海洋王照明科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"本公司"）战略 发展需要，增强本公司核心竞争力，确定本公司发展规划，健全投资决策程序， 加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《海洋王照明科技股份有 限公司章程》等规定，本公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）， 并制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对本公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由四名董事组成，其中独立董事一名。 第四条 战略委员会设负责人一名，由董事长担任。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任本公司董事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三条 至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设战略委员会秘书 1 名 ...

审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 海洋王照明科技股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为保证海洋王照明科技股份有限公司持续、稳健、规范地发展，进 一步完善公司治理结构，加强董事会决策科学性、提高重大投资的效率和决策的 水平，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《海洋王照明科技股份有限公司章程》 及其他有关规定，本公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 行使《公司法》规定的监事会的职权，并主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 设立与运行 第三条 审计委员会由三名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 辞去审计委 ...

海洋王照明科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信 息内部报告工作，保证公司内部各职能部门和下属公司（包括控股子公司和参股 公司，下同）重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在生产经营活动中发生或将要发生会 影响社会投资者投资取向，或对公司股票及其衍生品种的交易价格已经或可能产 生较大影响的尚未公开的信息，以及证券监管部门要求披露的信息。 第三条 本制度的适用范围包括公司各职能部门和下属公司。报告义务人负 有向董事会秘书或董事长报告其知悉的重大信息的义务。 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、 公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股 子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事件的知情人等。 第二 ...

海洋王照明科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强海洋王照明科技股份有限公司(以下简称"公司")内部管 理和控制,促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性,为管理层正确决策提供 可靠的信息和依据,保护投资者合法权益,不断提高企业运营的效率及效果,依据 《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》、《上市公司章程指引》等法律法规及《公司章程》的规定,并结 合公司实际情况,特制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计,是指公司内部设立的内部审计机构,依据国家 有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定,按照一定的程序和方法,对公 司及其控股各分子公司经济活动的真实性、合法性、效益性进行审查和评价,对 内部控制及治理程序进行监督、审查和评价,并提出整改意见、督促改进,帮助公 司持续提高运作效率、改善经营管理,维护资产保值、增值,维护所有者的合法权 益,实行自我约束, 自我监督机制的内部管理程序和规则。 第三条 本制度所称内部控制,是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 ...

海洋王照明科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护海洋王照明科技股份有限公司（下称"公司"）、股东、职工 和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 (下称"《公司法》") 、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")和其他有 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》和其 他有关规定成立的股份有限公司。 公司由深圳市海洋王投资发展有限公司变更设立。公司在深圳市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，公司统一社会信用代码：91440300192368087N。 第三条 公司于 2014 年 10 月 14 日经中国证券监督管理委员会（下称"中 国证监会"）批准，首次向社会公众发行人民币普通股 5,000 万股，于 2014 年 11 月 4 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：海洋王照明科技股份有限公司。 英文名称：Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市光明区光明街道东周社区聚丰路 1601 号海洋王 科技楼 B 栋一层 ...

子公司管理制度 第一章 总则 海洋王照明科技股份有限公司 第一条 为加强海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对子 公司的管理和控制，确保子公司规范、高效、有序运作，维护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、 法规、规章及规范性文件和《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司系指被公司控制的全资子公司和控股子公司，具 体指公司根据发展战略规划和突出主业、提高公司核心竞争力需要而依法设立的， 具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上（不含 50%），或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司。 第三条 公司依据国家相关法律、法规、规章及规范性文件的要求，以控股 股东的身份，行使对子公司的重大事项监督管理权，对投资企业依法享有投资收 益、重大事项决策的权利。同时，负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 第四条 ...

海洋王照明科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管 理团队的稳定性，有效地调动董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司经营 管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作规则》等有关法律、法规的规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。高级管理人员指公司总裁、 副总裁、董事会秘书、财务负责人。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 公司亏损时应当在董事、高级管理人员薪酬审议各环节特别说明董事、高级 管理人员薪酬变化是否符合业绩联动要求。 会计师事务所在实施内部控制审计时应当重点关注绩效考评控制的有效性 以及薪酬发放是否符合内部控制要求。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事 ...

第一条 为规范公司独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促 进公司独立董事尽责履职，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》 等相关规定及《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、深圳证券交易所业务 规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 海洋王照明科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低 ...

海洋王照明科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨， ...

海洋王照明科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强海洋王照明科技股份有限公司（以下简称 "公司"）与投 资者和潜在投资者（以下通称 "投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司 的了解，提升公司在资本市场的形象，进一步完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《海洋王照明科技股份有限公司章 程》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则和宗旨 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守 ...