深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年六月 | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 5 | | 一、 | 激励方式及股票来源 5 | | 二、 | 拟授予的限制性股票数量 5 | | 三、 | 激励对象的范围及分配情况 5 | | 四、 | 限制性股票的相关时间安排 8 | | 五、 | 限制性股票的授予价格及其确定方法 11 | | 六、 | 限制性股票的授予与解除限售条件 122 | | 七、 | 本次激励计划的其他内容 199 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 20 | | 一、 | 对本次激励计划可行性的核查意见 20 | | 二、 | 对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 233 | | 三、 | 对公司实施本次激励计划的财务意见 23 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 244 | | 五、 | 对本次激励计划是否有利于公司持续发展的核查意见 27 ...

琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 | 序 | | | | 拟获授的限 | 占拟授予限 | 占本次激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 制性股票数 | 制性股票总 | 草案公告日公司 | | | | | | 量（万股） | 额的比例 | 股本总额的比例 | | 1 | 黄明良 | 中国 | 董事长 | 100.00 | 7.49% | 0.27% | | 2 | 王新 | 中国 | 董事、天津琏 | 80.00 | 5.99% | 0.22% | | | | | 升董事长 | | | | | 3 | 朱江 | 中国 | 副董事长 | 60.00 | 4.49% | 0.16% | | 4 | 杨苹 | 中国 | 董事、总经 理、财务总监 | 45.00 | 3.37% | 0.12% | | 5 | 叶茂 | 中国 | 副总经理 | 40.00 | 3.00% | 0.11% | | | | 香港 | | | | | | 6 | ...

证券代码：300051 证券简称：琏升科技 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 声 明 琏升科技股份有限公司 二〇二四年六月 琏升科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 琏升科技股份有限公司 本公司及全体董事、监事保证本次激励计划草案及其摘要不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励计 划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划系依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性文件，以及《琏升科技 股份有限公司章程》制订。 二、本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票），股 票来源为公司向激励对象定向发行的公 ...

琏升科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 | 对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股 | | | --- | --- | | 权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象 | | | 通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票 | | | 累计是否超过公司股本总额 1%的说明 | | | （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确 | 是 | | 定方式、可行权日、锁定期安排等 | | | （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及 | | | 其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、 | | | 第二十九条规定的方确定授予价格、行权价格的，应当 | | | 对定价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查该 | 是 | | 定价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披 | | | 露 | | | （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授 | | | 出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟 | | | 分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条 | | | 件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益 | | | 不得递延 ...

Group 1: Company Overview and Project Planning - In 2023, the company began to layout the photovoltaic solar cell industry, focusing on the production and research of third-generation heterojunction (HJT) cells, which have high conversion efficiency and good market prospects [2] - The company has planned two production bases: one in Meishan with a total capacity of 8GW and another in Nantong, Jiangsu, with a planned capacity of 12GW [2][3] - The Meishan base started construction on January 28, 2023, and the first cell was produced on August 22, 2023, marking the gradual release of photovoltaic capacity [2][3] Group 2: Production Capacity and Technology - The Meishan base covers an area of 387 acres and is equipped with production lines from Suzhou Maike Technology Co., Ltd. (1.8GW) and Fujian Jinshi Energy Co., Ltd. (2GW) [3] - The company’s HJT products feature a shorter process flow, higher power generation, lower degradation rates, and higher conversion efficiency, with an average output exceeding 25W compared to TOPCon cells [3] - The current production specification for silicon wafers is 110um, and future advancements in HJT technology are expected to further enhance competitiveness [3] Group 3: Sales and Market Dynamics - In 2023, the company produced 195.58MW of battery cells and achieved sales of 99.1MW, with a gradual release of production capacity [4] - The first quarter of 2023 saw a decline in product prices across the photovoltaic industry, but the company anticipates a recovery in capacity utilization due to contracts signed with Guosheng Technology and Anhui Huasheng for 700MW and 1GW of battery cells [4] - The market demand for HJT components is expected to increase, with independent bidding segments for HJT components being established by major groups such as Huaneng and Datang [4]

2024 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形 2、本次股东大会不涉及变更先前股东大会决议的情形 一、会议召开与出席情况 证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-060 琏升科技股份有限公司 本次股东大会由董事会召集，由公司董事长黄明良先生主持；参加本次股东 大会的有股东、股东代理人、董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律 师等各相关人员。本次股东大会的召集、召开与表决程序均符合《公司法》和《公 司章程》的规定。 （二）股东出席情况 1、股东出席的总体情况： （一）会议召开情况 2024 年 5 月 17 日，琏升科技股份有限公司（以下简称"公司"）以公告方 式向全体股东发出 2024 年第四次临时股东大会通知，具体内容详见公司在巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于召开 2024 年第四次临时股东大会的 通知》（公告编号：2024-058）。 2024 年 6 月 4 日，公司 2024 年第四次临时股东大会采用现场 ...

福建建达（厦门）律师事务所 关于琏升科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 福建建达（厦门）律师事务所 关于琏升科技股份有限公司 2024 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：琏升科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委 员会《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）《律 师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《从业办法》"） 《律师事务所证券法律业务执业规则 (试行)》（以下简称"《执业规则》"） 等法律、法规和规范性文件的规定及《琏升科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定， 福建建达（厦门）律师事务所 （以下简称"本所"）受琏升科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 委托，委派卓漫桦、邱世豪律师（以下简称"本所律师"）列席公司 2024 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）进行见证，并出具 本法律意见书。 本所及本所律师依据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《从业 办法》和《执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已 ...

股东梁春燕女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-059 琏升科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 特别提示： 1、本次权益变动属于股东股份减少，不触及要约收购。 关于持股 5%以上股东减持股份超过 1% 暨持股比例降至 5%以下的提示性公告 2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变更。 3、本次权益变动后，梁春燕女士合计持有公司股份 18,284,900 股，占公司 总股本 4.999991%，不再是公司持股 5%以上的股东。 琏升科技股份有限公司（简称"公司"）分别于 2022 年 11 月 14 日、2023 年 6 月 5 日、2024 年 2 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 持股 5%以上的股东减持股份预披露公告》（公告编号：2022-080）、《关于持股 5% 以上股东减持计划期限届满并拟继续减持股份的预披露公告》（公告编号：2023- 050）、《关于持股 5%以上股东减持股份的 ...

上市公司：琏升科技股份有限公司 信息披露义务人：梁春燕 签署日期：2024 年 5 月 23 日 第 1 页 / 共 16 页 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：琏升科技 股票代码：300051 住所：成都市高新区******** 通讯地址：成都市高新区******** 权益变动性质：股份减少，持股比例降低至 5%以下 声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及其他相关法律法规及部门规章的有 关规定编写。 琏升科技股份有限公司 简式权益变动报告书 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在琏升科技股份有限公司中拥有权益的股 份变动情况。 四、至本报告书签署之日，除本报告书披露的股份信息外，信息披露义务人 没有通过任何其他方式增加或减少其在琏升科技股份有限公司拥有权益的股份。 ...

证券代码：300051 证券简称：琏升科技 公告编号：2024-057 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 由于公司光伏项目处于投建阶段，建设周期较长、项目规模较大、资金需 求较大，对公司组织实施能力、人才梯队建设、融资计划及金额等方面提出较 高要求。如光伏行业政策及市场环境发生变化、项目管理、组织实施不到位、 融资进度及金额不及预期，可能导致光伏项目建设进展不达预期的风险。 一、 关联交易概述 1、2024 年 3 月，琏升科技股份有限公司（简称"公司"）下属控股孙公司江 苏琏升科技有限公司（简称"江苏琏升"）与峨眉山荣基建筑有限公司（简称"荣基 建筑"）签订《异质结（HJT）太阳能电池片生产项目施工总承包合同》（简称"《总 承包合同》"），江苏琏升拟将异质结（HJT）太阳能电池片生产项目相关的土方 工程、地基基础工程、主体结构工程等工作发包给荣基建筑，根据总承包合同约 定：专用合同条件未列出的分包事项，荣基建筑需向江苏琏升提交申请。 近日，江苏琏升收到荣基建筑的申请，获悉四川华神钢构有限责任公司（以 下简称"华神钢构"）中标荣基建筑 ...