重大经营决策管理办法 安徽芯瑞达科技股份有限公司 重大经营决策管理办法 第一条 为规范安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大经营决 策管理，维护公司整体利益，根据相关法律、法规、《深圳证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 公司的全资子公司、控股子公司及其下属公司（以下统称"下属公司"） 发生的本规则所述投资、对外担保、购买、出售资产等重大事项，应当首先根据下属 公司章程或其他制度的规定，由下属公司内部有权机构（包括但不限于：股东会、董 事会、董事长和总经理）进行审议；下属公司内部有权机构审议通过后，再根据本规 则的规定，由公司内部有权机构进行审议。 第三条 股东会是公司的最高权力机构，董事会应根据股东会的决议，负责对公 司重大经营管理活动进行决策，总经理负责主持公司生产经营管理工作。 第四条 总经理应于每年一月份拟定公司年度生产经营计划，报董事会审核批准。 董事会应当向公司年度股东会提交年度工作报告。 第五条 公司运用资产进行购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及 出售产品、商品等与日常经营相关的资产购买或出售资产行为)、对外投资（含委 ...

对外担保管理制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范对外担保行为，有效防范和控制经营风险，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规和规范性文件及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它 债务提供担保责任，担保方式包括但不限于保证、抵押或质押。具体种类可能是 银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人 提供担保的行为有权拒绝。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或股东会批准，公司不得 对外提供担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的 法律 ...

市值管理制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 （一）系统性原则。影响公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思 维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。 （二）科学性原则。公司的市值管理有其规律，必须依其规律科学而为，不 能违背其内在逻辑恣意而为。公司必须通过制定科学的市值管理制度，以确保市 值管理的科学与高效。 （三）规范性原则。公司的市值管理行为必须建立在国家各项法律、法规及 监管规则的基础上。 第一条 为加强安徽芯瑞达科技股份有限公司(以下简称"公司"）市值管理 工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 10 号——市值管理》《深圳证券交易所股票上市规则》等其他有 关法律法规，制订本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资者回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过充分合规的信息披露，增强公司透明度， 引导公司的市场价值与内在价值趋同，同时，利用资本运 ...

关联交易决策制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关 联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和 《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事、高级 管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； （四）持有公司5%以上股份的法人或者其他组织或者一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实 ...

安徽芯瑞达科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （吕国强） 各位股东及股东代表： 作为安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制 度的规定和要求，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。在2024年度的任职 期间，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司2024年度相关会议， 忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将2024年本人任职期间履行独立董事职责的情况汇报如 下： 一、基本情况 本人吕国强，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生， 1986年7月至2001年11月，任合肥工业大学精密仪器系教师、系副主任、副教 授；2001年12月至2003年2月，任合肥工业大学仪器仪表学院副院长、教授； 2003年3月至2018年4月，任合肥工业大学光电技研究院副院长、教授；2018年5 月至今任合肥工业大学仪器仪表学院教授。现任本公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市 ...

对外投资管理制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资为， 提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理的使用资金，依照《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规的相关规定及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及全资、控股子公司在组织资源、 资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公 司的抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动的行为。 第四条 公司对外投资应遵循的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合国家产业政策及《公司章程》的有关规定； （二）以公司的战略方针和长远规划为依据，综合考虑产业的主导方向及产业的结 构平衡，以实现投资组合的最优化。 （三）各 ...

安徽芯瑞达科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 一、基本情况 本人刘志迎1964年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，博 士，1986年6月至2009年12月，任合肥工业大学经济系助教、讲师、副教授、教 授、系主任，2010年1月至今，任中国科学技术大学管理学院教授、博士生导 师、EMBA中心主任；现任本公司独立董事、合肥合锻智能制造股份有限公司 独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2024年度履职情况 本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽 责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合 理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2024年度，公司董事会、 股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行 了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下： （二）出席董事会的情况 | 独立董事姓名 | 本年应参加董事 | 本年亲自出席董 | 委托出席次数 | 缺席次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 会 ...

募集资金管理办法 安徽芯瑞达科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范安徽芯瑞达科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司监管指引第2号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法 律、法规、规章及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司制订募集资金计划时应谨慎地考虑自身运用资金的能力和资产 负债结构，募集资金的数量、用途应符合国家有关法律、法规及中国证监会有关 文件的规定。上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请 文件的承诺相一致，不得随意改变募 ...

安徽芯瑞达科技股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 安徽芯瑞达科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告 安徽芯瑞达科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合安徽芯瑞达科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司 2024年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局 ...

2024 年度监事会工作报告 2024 年，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关 规定，认真履行法律、法规所赋予的各项职权和义务，对公司经营决策程序、依法运 作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了核查，对公司董事会和高级管理人员履 职情况的合法性、合规性进行监督，充分发挥监事会的监督作用，在促进公司规范运 作和健康发展方面起到了积极的作用，切实有效地维护了股东、公司和员工的合法权 益。现将 2024 年度监事会工作情况报告如下： 一、2024 年度监事会日常工作情况 | 序号 | 时间 | 届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2024 年 1 月 16 日 | | 关于调整 2023 年限制性股票激励计划预留授予 | | | | 第三届监事会 | 价格的议案 | | | | 第八次会议 | 关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议 | | | | | 案 | | 2 | 2024 年 3 月 26 日 | 第三届监事会 第九次会议 | 关于 2023 年度利润分配预案的议案 | | | | | 2023 年度财务决算报告 | | ...