法律意见书 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 康达股会字【2023】第 0635 号 致：湖南中科电气股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大 会网络投票实施细则》（以下简称"《实施细则》"）、《湖南中科电气股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及湖南中科电气股份有限公司（以 下简称"公司"）与北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）签订的《法律 顾问协议》，本所律师受聘出席公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本 次会议"或"本次股东大会"），并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师谨作如下声明： 1、本所律师本次所发表的法律意见，仅依据本法律意见书出具日及以前发 生或存在的事实并基于本所律师对有关法律、法规和规范性文件的理解而形成。 在本法律意见书中，本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的 资格、会议的表决程序和表决结果等事项进行核查和见证后发表法律意见，不对 本次会议所审议议案的内容以及在议案中所涉及的事实和数据的真实性和准确 北京市朝阳区 ...

湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时股东大会于 2023 年 11 月 13 日（星期一）下午 2：30 在湖南省长沙市岳麓区梅溪湖街道泉水路 32 号亿 达中建智慧科技园 3 栋五楼会议室以现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东 大会由公司董事会召集，董事长余新女士主持，公司董事、监事、高级管理人员、律师 等相关人士出席了本次会议。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章 程》的规定。 出席现场会议及参加网络投票的股东、股东代表及股东代理人共 10 人，代表公司 有表决权的股份数为 119,442,969 股，占公司股份总数的 16.5134%。其中：出席现场会 议的股东及股东代理人 4 人，代表 4 名股东，代表公司有表决权的股份数为 98,142,942 股，占公司股份总数的 13.5686%；参加网络投票的股东 6 人，代表公司有表决权的股份 数为 21,300,027 股，占公司股份总数的 2.9448%。 证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-066 湖南中科电气股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-065 湖南中科电气股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第六届董 事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公 司股份用于员工持股计划或股权激励。回购股份价格不超过人民币16.00元/股，回购资 金总额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），回购股 份期限为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体回购数量以回购期限届满 时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的相关公告。 二、其他说明 公司首次回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段、交易价格等 符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》第十七条、十八条、 十九条的相关规定，具 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-064 湖南中科电气股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金以集 中竞价方式回购公司股份，回购的公司股份用于员工持股计划或股权激励。本次 回购股份价格不超过人民币 16.00 元/股，回购资金总额不低于人民币 10,000.00 万元（含）且不超过人民币 20,000.00 万元（含），回购股份期限为董事会审议通 过回购股份方案之日起 12 个月内。在回购股份价格不超过人民币 16.00 元/股的 条件下，按回购金额上限测算，预计回购股份数量约为 12,500,000 股，约占公司 当前总股本的 1.73%；按回购金额下限测算，预计回购股份数量约为 6,250,000 股，约占公司当前总股本的 0.86%，具体回购数量以回购期限届满时实际回购的 股份数量为准。 2、本次回购方案已经公司 2023 年 9 月 28 日召开的第六届董事会第三次会 议、第六 ...

湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"或"中科电气"）于2023年7月4日、 7月10日就公司部分董事、高级管理人员持股数量及方式的变动及进展在巨潮资讯网分 别披露了《关于部分董事兼高级管理人员持股数量及方式发生变动的提示性公告》（公 告编号：2023-035）、《湖南中科电气股份有限公司简式权益变动报告书》。截至本公 告披露日，公司本次部分董事、高级管理人员持股数量及方式的变动计划已完成，现将 相关情况公告如下： 一、部分董事、高级管理人员权益变动的基本情况 （一）凯博资本股东股权转让情况 公司股东深圳前海凯博资本管理有限公司（现已更名为岳阳凯博商务管理有限公司， 以下简称"凯博资本"）的原股东许乃弟先生于2023年6月13日将其持有的凯博资本5.29% 股权转让给公司董事、副总经理、董事会秘书张斌先生；将其持有的凯博资本9.12%股权 转让给公司董事、总经理（时任公司董事、副总经理）皮涛先生；将其持有的凯博资本 15.59%股权转让给公司董事（时任公司董事、总经理）李爱武先生。凯博资本上述股东 股权转让的工商变更登记已于2023年6月19日办理完成，转让前后情况如下表所示： | 凯博资 | 转让前 | ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-062 购专用证券账户对应的资金账户、银行第三方存管账户的开立和绑定，以及部分回购资 金的准备。 截至2023年10月31日，公司本次回购尚未开始交易，已完成回购专用证券账户、回 二、其他说明 湖南中科电气股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 事会第三次会议、第六届监事会第三次会议审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份，回购的公 司股份用于员工持股计划或股权激励。回购股份价格不超过人民币16.00元/股，回购资 金总额不低于人民币10,000.00万元（含）且不超过人民币20,000.00万元（含），回购股 份期限为董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。具体回购数量以回购期限届满 时实际回购的股份数量为准。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的相关公告。 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9月28日召开第六届董 公 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 公告编号：2023-061 湖南中科电气股份有限公司 关于公司与子公司相互提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、对外担保的审批情况 湖南中科电气股份有限公司（以下简称"公司"、"中科电气"）为更好地实施公 司发展战略，满足公司及子公司湖南中科星城石墨有限公司（以下简称"湖南中科星城"）、 贵州中科星城石墨有限公司（以下简称"贵州中科星城"）、贵安新区中科星城石墨有 限公司（以下简称"贵安新区中科星城"）、四川中科星城石墨有限公司（以下简称"四 川中科星城"）、安徽海达新材料有限公司（以下简称"海达新材料"）日常经营和业 务发展资金需要，提高融资效率、降低融资成本，在综合分析公司及子公司的盈利能力、 偿债能力和风险控制能力后，于 2022 年 10 月 26 日第五届董事会第十七次会议及 2022 年 11 月 14 日 2022 年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整公司与子公司相互提 供担保方案的公告》，同意公司及上述子公司相互提供担保总额不超过 125 亿元，有效 期自公司 2 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 湖南中科电气股份有限公司 投资者关系活动记录表 （更新后） 编号：202310001  特定对象调研 分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 三峡资本庞羽旋、韩峰，鹏扬基金徐超，前海开源徐广进，嘉实基金 宋阳，中邮基金张子璇，富国基金李娜，摩根基金陈雁冰，玖鹏资产 胡纪相，东兴基金孙义丽，兴证全球曹亨，九泰基金杜京果，百嘉基 金黄艺明，东吴基金王瑞，博时基金弓琛，朱雀基金胡旭，融通基金 武霆威，华安基金任世卿，交银康联郭昊，中邮人寿王东，汇丰晋信 参与单位名称 胡连明，人保资产刘佳，华夏理财龚铭，光大理财方伟宁、许萌，民 及人员姓名 生理财杨桐，中信建投自营刘岚，英大证券王理廷，长安信托戴启 明，中融国际信托郑捷捷，贵诚信托李超，正圆投资王伟平，合众易 晟钱镜如，正心谷资本姚怀畅，拾贝投资王祥宇，盛世知己投资徐成 钰，明世伙伴基金孙勇，青骊投资袁翔，光合未来陈亮，碧云资本徐 ...

证券代码：300035 证券简称：中科电气 湖南中科电气股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：202310001  特定对象调研 分析师会议 □媒体采访 业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □其他 三峡资本庞羽旋、韩峰，鹏扬基金徐超，前海开源徐广进，嘉实基金 宋阳，中邮基金张子璇，富国基金李娜，摩根基金陈雁冰，玖鹏资产 胡纪相，东兴基金孙义丽，兴证全球曹亨，九泰基金杜京果，百嘉基 金黄艺明，东吴基金王瑞，博时基金弓琛，朱雀基金胡旭，融通基金 武霆威，华安基金任世卿，交银康联郭昊，中邮人寿王东，汇丰晋信 参与单位名称 胡连明，人保资产刘佳，华夏理财龚铭，光大理财方伟宁、许萌，民 及人员姓名 生理财杨桐，中信建投自营刘岚，英大证券王理廷，长安信托戴启 明，中融国际信托郑捷捷，贵诚信托李超，正圆投资王伟平，合众易 晟钱镜如，正心谷资本姚怀畅，拾贝投资王祥宇，盛世知己投资徐成 钰，明世伙伴基金孙勇，青骊投资袁翔，光合未来陈亮，碧云资本徐 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥1,287,782,807.58, a decrease of 24.79% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥68,656,170.18, down 57.93% year-on-year[5]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥83,625,685.07, a decrease of 53.59% compared to the previous year[5]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 3,522,090,922.75, a decrease of 5.9% compared to CNY 3,744,856,092.94 in the same period last year[20]. - Net profit for Q3 2023 was a loss of CNY 92,525,515.72, compared to a profit of CNY 422,277,372.24 in Q3 2022[20]. - The total comprehensive income attributable to the parent company for the current period is -56,265,575.19 CNY, compared to 426,123,338.41 CNY in the previous period[21]. - The company reported a basic and diluted earnings per share of -0.0778 CNY, down from 0.6145 CNY in the previous period[21]. Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, were ¥10,617,468,160.46, a decline of 7.39% from the end of the previous year[5]. - The company's total assets decreased to CNY 10,617,468,160.46 from CNY 11,465,123,873.12 at the beginning of the year[18]. - Current assets totaled CNY 5,876,280,249.49, down from CNY 7,452,347,308.79 at the start of the year, reflecting a decline of 21.2%[18]. - The total liabilities decreased to CNY 5,423,265,836.41 from CNY 6,170,204,538.67, a reduction of 12.1%[18]. - The equity attributable to shareholders of the parent company decreased to CNY 4,724,108,879.25 from CNY 4,888,565,949.12, reflecting a decline of 3.4%[18]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥511,446,297.52, an increase of 124.18% compared to the same period last year[5]. - The net cash flow from operating activities for the current period is 511,446,297.52 CNY, a significant improvement from -2,115,198,674.92 CNY in the previous period[22]. - Cash inflow from operating activities totaled 2,433,415,086.20 CNY, while cash outflow was 1,921,968,788.68 CNY, resulting in a net cash flow of 511,446,297.52 CNY[22]. - The net cash flow from investing activities is -478,935,469.98 CNY, compared to -1,197,493,022.18 CNY in the previous period[23]. - Cash inflow from financing activities is 2,418,301,647.98 CNY, while cash outflow is 3,290,772,590.27 CNY, leading to a net cash flow of -872,470,942.29 CNY[23]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period is 477,450,943.55 CNY, a decrease from 1,670,218,123.45 CNY at the end of the previous period[23]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 60,572[12]. - The largest shareholder, Yu Xin, holds 11.15% of shares, totaling 80,613,000 shares, with 23,180,000 shares pledged[12]. - The top ten unrestricted shareholders hold a total of 21,084,802 shares, with the largest being China Construction Bank's fund[12]. - The company has a significant number of shares under lock-up, with key executives holding a total of 87,717,327 restricted shares[16]. - As of September 30, 2023, the total number of restricted shares is 99,056,653, with 11,339,326 shares added during the period[16]. Research and Development - Research and development expenses for the year-to-date reached ¥198,131,025.02, an increase of 66.53% year-on-year, indicating ongoing investment in R&D projects[10]. - The company reported a significant increase in R&D expenses, which rose to CNY 198,131,025.02, up 66.5% from CNY 118,976,288.44 in the previous year[20]. Share Repurchase Plan - The company plans to repurchase shares at a price not exceeding RMB 16.00 per share, with a total repurchase amount between RMB 100 million and RMB 200 million[14]. - The estimated number of shares to be repurchased is approximately 12,500,000 shares, accounting for about 1.73% of the current total share capital, based on the upper limit of the repurchase amount[14]. - The company has not yet started the share repurchase transaction and will continue to implement the plan based on market conditions[15]. - The company will disclose information regarding the share repurchase progress in accordance with relevant regulations[15]. - The company has not confirmed any relationships or coordinated actions among other shareholders[13]. Taxation - The company experienced a 51.45% increase in taxes and surcharges, totaling ¥25,095,509.14 for the year-to-date[10]. Audit Status - The company has not undergone an audit for the third quarter report[24].