烟台龙源电力技术股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为适应烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称 "公司"）企业战略的发展需要，保证公司发展规划和战略决策 的科学性，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）绩效，增强 公司核心竞争力及可持续发展能力，公司董事会特决定下设董事 会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"）。 第二条 为使战略与 ESG 委员会规范、高效地开展工作，公 司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本议事规则。 - 1 - 第三条 战略与ESG委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、 本议事规则及其他有关法律、法规的规定；战略与 ESG 委员会 决议内容违反法律、行政法规、《公司章程》、本议事规则及其他 有关规定的，该项决议无效；战略与 ESG 委员会的会议召集程 序、表决方式违反法律、行政法规、《公司章程》、本议事规则及 其他有关规定的，自该决议作出之日起六十日内，有关利害关系 人可向公司 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 10 月） 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事担 任。薪酬与考核委员会主任委员由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会主任委员负责召集和主持薪酬与考核委 员会会议，当薪酬与考核委员会主任委员不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代行其职责；薪酬与考核委员会主任委员 既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员 均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员 代为履行薪酬与考核委员会主任委员职责。 第六条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （1）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公 司董事、高级管理人员的禁止性情形； （2）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不 适当人选的情形； 第一章 总则 第一条 为建立、完善烟台龙源电力技术股份有限公司（以 下简称"公司"）董事、高级管理人员的业绩考核与评价体系， 制订科学、有效的薪酬管理制度，实施人才开发与利用战略，公 司董事会决定设立董事会薪酬与考核委员会。 第二条 为使薪酬与考核委员会规范、高效地开展工作，公 司董事会根据《中 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善烟台龙源电力技术股份有限公司（以 下简称"公司"）的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中 的作用，促进公司独立董事尽责履职，切实保护中小股东及利益 相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《烟台龙源电 力技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事， 其中至少包括一名会计专业人士。 公司董事会下设战略与 ESG 委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会及审计与风险委员会，独立董事应当在提名委员会、 - 1 - 薪酬与考核委员会以及审计与风险委员会成员中占二分之 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 内幕信息管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息登记管理行为，加强公司内幕信息保密工 作，维护信息披露的公平性，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》（以下简称《登记管理制度》）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等 部门规章、规范性文件及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 董事长为内幕信息登记管理的主要责任人。董事会 秘书负责办理内幕信息知情人的登记入档和报送。证券法务部为 公司内幕信息登记管理的日常工作部门。 - 1 - 董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整 性进行 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为健全和规范烟台龙源电力技术股份有限公司(以下简称公 司)董事会议事和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据国家有关法律、法规、 规章、规范性文件及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)的有关规定，并结合公司的实际情况，制 定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的 利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目 标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总经 理在董事会领导下负责公司日常业务、经营和行政管理活动，对 董事会负责并报告工作。 董事对全体股东负责。 - 1 - 第二章 董事会的组成及职责权限 第四条 公司设董事会，董事会由九名董事组成。其中，职工董事一 名，独立董事不得少于全体董事的三分之一。公司董事会独立董 事成员中至少有一名会计专业人士。 董事会设董事长一人，可设副董事长一人。董事长和副董事 长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 - 2 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善烟台龙源电力技术股份有限公司（以 下简称"公司"）的治理结构，充分发挥独立董事参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，切实保护中小股东 及利益相关者的权益，根据《上市公司独立董事管理办法》《深 圳交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《烟台龙源电力技术股份有限公司独立董事制度》 的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指定期或者不定期召开的、全 部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应经独立董事专门会议审议，并经全体独 立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； - 1 - （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取 的措施； （四）法律、行政法规、中国证监会、证券交易所规定和《公 司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使以下特别职权前应经 ...

第三条 审计与风险委员会行使《公司章程》中规定的职权。 其所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其他有关法 律、法规的规定；审计与风险委员会决议内容违反法律、行政法 规、《公司章程》、本议事规则及其他有关规定的，该项决议无 效；审计与风险委员会的会议召集程序、表决方式违反法律、行 政法规、《公司章程》、本议事规则及其他有关规定的，自该决 - 1 - 烟台龙源电力技术股份有限公司 董事会审计与风险委员会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为提高烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称 "公司"）内部控制能力，健全内部控制制度，完善内部控制程 序和公司治理结构，强化董事会决策功能，健全董事会的审计评 价和监督机制，公司董事会决定设立董事会审计与风险委员会。 第二条 为使审计与风险委员会规范、高效地开展工作，公 司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《烟台龙源电力技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 订本议事规则。 议作出之日起六十日内 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 股东会网络投票实施细则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会网络投票业务，保护投资者的合法权益，根据《上市公司 股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络 投票实施细则》以及《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 股东会网络投票系统向股东提供股东会网络投票服务。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东 会网络投票服务。 公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第五条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网络投 票系统行使表决权。 第六条 深交所授权信息公司接受公司委托，提供股东会网络投票服 务。公司通过深交所网络投票系统为股东提供网络投票服务的， 应当与信息公司签订服务协议。 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票 系统"）是指深交所利用网络与通信技术，为公司股东行使股 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 董事会秘书制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为提升烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称 "公司"）治理水平，促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书 的作用，明确董事会秘书的职权，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）及其他有关法律法规和《烟台龙源电 力技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《烟 台龙源电力技术股份有限公司董事会议事规则》，结合公司实际 情况，制定本《董事会秘书制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）之间的指定联络人。公司应当设立信 息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事 会负责。法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规 - 1 - 定，适用于董事会秘书 ...

烟台龙源电力技术股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为保证股东会会议程序及决议的合法性，维护全体股东的合 法权益，促进公司股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职权， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及其他有关法律、法规、 规章、规范性文件和《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》 所定人数的三分之二时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求 时； 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》 及《公司章程》和本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够 依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 - 1 - 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使 职权。 第五条 ...