创业板上市公司股权激励计划自查表 公司简称：盈康生命 股票代码：300143 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该事项 （是/否/不适用） | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际 ...

盈康生命科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 姜峰 作为盈康生命科技股份有限公司第六届董事会独立董 事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： 一、本人已经通过盈康生命科技股份有限公司第五届董事会提名委员会资格 审查并获提名委员会全体成员过半数同意，提名人与本人不存在利害关系或者可 能妨碍本人独立履职的其他关系。 √是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 如否，请详细说明： 五、候选人已经参加培训且培训时长符合中国证监会和深圳证券交易所要求， 并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。尚未参加培训的，候选人已书面承 诺参加最近一次独立董事培训。 如否， ...

盈康生命科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 声明人 陈晓满 作为盈康生命科技股份有限公司第六届董事会独立 董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性 的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如下： √是 □否 一、本人已经通过盈康生命科技股份有限公司第五届董事会提名委员会资格 审查并获提名委员会全体成员过半数同意，提名人与本人不存在利害关系或者可 能妨碍本人独立履职的其他关系。 √是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 如否，请详细说明： √是 □否 如否，请详细说明： 五、候选人已经参加培训且培训时长符合中国证监会和深圳证券交易所要求， 并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。尚未参加培训的，候选人已书 ...

盈康生命科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 盈康生命科技股份有限公司董事会 现就提名 陈晓满 为盈康生 命科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为盈康生命科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人。本次提名 是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过盈康生命科技股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查并获提名委员会全体成员过半数同意，提名人与被提名人不存在利害关 系或者可能妨碍被提名人独立履职的其他关系。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 ...

证券代码：300143 证券简称：盈康生命 公告编号：2023-052 盈康生命科技股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》的有关规定，经盈康生命科技股 份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十六次（临时）会议审议通 过，决定于2023年9月28日14:30召开公司2023年第三次临时股东大会，现将有关事 项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的 规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年9月28日（星期四）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为2023年9月28日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证 券 ...

证券代码：300143 证券简称：盈康生命 盈康生命科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 盈康生命科技股份有限公司 二零二三年九月 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《上市公司 股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2023 年修订）》和其他有关法律法规、规章和规范性文件，以 及《盈康生命科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为盈康生命科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励 ...

证券代码：300143 证券简称：盈康生命 公告编号：2023-050 盈康生命科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于盈康生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会原定任 期即将届满，为顺利完成监事会换届选举工作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，公司于2023年9月12日召开第五届监 事会第三十四次（临时）会议，审议通过了《关于提名第六届监事会非职工代表 监事候选人的议案》。经持有公司39.69%股份的股东青岛盈康医疗投资有限公司 推荐，公司监事会同意提名龚雯雯为公司第六届监事会非职工代表监事候选人 （简历详见附件）。该非职工代表监事候选人需提交公司2023年第三次临时股东 大会进行审议，任期自股东大会选举通过之日起三年。 根据《公司章程》的规定，公司第六届监事会由 3 名监事组成，其中职工代表 的比例不低于 1/ ...

盈康生命科技股份有限公司 截至 2023 年 6 月 30 日 前次募集资金使用情况鉴证报告 和信专字（2023）第 000471 号 | 目 录 | 页 | 码 | | --- | --- | --- | | 一、前次募集资金使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、前次募集资金使用情况报告 和信会计师事务所（特殊普通合伙） 二〇二三年九月十二日 盈康生命科技股份有限公司全体股东： 盈康生命科技股份有限公司 鉴证报告 盈康生命科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 我们鉴证了后附的盈康生命科技股份有限公司（以下简称"盈康生命"）董 事会编制的《截至 2023 年 6 月 30 日止前次募集资金使用情况报告》（以下简称 "专项报告"）。 一、盈康生命董事会的责任 盈康生命董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适 用指引-发行类第 7 号》的相关规定编制专项报告。这种责任包括设计、执行和 维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准 确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证结论 ...

证券简称：盈康生命 证券代码：300143 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 盈康生命科技股份有限公司 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 9 | | （五）激励计划的授予与归属条件 9 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 13 | | （一）对盈康生命 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查 | | 意见 13 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 14 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 14 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 15 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 15 | | （六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 15 | | （七）股权激励计划是否存在损害上市公司 ...

证券代码：300143 证券简称：盈康生命 公告编号：2023-047 盈康生命科技股份有限公司 第五届董事会第三十六次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 盈康生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日以电话、 邮件等方式向全体董事发出召开公司第五届董事会第三十六次（临时）会议的通知。 会议于 2023 年 9 月 12 日在山东省青岛市崂山区海尔路一号盈康一生大厦 19 楼董 事会议室以现场及通讯的方式召开。会议应出席董事 7 人，实出席董事 7 人，董事 谭丽霞、彭文以现场方式出席会议并投票表决，董事沈旭东、潘绵顺、独立董事卢 军、独立董事刘霄仑、独立董事唐功远以通讯方式出席会议并投票表决。本次会议 由董事长谭丽霞女士主持，公司的监事、高级管理人员列席了会议。 本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公 司章程》及有关法律、法规的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》 鉴于公司第五届董事会任 ...