华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"、"公司"）向特定对象发行 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对中科电气拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金事项进行了审慎核查，并出具本核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会出具的《关于同意湖南中科电气股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可[2022]93号），同意公司向特定对象发行股票募集 资金的注册申请。根据发行结果，公司本次向11名特定对象发行股票总数量为 81,102,941 股 ， 发 行 价 格 为 27.20 元 / 股 ， 实 际 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 2,205,999,995.20元，扣除本次发行费用人民币24,584,266.63元（不含税）后，实 际募集资金净额为人民币2,181,4 ...

湖南中科电气股份有限公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关规定的要 求，湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度证券投资 与衍生品交易情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、证券投资与衍生品交易的审议批准情况 本报告期，公司证券投资情况如下： 单位：人民币元 | 品种 | | 证券 | | --- | --- | --- | | 代码 | | 证券 | | 简称 | | 证券 | | 成本 | 投资 | 最初 | | 模式 | 计量 | 会计 | | 价值 | 账面 | 期初 | | 价值 | 公允 | 本期 | | 计公允 | 益的累 | 计入权 | | 金额 | 购买 | 本期 | | 金额 | 出售 | 本期 | | 益 | 期损 | 报告 | | 价值 | 账面 | 期末 | | 科目 | 核算 | 会计 | | 来源 | | 资金 | | | | | | | | 变动 | 价值变 | | | | | ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-027 湖南中科电气股份有限公司 关于第六届董事会第七次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 1、湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第七次会议（以 下简称"本次会议"）通知于 2024 年 4 月 15 日以专人送达及电子邮件等方式发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 25 日上午 10:00 以现场方式召开，现场会议会址在公 司长沙梅溪湖办公楼五楼会议室。 3、本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，没有董事委托其他董事代为出 席或缺席本次会议，非独立董事乔扬以通讯表决方式参加本次会议。与会董事以记名投 票表决方式对会议审议议案进行了表决。 4、本次会议由公司董事长余新主持，公司全体监事和高级管理人员均列席了本次 会议。 5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的 规定。 二、会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年度总经理工作报告>的议案》 本议案以 9 票同意，0 票反 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-041 湖南中科电气股份有限公司 关于回购股份结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第六届董 事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公 司股份用于员工持股计划或股权激励。回购股份价格不超过人民币16.00元/股，回购资 金总额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），回购 股份期限为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体回购数量以回购期限届 满时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司在中国证监会指定创业板信息披露网 站披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-050）。 2024年2月4日，公司召开第六届董事会第五次会议、第六届监事会第五次会议审议 通过《关于调整以集中竞价交易方式回购公司股份方案的 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 本报告仅供中科电气公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为中科电气公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解中科电气公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 专项审计说明 天健审〔2024〕2-276 号 湖南中科电气股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖南中科电气股份有限公司（以下简称中科电气公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的中科电气公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表） ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中科电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：董瑞超 | 联系电话：0755-82492010 | | 保荐代表人姓名：杨逸飞 | 联系电话：0755-82492010 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 | | 文件一致 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于湖南中科电气股份有限公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"中科电气"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对公司 2023 年度证券投资与衍生品交易情 况进行了审慎核查，并出具本核查意见如下： 一、证券投资与衍生品交易的审议批准情况 1 本报告期，公司证券投资情况如下： | 证券品 | 证券 | 证券 | 最初投 | 会计 | 期初账 | 本期 公允 | 计入权 益的累 | 本期 | 本期 | 报告 | 期末 | 会计核 | 资金 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 种 | 代码 | 简称 | 资成本 | 计量 | 面价值 | 价值 | 计公允 | 购买 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2024-038 湖南中科电气股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开本次会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会。公司第六届董事会第七次会议决议召开本次股 东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期、时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）14:30 网络投票日期、时间：2024 年 5 月 17 日 公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。如同一股东账户通过以 上两种方式重复表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、会议的股权登记日：2024 年 5 月 10 日（星期五） 7、出席对象： （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或其代理人； 于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分 ...

湖南中科电气股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 各位股东： 本人作为湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2023 年，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及《公司章程》《独立董事制度》的规定和要求，本着对全体股东负 责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，积极维护公司利益和股东特别是中小股 东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人钟鸣， 1988年1月出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，北京大学 工商管理硕士研究生。2010年7月至2016年12月，任北京天达共和（深圳）律师事务所律 师；2017年1月至今，任北京天达共和（深圳）律师事务所合伙人。2023年7月起任公司 独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 ...

湖南中科电气股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 湖南中科电气股份有限公司 2023 年度内部控制的自我评价报告 湖南中科电气股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求，结合湖南中科电气股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部控制制度的执行情况，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控 制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司 2023 年度与公司财务报表相 关的内部控制评价情况报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 ...