西部证券股份有限公司 关于董事辞职的公告 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-073 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司(以下简称"公司")于2023年12月25日收 到董事王毛安先生的书面辞职报告。王毛安先生因工作原因，申请辞 去公司第六届董事会董事职务,同时不再担任公司董事会风险控制委 员会、董事会战略委员会、董事会薪酬与考核委员会委员职务。截至 本公告披露日，王毛安先生未持有公司股份。 王毛安先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定人数，根据 《中华人民共和国公司法》及《西部证券股份有限公司章程》的相关 规定,王毛安先生的辞职报告自送达董事会时生效，王毛安先生辞职 后不再担任公司任何职务。 特此公告。 西部证券股份有限公司董事会 2023年12月25日 公司董事会对王毛安先生在任职期间为公司所做出的贡献表示 衷心感谢！ ...

西部证券股份有限公司独立董事制度 XBZQ WD5.2.2/01-07 《上市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称《主板上市公司规范运作》）、《证券基金经营机 构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行 政法规、规范性文件及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关内容，制定本制度。 西部证券股份有限公司独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善西部证券股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实、诚信与勤勉义 务。独立董事应当按照国家相关法律法规、监管规定、自律规则和公 司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-072 西部证券股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月14日 以电子邮件结合电话提示的方式，向公司第六届董事会全体董事发出 了召开第六届董事会第十次会议的通知及议案等资料。2023年12月22 日，本次会议在陕西省西安市东新街319号8幢公司总部会议室以现场 会议结合视频方式召开。 会议由公司董事长徐朝晖女士主持。本次会议应出席董事11人， 实际出席董事11人，其中吴春先生、孙薇女士、郑智先生、张博江先 生、黄宾先生通过视频方式出席会议。公司监事和有关人员列席本次 会议。本次会议召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 表决结果：同意11票、反对0票、弃权0票。 本次会议审议并通过了以下事项： 1、审议通过了修订《西部证券股份有限公司董事会薪酬与考核委 员会工作规则》的提案。 修订后的《西部证券股份有限公司董 ...

董事会薪酬与考核委员会工作规则 XBZQ WD5.2.2/01-05 西部证券股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为了完善西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，进一步建立健全公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、 高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管 理人员及从业人员管理规则》《西部证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬与考核委员会"），并制订本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；研究董 事、高级管理人员考核标准，对董事和高级管理人员进行考核并提出建议； 负责对公司薪酬制度执行情况进行监督。 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级管理人 员是指公司 ...

2023年度第十一期短期融资券兑付完成的公告 西部证券股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 6 日 发行了公司 2023 年度第十一期短期融资券，发行金额为人民币 22 亿 元，票面利率为 2.19%，发行期限为 96 天，兑付日为 2023 年 12 月 12 日。 | 证券代码：002673 | 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-070 | | --- | --- | --- | | 债券代码：149779 | | 债券简称：22西部01 | | 149837 | | 22西部02 | | 149838 | | 22西部03 | | 149907 | | 22西部04 | | 149908 | | 22西部05 | | 149949 | | 22西部06 | | 148176 | | 23西部01 | | 148177 | | 23西部02 | | 148339 | | 23西部03 | | 148391 | | 23西部04 | | 148424 | ...

| 证券代码：002673 证券简称：西部证券 | 公告编号：2023-071 | | --- | --- | | 债券代码：149779 | 22西部01 | | 149837 | 22西部02 | | 149838 | 22西部03 | | 149907 | 22西部04 | | 149908 | 22西部05 | | 149949 | 22西部06 | | 148176 | 23西部01 | | 148177 | 23西部02 | | 148339 | 23西部03 | | 148391 | 23西部04 | | 148424 | 23西部05 | | 148462 | 23西部06 | 2023年度第十三期短期融资券发行结果公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司 2023 年度第十三期短期融资券已于 2023 年 12 月 12 日发行，缴款日为 2023 年 12 月 13 日，相关发行情况如 下： | 短期融资券全称 | | | | 西部证券股份有限公司 | | 2023 | | 年度第十三期短期融资券 | | ...

特别提示： 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-069 西部证券股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第一次 临时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。 （1）本次股东大会现场会议于2023年11月14日14:30在西安市东 新街319号8幢西部证券股份有限公司二楼会议室召开。 （2）本次股东大会网络投票时间为： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2023年11 月14日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行投票的具体时间为2023年11月14日9:15-15:00。 2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持， 公 司 董 事 会 在 《 中 国 证 券 报 》 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 ...

北京金诚同达（西安）律师事务所 关于 西部证券股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 （2023）JTN(XA)意字第 FY1113322 号 陕西省西安市高新区锦业路 12 号迈科商业中心 25 层 710061 电话：029-8112 9966 传真：029-8112 1166 北京金诚同达（西安）律师事务所 法律意见书 目 录 | 一、本次股东大会的召集与召开程序 ………………………………………………………………………………………… 4 - | | --- | | 二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员的资格 | | 三、本次股东大会的表决程序及表决结果………………………………………………………………………………… 5- | | 四、结论意见 | - 1 - 北京金诚同达（西安）律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（西安）律师事务所关于 2023 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 （2023）JTN(XA)意字第 FY1113322 号 致：西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 202 ...

证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-068 西部证券股份有限公司 关于控股股东、实际控制人计划增持公司股份 的公告 本次计划增持主体保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司（以下简 称"陕投集团"）计划自本公告披露之日起 6 个月内通过二级市场集 中竞价的方式增持公司股份，累计增持金额不低于人民币 1亿元，不 超过人民币 2 亿元，增持价格上限不高于 8.26 元/股。 2、本次股份增持未触及要约收购，不会导致公司控股股东及实 际控制人发生变化，不会导致公司股权分布不具备上市条件。 2023 年 11 月 2日，西部证券股份有限公司（以下简称"公司"） 收到公司控股股东、实际控制人陕投集团发来的《关于增持西部证券 股份计划的告知函》。基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期投 资价值的认可，公司控股股东、实际控制人陕投集团计划自本公告披 露之日起 6个月内通过二级市场集中竞价的方式增持 ...

基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为 提升长期股东回报、促进管理团队长期激励与约束机制，推动员工与 股东的利益一致与收益共享，提升公司整体价值，增强投资者信心， 有效推动公司的长远健康发展，公司董事长徐朝晖女士提议通过集中 竞价交易方式回购公司部分股份，并在未来适宜时机用于股权激励或 员工持股计划、减少公司注册资本等。 二、提议内容 1、回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A股）。 2、回购股份的用途：回购股份用途包括但不限于股权激励或员 工持股计划、减少公司注册资本等法律法规允许的用途。 3、回购股份的方式：通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式进行股份回购。 证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2023-067 西部证券股份有限公司 关于收到董事长提议回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司董 事长徐朝晖女士《关于提议西部证券股份有限公司回购公司股份的 函》，具体内容如下： 一、提议回购股份的原因和目的 4、回购股份的 ...