尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 财务负责人管理制度 第二章 任职资格 第四条 公司设财务总监一名，是公司财务负责人，由经理（总经理）提名、 董事会聘任，任期与公司其他高级管理人员一致，可连聘连任。 第五条 财务负责人和会计机构负责人不得在公司控股股东及其关联方中担 任除董事外的其他职务，不得在控股股东及其关联方领薪；与公司控股股东、实 际控制人和公司的董事、高级管理人员存在亲属关系的人员不得担任公司财务负 责人和会计机构负责人。 第六条 财务负责人应具备以下条件: (一) 具有高度的敬业精神，有良好的职业道德和职业操守，坚持原则，遵 纪守法，具有较强的责任心和团队合作意识，维护公司、投资者和员工的利益， 身体健康，能胜任本职工作。 1 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市尚荣医疗股份有限公司(以下简称"公司")财务负责 人的行为，提高公司财务管理水平，发挥公司财务监督职能，建立健全公司内部 控制制度，保障公司规范运作和健康发展的需要，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国会计法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及本公司《公司 章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 财务负责 ...

尚荣医疗 第三条 本制度所称子公司是指公司根据总体产业构架及业务发展需要而投 资设立的具有独立法人资格主体的公司，包括（但不限于）： （一）全资子公司，是指公司投资且在该子公司中持股比例为100%。 （二）控股子公司，是指公司持股比例50%以上的公司。或者持有其股权在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排等 方式实际控制的公司。 本制度所称分公司是指由公司或子公司投资注册但不具有独立法人资格的 分支机构。 第四条 公司作为子公司的股东，按照持有子公司的股权份额，依法对子公 司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股权处置等股东权利，并负有对子公 司指导、监督、服务等义务。分公司作为公司的下属分支机构，公司对其具有完 整的管理权。 深圳市尚荣医疗股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"）对子公 司、分公司的管理控制，规范内部运作，维护全体投资者利益，促进子公司、分 公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《深圳证券交易所股票上 市规则 ...

尚荣医疗 第一条 为了规范深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"、"企 业"、"本公司"）投资者关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完 善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《深圳市尚荣医疗股份有限公司章程》（以下简称 "公司 章程"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）和深圳证券 交易所有关业务规则的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作应当遵循公 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了进一步提高深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平,加大对相关信息披露责任人的问责力度,提高相关信息披露的质 量和透明度,增强相关信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,根据《中华 人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定,结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露文件是指公司出具的年度报告、半年度报告、 季度报告、临时公告、财务报告、业绩预告、业绩快报、项目可行性研究报告、 监管部门认定的其他信息披露文件等通过证券部对外披露报送的各类报告和文 件。 2、定期报告中除财务报告及附注以外部分、定期报告摘要、《社会责任报 告》（如有）、《公司内部控制评价报告》、经董事会、审计委员会审议的系列 议案、年审会计师出具的《内部控制审计报告》和《对公司控股股东及其他关联 方占用资金情况的专项说明》、公司独立董事提出的相关独立意见、独立董 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全本公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理 制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳市尚荣医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 本议事规则所称董事是指在本公司任职且支取薪酬的董事长、董事；高级管 理人员是指由董事会聘任的经理（总经理）、副经理(副总经理)、董事会秘书、 财务负责人等符合《公司章程》规定的高级管理人员。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数 并担任召集人。 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第四条 薪酬与 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 董事会战略决策委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《深圳市尚荣医疗股份有限公司章程》（以下简称《"公 司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的有关规定，制订本议事规则。 第二条 战略决策委员会是董事会下设专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究，向董事会报告工作并对董事会 负责。 第三条 本议事规则适用于战略决策委员会及本议事规则中涉及的有关人 员和部门。公司须为战略决策委员会提供必要的工作条件，公司规划经营管理部 门为战略决策委员会的工作支持部门，承担战略决策委员会的工作联络、会议组 织、材料准备和档案管理等日常工作。战略决策委员会履行职责时，公司经理层 及相关部门须给予配合。 第二章人员组成 第六条 战略决策委员会主任负责召集和主持 ...

第一章 总 则 第一条 为规范深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》、《信息披露管理制度》等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人应当在年度报告、半年度报告、季度报 告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披露的相关登记材料报送中国证券监 督管理委员会深圳监管局和深圳证券交易所。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内 部审核程序后实施。 第二章 暂缓、豁免披露信息的 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组织、 快速反应、协同应对。 第四条 公司成立舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公司 董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部 门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情（主要是重大舆情）处理工作的领导机 构，统一领导公司应对舆情的处理工作，就相关工作做出决策和部署，根据需要研 究决定公司对外发布的相关信息，主要工作职责包括： 第一条 为规范深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票、 公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者和公司的合法权益， 根据相关法律法规和《深圳市尚荣医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： ...

第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层以及全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 第三条 本制度适用于公司各部门及各子公司的内部控制管理。 第四条 内部控制制度的目标： (一) 确保公司经营管理合法、合规和内部规章制度的贯彻执行； (二) 建立切实有效的风险管理机制，从而保证公司的经营管理和资产安全； 尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为规范和加强深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健康发展， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业内部控制基本规范》 （以下简称《规范》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）等法律、法规和《公司章程》规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 (三) 保证内部、外部的信息有效沟通，财务报告及相关信息的真实、完整； (四) 建立良性的内部环境，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第五条 内部控制应遵循以下主要原则： (一) 全面性 ...

尚荣医疗 独立董事工作制度 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有足够的 时间和精力，有效地履行独立董事职责。 第四条 公司董事会由【九】名董事组成，其中【三】人为独立董事，【一】 人为职工代表董事。独立董事中至少包括一名会计专业人士。 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，发挥独立董事的参与决策、监督制衡、专业咨询作用，促进公 司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其它职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 ...