously optimize and improve its internal control system[149]. - The internal control evaluation results indicate no major deficiencies that require corrective actions[152]. - The company has a structured remuneration policy based on performance assessments and specific roles[133]. Challenges and Risks - The company faces risks from raw material price fluctuations, particularly for steel, aluminum, and copper, which constitute a significant portion of production costs[102]. - The automotive sector is challenged by intensified competition and funding needs, prompting the company to seek strategic investors and shift towards a lighter asset model[105]. - The company acknowledges risks in the expansion of new businesses like liquid cooling and copper alloys, emphasizing the need for continuous market research and product development[106]. - The company has not experienced any major litigation or arbitration matters that meet the disclosure standards, with a total involved amount of 13,792.34 million CNY as a plaintiff and 2,900.31 million CNY as a defendant[186]. Shareholder Engagement and Management - The company held its first extraordinary shareholders' meeting in 2023 with a participation rate of 22.66% on April 26, 2023[117]. - The annual shareholders' meeting for 2022 had a participation rate of 29.39% on May 29, 2023[118]. - The company actively engages with investors through various communication platforms to enhance understanding of its operations[115]. - The company has maintained a stable management structure with no new appointments or departures reported in the latest financial period[120]. - The company reported a significant management change with the resignation of three key executives, including non-independent directors Shen Zhidong and Ran Geng, and Vice General Manager Zhang Yong, all due to personal reasons[121][122].