中德证券有限责任公司 关于北京易华录信息技术股份有限公司 2023年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：易华录 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵泽皓 联系电话：010-59026952 | | | | | 保荐代表人姓名：崔学良 联系电话：010-59026768 | | | | | 现场检查人员姓名：赵泽皓、杨锡萌、任世雄、许逸飞 | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | 现场检查时间：2024年1月3日至2024年1月9日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司三会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等； | | | | | （2）查阅公司章程及各项规章管理制度； | | | | | （3）了解公司治理制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉 | | | | | 尽责情况及变动情况； （4）了解公司 ...

北京易华录信息技术股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事 管理办法》和其他法律、法规、规章（以下统称"规范性文件"）以及北京易华录信息 技术股份有限公司章程（以下简称"公司章程"）的规定制定本细则。 第二条 本细则规定北京易华录信息技术股份有限公司(以下简称"公司"或"本 公司")独立董事的任职资格、职责、产生方式、工作范围、工作方式和工作程序。 本细则适用于公司独立董事的工作。 第三条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其它职务，与其所受聘的上市公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第四条 独立董事的职能是以独立身份参与董事会的决策和论证，尤其在董事会就 提名、公司治理、薪酬、审计、重大关联交易、内部控制制度的建立健全和实施监督及 其他重大经营管理事项进行决策时，代表公司利益和中小股东利益，维护决策行为 ...

经与会的董事充分讨论与审议，会议形成以下决议： 一、审议通过了《关于修订〈独立董事工作细则〉的议案》 证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2023-056 北京易华录信息技术股份有限公司 第五届董事会第四十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"易华录"）第五 届董事会第四十次会议于 2023 年 12 月 29 日（星期五）以现场会议的方式在公 司十楼会议室召开，会议通知已于 2023 年 12 月 24 日以专人送达、邮件等方式 送达全体董事和监事。本次会议应出席董事 9 名，实际出席会议董事 9 名，会议 由公司董事长林拥军先生主持，公司监事及其他高级管理人员列席了会议。本次 会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 经审议，董事会通过了修订《独立董事工作细则》的议案。具体内容详见公 司于同日在中国证监会指定的信息披露网站（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn） 上披露的《独立董事工作细则》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开的第五届董事会第三十九次会议审议通过了《关于选举孙娜女士为公司第 五届董事会独立董事的议案》，同意提名孙娜女士为公司独立董事候选人，并选 举为董事会审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会主任委员。 经深圳证券交易所审核无异议后，上述议案已经公司 2023 年 12 月 28 日召 开的 2023 年第一次临时股东大会审议通过，股东大会同意孙娜女士为公司第五 届董事会独立董事，任期自本次股东大会之日起至第五届董事会届满时止。 特此公告。 证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2023-055 北京易华录信息技术股份有限公司 关于变更独立董事的公告 北京易华录信息技术股份有限公司董事会 2023 年 12 月 28 日 孙娜女士简历如下： 孙娜女士，1978 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，会计学博士、注册 会计师，2007 年以来任职于北京国家会计学院，现任北京国家会计学院副教授。 截至目前，孙娜女士未 ...

证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2023-054 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议的情形； 3、本次股东大会以现场与网络投票相结合的方式召开。 一、会议召开和出席情况 北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次临 时股东大会于 2023 年 12 月 28 日以现场与网络投票相结合的方式在公司十层会 议室召开，公司董事会于 2023 年 12 月 13 日以公告方式向全体股东发送了召开 本次会议的通知。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15-15:00。 股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东 13 人，代表股份 285,747,522 股，占上市公司总股份的 39.5075％。其中：通过现场投票的股东 2 人，代表股份 257,333,632 股，占上市公司总股份的 35.579 ...

法律意见书 二〇二三年十二月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦律师事务所 关于北京易华录信息技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 致：北京易华录信息技术股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为北京易华录信息技术股份 有限公司（以下简称"公司"）的法律顾问，受公司委托，指派律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称 ...

北京易华录信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会及监 事会将于 2023 年 12 月 27 日任期届满。鉴于公司新一届董事会董事候选人、监 事会监事候选人及高级管理人员的提名工作尚未完成，为确保公司经营管理和董 事会及监事会工作的连续性，公司董事会及监事会将延期换届，董事会下属各专 门委员会和公司高级管理人员的任期亦相应顺延。 在新一届董事会、监事会换届选举工作完成之前，公司第五届董事会、监事 会、董事会各专门委员会及高级管理人员将依照相关法律、行政法规和《公司章 程》等相关规定，继续履行相应的义务与职责。公司董事会、监事会延期换届及 高级管理人员的延期聘任不会影响公司的正常经营。公司将积极推进董事会、监 事会换届选举及高级管理人员的聘任工作，并及时履行相关的信息披露义务。 证券代码：300212 证券简称：易华录 公告编号：2023-053 北京易华录信息技术股份有限公司 关于董事会、监事会延期换届及高级管理人员延期聘任 的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 北京易华录信息技术股份有限公司董事会 2023 ...

中德证券有限责任公司（以下简称"保荐机构"）作为北京易华录信息技术 股份有限公司（以下简称"易华录"、"公司"）2022年度向特定对象发行股票的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规和规范性文件的要求，对易华录拟使用部分闲置募集资金临时补 充流动资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京易华录信息技术股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1594 号），并经深圳 证券交易所同意，公司向特定对象发行股票 57,459,099 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 27.51 元/股，募集资金总额为人民币 1,580,699,813.49 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1,569,580,890.82 元。 上述资金到位情况已经中勤万信会计师事 ...

一、募集资金基本情况 中德证券有限责任公司 关于北京易华录信息技术股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京易华录信息技术股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1594 号），并经深圳 证券交易所同意，公司向特定对象发行股票 57,459,099 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 27.51 元/股，募集资金总额为人民币 1,580,699,813.49 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 1,569,580,890.82 元。 上述资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 11 月 7 日出具的《北京易华录信息技术股份有限公司验资报告》（勤信验字【2023】 第 6014 号）审验。公司已将上述募集资金全部存放于募集资金专项账户内，公 司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储监管协议。 二、募集资金投资项目基本情况 及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 根据《北京易华录信息技术股份有限公司 2022 年度向 ...

北京易华录信息技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人孙娜作为北京易华录信息技术股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人北京易华录信息技术股份有限公司董事会提名为北 京易华录信息技术股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过北京易华录信息技术股份有限公司第五届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公 司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可 ...