长城证券股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 9 月 长城证券股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会的职责权限、 会议规则和工作机制，确保董事会落实股东会决议、提高工作效率、科学决策并 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《长城证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本规则。 第二章 董事会的职权、授权与机构设置 第二条 董事会发挥定战略、作决策、防风险的重要作用，行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、公司因《公司章程》第二十八条第一款第一项、 第二项规定的情形收购本公司股份或者合并、分立、分拆所属子公司上市、解散 及变更公司形式的方案； （七）决定公司因《公司章程》第二十八条第一款第三项、 ...

长城证券股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 9 月 长城证券股份有限公司股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范长城证券股份有限公司（以下简称公司）股东会的职责权限、 会议规则和运作机制，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《长城证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。公司应当严格按照法律、行政法规、 《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司应当完善股东会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依法享有的知 情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东会召集权、提案权、提名权、表 决权等权利，积极为股东行使权利提供便利，切实保障股东特别是中小股东的合 法权益。 第二章 股东会的职权与授权 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工 ...

长城证券股份有限公司 第一条 为健全长城证券股份有限公司（以下简称"公司"）考核与薪酬管 理体系，完善董事考核与薪酬管理机制，保障公司董事依法履行职权，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规章、规范性文件及《长城证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用人员为《公司章程》《证券公司治理准则》《上市公司 治理准则》规定的公司董事。根据产生方式和工作性质不同，结合公司实际，董 事分为独立董事和非独立董事。 第三条 董事兼任公司其他职务的，除按照本制度进行履职考核、薪酬管理 外，还需根据其实际履职情况依照公司有关制度进行考核与薪酬管理。 第二章 组织架构 第四条 公司股东会负责审议董事考核与薪酬管理制度。 第五条 公司董事的履职考核由董事会薪酬考核与提名委员会组织实施。 第六条 公司董事的薪酬标准及发放方式由董事会提出方案，报公司股东会 决定。 董事考核与薪酬管理制度 2025 年 9 月 第一章 总则 第七条 董事会应就董事的履职考核及 ...

第一章 总则 第一条 为规范长城证券股份有限公司（以下简称公司）独立董事的职责权 限和工作机制，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责 履职，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《长城证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 长城证券股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年 9 月 长城证券股份有限公司独立董事工作制度 第三条 公司董事会成员中应当至少包括 1/3 独立董事，其中至少包括一名 会计专业人士。 公司董事会审计委员会、薪酬考核与提名委员会中，独立董事应占多数并担 任主任委员（召集人），且审计委员会主任委员应当为会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证 ...

长城证券股份有限公司 章 程 二〇二五年九月 | | | 第一章 总则 第一条 为维护长城证券股份有限公司（以下简称公司或者本公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限 公司。 公司由长城证券有限责任公司原全体股东以发起方式设立，在深圳市市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440300192431912U。 公司于 2018 年 5 月 9 日经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会） 证监许可[2018]808 号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股 310,340,536 股，于 2018 年 10 月 26 日在深圳证券交易所上市。 第三条 公司注册名称：长城证券股份有限公司 公司英文名称：CHINA GREAT WALL SECURITIES CO., LTD. | | | 公司的中文简称：长城证券 公司的英文简称：CGWS 长城证券股份有限公司章程 董 ...

长城证券股份有限公司 累积投票制实施细则 2025 年 9 月 第一章 总则 第 1 条 为进一步完善长城证券股份有限公司(以下简称公司)法人治理结 构，规范公司董事选举，保证所有股东充分行使权利，维护中小股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《长城证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本细则。 第 2 条 除本细则另有说明外，本细则所称"董事"特指非由职工代表担任 的董事。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他 形式民主选举产生或者更换，不适用于本细则的相关规定。 第 3 条 本细则所称"累积投票制"，是指公司股东会在选举董事时采用的 一种投票方式，即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有 与该次股东会拟选董事人数相等的表决权。股东拥有的关于董事的表决权可以集 中使用，亦可以分散使用。 第 4 条 股东会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决 应当分别进行。每位股东对于不同选举事项的累积投票权不能 ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2025-072 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2025 年 9 月 12 日 附件： 许明波先生简历 许明波先生，1971 年 8 月出生，中国籍，无境外永久居留权，博士，中共 党员。1998 年 9 月加入公司，曾任长城证券有限责任公司财务部主任会计师、 审计监察部总经理、国际业务发展（香港）办公室总经理；2015 年 3 月至 2021 年 4 月，历任公司国际业务发展（香港）办公室总经理、人力资源部总经理、党 委办公室主任、党建工作部主任；2021 年 4 月至 2024 年 4 月，任公司党群与宣 传工作部主任；2021 年 5 月至 2023 年 2 月，任公司党委巡察办公室主任；2024 年 4 月至今，任公司党委巡察组组长。2020 年 10 月至 2024 年 6 月，任公司职 工监事；2024 年 1 月至 2024 年 12 月，任深圳市长城证券投资有限公司董事； 2025 年 1 月至今，任长城基金管理有限公司监事会主席。 截至目前，许明波先生未持有公司股票；未在公司 5%以上股东、实际控制 人等单位任职；与持有公司 5% ...

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2025-071 长城证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1.本次股东大会未出现否决议案； 2.本次股东大会未变更以往股东大会已通过的决议； 3.第 1 项议案为特别决议事项，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总 数的三分之二以上审议通过。 一、会议召开情况 1.会议时间 （1）现场会议召开时间：2025 年 9 月 11 日 14:50 （2）网络投票时间：2025 年 9 月 11 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 9 月 11 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时 间为 2025 年 9 月 11 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 2.会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式 3.现场会议召开地点：深圳市福田区金田路 2026 号能源大厦 6 楼会议中心 612 会议室 4.会议召集人：公司董事 ...

关于长城证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的 法律意见书 深圳市福田区中心五路 18 号星河中心大厦 19 层 电话：0755-23993388 传真：0755-86186205 邮编：518048 国枫律股字[2025]C0103号 北京国枫（深圳）律师事务所 致：长城证券股份有限公司（贵公司） 北京国枫（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司2025年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股 东会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务 管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业 务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《长城证券股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人 资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律 ...

第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2025 年 9 月 11 日发出第三届董 事会第十三次会议书面通知。本次会议由董事长王军先生召集，经全体董事一致 同意，豁免会议通知期，于 2025 年 9 月 11 日以通讯方式召开，应出席董事 14 名，实际出席董事 14 名。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 本次会议审议并通过了《关于选举公司第三届董事会风险控制与合规委员 会委员的议案》。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2025-073 长城证券股份有限公司 同意选举吴柏钧先生、许明波先生为公司第三届董事会风险控制与合规委员 会委员，任期与其在第三届董事会的任期一致。 表决情况：同意 14 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2025 年 9 月 12 日 ...