祖名豆制品股份有限公司 2024 年股票期权激励计划自查表 l 公司简称:祖名股份 股票代码:003030 独立财务顾问:上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 是否存在 该事项 备注 事项 序号 (是/否/ 不适用) 上市公司合规性要求 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定 是 1 意见或者无法表示意见的审计报告 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具 是 2 否定意见或无法表示意见的审计报告 上市后最近 36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、 是 3 公开承诺进行利润分配的情形 是 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 4 是 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 5 是 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 6 激励对象合规性要求 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际 是 7 控制人及其配偶、父母、子女 是 8 是否未包括独立董事、监事 是 9 是否最近 12个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适 是 10 当人选 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其 ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-018 祖名豆制品股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、 审议通过《关于公司 2023 年度财务决算及 2024 年度财务预算的报告》 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"或"祖名股份"）于 2024 年 4 月 19 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开第五届监事会第二次会议。会议通 知及相关议案资料已于 2024 年 4 月 9 日以专人送达及电子邮件方式发出。本次 会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议由监事会主席吴彩珍女士主持。 会议的召集与召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式审议并通过如下议案： 1、 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（htt ...

祖名豆制品股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）作为公司 2023 年度年报审计机 构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定和要求，公司对天健 会计师事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 18 组织形式 | 7 | 日 | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | | | 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人 | 注册会计 ...

祖名豆制品股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 祖名豆制品股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当 ...

祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：祖名股份 证券代码：003030 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案）摘要 一、祖名豆制品股份有限公司（以下简称"祖名股份""公司"或"本 公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划草案"） 须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得公司股东 大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 二〇二四年四月 1 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、 准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 祖名豆制品股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 特别提示 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 祖名豆制品股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了祖名豆制品股份有限公司（以下简称祖名股份公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的祖名股份公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供祖名股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为祖名股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解祖名股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 祖名股份公司管理层的责任是提供真实、合 ...

祖名豆制品股份有限公司董事会 关于 2024 年员工持股计划（草案）符合《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》相关规定的说明 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效， 不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等 方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、董事会对本次员工持股计划名单进行了核实，本次员工持股 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等 有关规定，制订《公司 2024 年员工持股计划（草案）》（下称"本次员 工持股计划"），经公司董事会审核，现对本次员工持股计划是否符合 《指导意见》等相关规定说明如下： 1、公司不存在《指导意见》《规范运作》等有关文件规定的禁止 实施员工持股计划的情形，公司具备实施本次员工持股计划的主体资 格，本次员工持股计划的内容符合《指导意见》《规范运作 ...

证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2024-024 祖名豆制品股份有限公司 关于公司2023年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"或"祖名股份"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了 《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》，现将具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 （一）本次计提资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》以及公司的会计政策相关规定，为客观公允反映公司 的财务状况、资产价值和经营成果，本着谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内应收款项、存货、固定资产等各类资产进行了全面清查，在 清查的基础上，对各类存货的变现值、应收款项回收可能性、固定资产的可变现 性进行了充分的分析和评估，对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备。 期末无单项金额重大并单独计提减值准备的应收账款。 （二）本次计提资产减值准备的资产范围和总金额 经过全面清查和资产减 ...

一、利润分配方案内容 证券代码：003030 证券简称：祖名股份 公告编号：2023-019 祖名豆制品股份有限公司 关于公司2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 祖名豆制品股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 19 日召开了第 五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回 购专用证券账户（以下简称"回购专户"）上已回购股份为分配基数，向全体股 东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），不送红股，不转增股本。本事项尚需 提交公司股东大会审议通过，现将具体事宜公告如下： 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的"天健审〔2024〕[2664]号" 《祖名豆制品股份有限公司 2023 年度审计报告》，公司 2023 年度实现归属于母 公司股东的净利润 40,462,298.46 元（合并报表口径），母公司实现净利润 19,642,882.35 元，提取 10%法定盈余公积金 1,964,28 ...

第一创业证券承销保荐有限责任公司 关于祖名豆制品股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称"一创投行"或"保荐机构"）作 为祖名豆制品股份有限公司（以下简称"祖名股份"或"公司"）首次公开发行股票并 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等相关法律法规文件要求，对《祖名豆制品股份有限公司2023年度内部控制 自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、公司对内部控制的自我评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 ...