Financial Performance - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥1,788,621,156.74, an increase of 10.14% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥162,465,226.05, reflecting a growth of 17.66% year-on-year[3] - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥171,389,281.55, up 33.54% from the previous year[3] - Basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0363, an increase of 17.48% compared to the same period last year[4] - The total operating revenue for the first nine months of 2023 reached CNY 5,723,436,830.41, an increase from CNY 4,365,097,635.03 in the same period last year, representing a growth of approximately 31.1%[22] - Net profit attributable to shareholders of the parent company for the first nine months of 2023 was CNY 876,161,622.82, compared to CNY 497,348,244.32 in the previous year, reflecting a year-on-year increase of about 76.2%[22] - Basic earnings per share for the first nine months of 2023 was CNY 0.1960, up from CNY 0.1113 in the same period last year, reflecting an increase of approximately 76.5%[22] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥95,980,791,226.67, showing a slight increase of 0.33% from the end of the previous year[4] - The total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 95,980,791,226.67, up from CNY 95,670,187,533.25 at the beginning of the year, indicating a slight increase of approximately 0.32%[20] - The total liabilities decreased to CNY 68,139,257,706.80 from CNY 68,505,779,838.37, showing a reduction of about 0.54%[20] - Shareholders' equity attributable to the parent company reached ¥27,668,817,160.62, up 2.43% from the end of the previous year[4] - The total equity attributable to shareholders of the parent company increased to CNY 27,668,817,160.62 from CNY 27,017,599,972.40, marking a growth of about 2.4%[20] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥404,484,164.98[4] - The net cash flow from operating activities for the third quarter was ¥404,484,164.98, a significant improvement compared to a net outflow of ¥4,174,674,009.61 in the same period last year[24] - The company reported a total cash outflow from operating activities of ¥15,288,007,644.23, compared to ¥16,870,714,213.05 in the same period last year[24] - Total cash inflow from financing activities was ¥20,494,830,000.00, down from ¥24,686,340,000.00 in the previous year[25] - The net cash flow from financing activities showed a decline of ¥1,753,083,666.08, contrasting with a net inflow of ¥5,209,757,805.25 in the prior year[25] - The total cash and cash equivalents at the end of the period amounted to ¥16,487,578,870.27, down from ¥19,540,295,139.02 at the end of the previous year[25] Income and Expenses - The company reported a total operating expense of CNY 4,500,298,049.62 for the first nine months, compared to CNY 3,668,802,562.57 in the previous year, which is an increase of about 22.7%[22] - Net interest income decreased to -191,349,745.22 from -144,118,433.32, attributed to an increase in interest expenses due to changes in interest-bearing liabilities[11] - The net interest income for the first nine months was reported at CNY -191,349,745.22, compared to CNY -144,118,433.32 in the previous year, indicating a decline in net interest income[22] - The company experienced a 77.43% increase in income tax expenses, amounting to 307,025,738.05, due to changes in temporary differences[11] Business Segments - Net income from investment banking fees increased by 45.87% to 261,651,629.97, primarily due to higher net income from securities underwriting[11] - Net income from asset management fees rose by 70.06% to 69,460,737.32, driven by increased income from collective asset management services[11] - Other business income increased by 38.15% to 2,753,445,218.56, mainly due to higher sales revenue from commodity trading[11] - Cash received from other operating activities surged by 335.86% to 11,435,926,012.15, largely due to increased scale in bond lending and derivative business[12] Shareholder Information - Total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 162,298[14] - The largest shareholder, Shaanxi Investment Group Co., Ltd., holds a 35.32% stake with 1,578,533,859 shares[14] - The company’s major shareholders include Shaanxi Investment Group Co., Ltd., holding 57.78% of shares, indicating a strong control over the company[18] Regulatory and Compliance - The company received a regulatory notice from the China Securities Regulatory Commission regarding internal control issues, emphasizing the need for compliance improvements[18] Other Financial Metrics - The company reported a significant increase in derivative financial liabilities, rising by 508.87% due to the expansion of off-exchange options business[9] - The company experienced a 42.90% decrease in short-term financing payables, attributed to a reduction in short-term financing bonds[9] - The company reported a significant decrease in net financial assets held for trading, dropping to 0 from 8,015,094,422.83[13] - The net increase in funds lent out was recorded at 607,521,057.12, indicating a positive cash flow from lending activities[13] - The company reported a fair value change income of CNY 291,090,445.79, compared to a loss of CNY -170,939,030.93 in the previous year, indicating a significant turnaround[22] - The company did not conduct an audit for the third quarter report[26]

西部证券股份有限公司 2023 年度第十二期短期融资券已于 2023 年 10 月 23 日发行，缴款日为 2023 年 10 月 24 日，相关发行情况如 下： | 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-066 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | | 148462 | 23西部06 | | 短期融资券全称 | 西部证券股份有限公司 | 2023 | 年度第十二期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 23 西部证券 CP012 | 短期融资券代码 | 072310223 | | 发行日 | ...

稽核审计工作管理制度 XBZQ PD9.2.4/02 西部证券股份有限公司 稽核审计工作管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西部证券股份有限公司(以下简称"公司")内部稽核 审计工作,明确稽核审计部门的地位与职能,保证稽核审计工作质量,建立健 全公司内部控制制度,根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《内部审计基本准则》《证券公司内部控制指引》《证券 公司内部审计指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《西部证券股份有 限公司章程》规定,结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称内部稽核审计，是指公司运用系统、规范的方法， 对业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议， 促进公司完善治理、稳健运行和价值提升，实现公司目标。 第三条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工 作的战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。公司党委对年度内部审 计工作计划、重要问题处置意见及其他内部审计重大事项通过党委会进行 前置研究讨论。 第四条 公司应当加强内部审计文化建设和宣导，推行独立、客观、公 ...

董事会审计委员会工作规则 XBZQWD5.2.2/01-04 西部证券股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为健全公司内部控制体系，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、《西部证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他 有关法律、法规及准则的规定，制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 5 名董事组成，独立董事应当过半数并担任 召集人，并且至少有 1 名独立董事从事会计工作 5 年以上。 第四条 审计委员会委员由董事长或者全体董事的三分之一以上提名， 并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作；主任委员 应当由会计专业的独立董事担任。 第六条 审计委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事 会根据上述第三至第五条规定补足委员 ...

西部证券股份有限公司章程 2023 年 10 月 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四节 公司股权事务管理 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | 股东 10 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 14 | | 第三节 | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | 股东大会的提案和通知 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 25 | | 第五章 | 党委 32 | | 第六章 | 董事会 35 | | 第一节 | 董事 35 | | 第二节 | 独立董事 39 | | 第三节 | 董事会 43 | | 第四节 | 董事会秘书 52 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 53 | | 第八章 | 监事会 57 | | 第一节 | 监事 57 | | 第二节 | 监事会 58 | | 第九章 | 合规总监 61 ...

董事会议事规则 XBZQ PD5.2.2/01 西部证券股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了规范西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会职权 （一）负责召集股东大会，并向大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市 方案； （七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及 变更公司形式的方案； 董事会议事规则 XBZQ PD5.2.2/01 管理人员；并决定高级管理人员报酬事项和奖惩事项； ...

西部证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料 西部证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料 目 录 | 序号 | 文件名称 | 页 码 | | --- | --- | --- | | 1 | 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提 | 3 | | | 案 | | | 2 | 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司董事会议事 | 7 | | | 规则》的提案 | | 证券代码：002673 2023 年第一次临时股东大会资料 2023 年 10 月 1 2 西部证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会资料 关于提请审议修订 《西部证券股份有限公司章程》的提案 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券 公司全面风险管理规范》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《关 于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》《证券公司文化建设 实践评估指标》的相关规定以及中国证券业协会《证券经营机构及其 工作人员廉洁从业实施细则》的具体要求，公司拟对《西部证券股份 有限公司章程》中涉及的经营宗旨、廉洁从业管理目标、董事会职权、 公司纪检工作以及高级管理人员等相关条款进行新增 ...

我们对公司 2022 年度绩效奖励清算事项的提案进行了审查，一 致认为：公司 2022 年度绩效奖励清算事项中关于高管人员绩效考核 结果及绩效奖励的清算程序、清算依据、清算情况及结果均符合绩效 考核管理制度的规定，清算结果客观、公正、合理，符合公司所处的 行业情况，符合公司实际经营情况，有利于公司的长期发展，不存在 损害公司和中小股东权益的情形。我们对以上提案无异议。 独立董事：郑智、张博江、羿克、黄宾 二〇二三年十月 西部证券股份有限公司 独立董事关于第六届董事会第九次会议 相关独立意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》及《西部证券股份有限公司章程》等有关 规定，作为西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 我们本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，经认真审阅相关材 料，基于独立、客观判断的原则，就公司第六届董事会第九次会议相 关提案所涉事项发表独立意见如下： ...

2、召集人：西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-065 西部证券股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 2023年10月24日，公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关 于提请审议召开西部证券股份有限公司2023年第一次临时股东大会 的提案》。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司 章程》的规定。 1、股东大会届次：西部证券股份有限公司2023年第一次临时股 东大会。 9:15-15:00。 5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式。 公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平 台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票和网络投票方式中的一种。采用网络 投票方式的股东，同一表 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-062 西部证券股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月13日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届监事会全体监事发出 了召开第六届监事会第六次会议的通知及议案等资料。2023年10月24 日，会议在西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场会议结合通 讯表决方式召开。会议应出席监事5人，实际出席5人，其中监事亢伟 以通讯表决方式出席会议。会议由监事会主席周冬生先生主持。会议 的召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议 合法有效。 2、会议听取了公司《关于原副总经理朱松离任审计情况的报告》。 三、备查文件 1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议； 二、监事会会议审议情况 1、会议审议通过公司《2023年第三季度报告》。监事会认为：公 司《2023年第三季度报告》的编制和审议程序、报告的内容和格式符 合有关法律、法规、中国证监会、交 ...