第一章 总 则 第一条 为维护海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东及 债权人的合法权益，规范公司股东会的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 等法律、法规、规范性文件及《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》），制定本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二章 一般规定 第二条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； 海洋王照明科技股份有限公司 股东会议事规则 （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改《公司章程》； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准《公司章程》第四十七条、第四十八条规定的事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产百分之三十的事项； （十一）审议批准变更募集资金用途事项； ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员持有公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》(以下简称"《管理规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称《股份变动管理指引》)等法律、法规、规 范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、 行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股份变 动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第四条 公司应当加强内部控制，督促董事、高级管理人员严格遵守《股份 变动管理指引》第三条的规定。董事、高级管理人员在买卖本公司股票前，应当 将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应 ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》和《海洋王照明科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。 辞任应向董事会提交书面辞职报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司 将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 如存在以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法 律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务，但存在相关法规 另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致公司董事会成 员低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致董事会 ...

海洋王照明科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司内部控制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公 司各部门风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据 《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规、规章和 《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）结合本公司行业及业务特点，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二） 提高公司经营效益和效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力； （三） 保障公司资产的安全、完整； （四） 保证公司财务报告及相关信息真实完整； （五） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度遵循以下原则： （一） 全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖 ...

海洋王照明科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强信息披露事务管理，不断提升公司信息披露的质量和水 平，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 发布的《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件， 以及公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有对公司证券及其衍生品种交易价格 可能产生重大影响的信息，以及相关监管机构和深交所要求披露的其他信息。 本制度所称信息披露是指上述信息应当在规定时间内、通过规定的媒体、 以规定的方式向社会公众公告，并送达中国证监会深圳监管局（下称"深圳 证监局"）和深交所备案。 本制度所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、 单位及其相关人 ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"本公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《海洋王照明科技股份有限 公司章程》等规定，本公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与 考核委员会"），并制定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 薪酬与考核委员会主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制 定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 本工作规则第二条所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁（总经 理）、副总裁（副总经理）、财务负责人和董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设负责人一名，由独立董事担任，负责主持委员 会工作；负责人在委员内选举，并报请董事 ...

第一章 总则 海洋王照明科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》以及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一）具有证券期货相关业务资格 （二）具有独立的法人资格； （三）声誉良好，在承担企业审计业务中没有出现重大审计质量问题和不良 记录； （四）具有固定的工作场所，规范和完善的业务质量控制制度、风险控制制 度及健全的内部基础管理制度； （五）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （六）熟悉并认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有 良好的社会声誉和执业质量记录；在改聘会计师事务所的情况下，新聘请的会计 师事务所最近三年应未受到与证券期货业务相关的行政处罚； （七）中国证监会规定的其他条 ...

第一条 为了提高海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据相关法律法规的规定和《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一） 报刊、杂志、电视、广播、网络等媒体对公司进行的负面报道。 （二） 社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息。 海洋王照明科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 （三） 可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息。 （四） 其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一） 重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价 格变动的负面舆情。 （二） 一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 本办法适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司" ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为完善海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"本公司"）法人 治理结构，明确董事会秘书的职责权限和行为规范，充分发挥董事会秘书的作用， 提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、 法规、规章及规范性文件和《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称"本 公司章程"），制定本工作规则。 （四）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案 调查，尚未有明确结论意见； 第三条 本公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内，聘任董事会秘书。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代行 董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会 秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责， 并在代行后六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 董事会秘书的任职资格和条件应当符合《公司法》等相关法律、法规、规章 及规范性文件和本公司章程的规定，法 ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，保证董事会落实股 东会决议，提高董事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结 合公司实际，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东会选举产生，董事会中的 职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生， 无需提交董事会、股东会审议。董事会受股东会委托，负责经营管理公司的法人 财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少召开二次会议。代表十分之一以上表决权的股东、三分 之一以上董事或者审计委员会，可以提议召开董事会临时会议。 第二章 董事会的组成及职权 第四条 公司设董事会，董事会由十一名董事组成，其中职工代表董事一名。 董事会设董事长一名，副董事长两名，董事长和副董事长 ...