尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市尚荣医疗股份有限公司内幕信息管理行为，加 强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法 规以及《深圳市尚荣医疗股份有限公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，董事会应当保证内幕信息知情 人档案真实、准确、完整。公司董事长为内幕信息管理工作第一责任人；董事会 秘书负责内幕信息管理工作的具体实施；当董事会秘书不能履行职责时，由证券 事务代表代行董事会秘书的职责。公司证券事务部是公司信息披露管理、投资者 关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构。 第三条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人禁止泄露内幕信息,禁 止进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文 件及《深圳市尚荣医疗股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规 定，结合公司的实际情况，特制定本工作细则。 第二条 董事会设董事会秘书一名，董事会秘书是公司高级管理人员，为公 司与深圳证券交易所之间的指定联络人，依据《公司法》、《公司章程》及深交 所的有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对公司和董事会负责。 第五条 下列人员不得担任公司董事会秘书： （一）《深圳证券交易所股票上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任上市公 司董事、高级管理人员的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三 ...

为了规范深圳市尚荣医疗股份有限公司（下称"公司"）财务管理，提高公司财务 决策的合理性和科学性，规避决策风险，强化决策责任，实现公司资产保值增值及股东 利益最大化的目标，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本决策制度。 一、重大财务决策信息的来源 1、公司年度报告及经营计划中关于财务预决算、股利分配及弥补亏损的内容； 尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 重大财务决策制度 2、公司中期报告及经营计划调整方案中关于财务预决算、股利分配及弥补亏损的 内容； 3、公司关于发行股票、债券等的决策内容； 4、公司日常经营中关于融资方案的内容； 5、其它来源的各种财务信息。 二、财务决策信息的筛选及传递 （一）财务决策信息的筛选 1、由经理（总经理）负责汇总各种财务决策信息，并对各种信息进行必要的筛选； 2、由经理（总经理）负责对拟财务决策项目进行必要的市场认证 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，明确内部审计机构的职责，提高审计工作的质量，明确审计责任， 保护投资者合法权益，依据国家《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部 审计工作的规定》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规 范性文件和公司《章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响 的参股公司与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内审部门依据国家有关法律法规和 本制度的规定，对本公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参股公司 的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效 率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： 1、遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 2、提高公司经营的效率和效果； 尚荣医疗 深 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"）及其他 相关义务人的信息披露行为，促进公司规范运作，维护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》、《公司章程》等的要求，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投 资者尚未得知的重大信息以及证券监管部门要求披露的其他信息；本制度所称 "披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众公布 前述的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保深圳市尚 荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对经理层的有效监督，提高公 司内部控制能力，健全公司内部控制制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件及《深圳市尚荣医疗股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其 他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 审计委员会依据有关法律、法规和有关政策，以及本议事规则的规定独立履行职 权，向董事会报告工作并对董事会负责，不受公司任何其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 士学位； 第三条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第四 ...

第一条 为规范深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"）高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"委 员会"），并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人 员人选及其任职资格进行遴选、审核。 本议事规则中所称的高级管理人员是指公司的经理（总经理）、副经理（副 总经理）、董事会秘书、财务负责人等符合《公司章程》规定的高级管理人员。 第二章 人员组成 尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第三条 提名委员会成员由三名以上（含三名）董事组成，其中独立董事应 当过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 重大投资决策制度 为了规范深圳市尚荣医疗股份有限公司（下称"公司"）投资管理，提高公司对内 及对外投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决策责任，实现公司资产保值 增值及股东利益最大化的目标，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本决策程序与规则。 一、重大投资信息的来源 （一）公司年度经营计划中关于投资计划的内容； （二）日常工作中董事会或经理层搜集的投资信息； （三）经理（总经理）认为现有生产线亟需改造时提出的投资计划项目 （四）其它来源的各种投资信息。 二、投资信息的筛选及传递 （一）投资信息的筛选： 1、由经理（总经理）负责汇总各种投资信息，并对各种投资信息进行必要的筛选， 2、由经理（总经理）负责对拟投资项目进行必要的市场调研、可行性分析及投资 收益财务分析。 （二）投资项目信息的传递： 投资项目信 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）的规定以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公司募集资金监管规则》 等有关法律法规和规范性文件的要求，结合深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下 简称"公司"）的实际情况，特制定本管理制度。 第二条 本管理制度所指募集资金是公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权 激励计划募集的资金监管。 本管理制度所指超募资金是实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金投向。 公司应当真实、准确、完整的披露募集资金的实际使用情况 ...

尚荣医疗 深圳市尚荣医疗股份有限公司 重大生产经营决策制度 第一条 为了进一步完善深圳市尚荣医疗股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理结构，经营决策管理，保证公司科学、安全和高效地作出决策，明确 公司股东会、董事会和经营管理机构等组织机构在公司经营决策方面的权限，根 据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和规范性文件以及《深圳市尚荣医疗 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 重大生产经营决策的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投 资最大效益化。 第三条 股东会是公司的最高权力机构，董事会应根据股东会的决议，负责 对公司重大经营管理活动进行决策，经理（总经理）负责主持公司日常经营管理 工作。 第四条 经理（总经理）应于年初拟定公司年度经营计划，报董事会审核批 准。董事会应当向公司年度股东会提交年度工作报告。 第五条 本制度所述"重大生产经营事项"包括除公司日常经营活动之外发 生的下列类型的事项： 包括但不限于： 1 （一）购买资产 （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）租入或租出资产； （六）赠与 ...