沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 互动易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制，提升 公司治理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件及《沈 阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资者 之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为：http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所有投 资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良 好的市场生态 ...

第一条 为建立沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"）防范控 股股东（含实际控制人，下同）及其关联方资金占用的长效机制，杜绝控股股东及其 关联方资金占用行为的发生，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、 法规和《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易产生的资金占用； 非经营性资金占用是指控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和 其他支出、代控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给 控股股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没 有商品和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 第二章 防范控股股东及关联方资金占用的原则 第三条 公司应 ...

第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，强化对内部董事和经理层的约束和激励，保护公司股东尤其是 中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称"深交所《创业板上市公司规范运作》"）、 《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他相关的法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规 范总经理的行为，依据《公司法》和公司章程，特制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名。 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常生产经 营和管理工作。 第四条 公司总经理由董事会聘任职业经理担任，也可由公司董事兼任。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第六条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一）主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工 作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （五）制定公司的具体规章； 第二章 总经理的职权 （六）提请聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； （八）拟订公司职工的工资、福利、奖惩制度，决定公司职工的聘用和解聘； （九）除《公司章程》规定须经股东会、董事会审批的交易外，对其它的对 外投资、资产的收购和出售、资产抵押和质押、对外担保、委托理财、关联交易 事项作出决定； （十）根据《公司章 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 二零二五年十月 0 | | | 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《沈 阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制订本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 董事会由不少于五名董事组成，其中独立董事不少于两名。董事会 设董事长 1 名。董事不必是公司股东或其代表，凡符合法定条件的自然人经股东 会选举均可担任董事。公司应在股东会召开前披露董事候选人的详细资料，保证 股东在投票时对候选人有足够的了解。 第四条 董事任期三年，任期届满，可连选连任。但因董事会换届任期未满 三年的或因其他原因辞职、离职 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 子公司的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板 上市公司规范运作》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《沈 阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整或业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体的公司。其设立形式包括： （一）公司设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50%以上 或虽未达到 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他 安排能够实际控制的公司。 第三条 公司以其持有的股权份额，依法对子公司享有资产收益、重大决策、 选择管理者、 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 重大事项内部报告工作，明确公司各部门、分公司、控股子公司和参股公司以及 有关人员重大事项内部报告的职责和程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、 准确、完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及深圳证券交易 所的相关规定和《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向公司责任领导、董事 会秘书、董事长进行报告，确保董事会秘书第一时间获悉公司重大信息的制度。 第三条 本制度所称"重大事项报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于本公司及其各部门、下属分公司、控股子公司及参股 公司。 第五条 第四条所指机构的主要负责人为承担报告义务的重大事项 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保公司董事会对经理层的有效监 督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《沈阳蓝英工业自动 化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特 设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权，负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名，委员中至少 有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业人士的独立董 事委员担任，并由董事会选举产生 ...

公司章程 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 章 程 （修订） 二〇二五年十月 0 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 21 | | 第二节 | 独立董事 | 24 | | 第三节 | 董事会 | 27 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润 ...

沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密和登记等工作，有效防范和打击内幕交易等证 券违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规、规范性文件和《沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。上述主体或其有关人员在接待新闻媒体采访前，应 通知公司董事会秘书，上报公司董事长同意后方可进行。报道的有关公司的新闻 稿件等应经董事会秘书审核同意后方可发表。 第三条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分支机构、控股子公司及 公司能够对其实施重大影响的参股公司等相关个人及单位均应配合做好内幕信 息的登记管理 ...