北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东道氏技术股份有限公司 可转换公司债券提前赎回的 法律意见书 $$\Xi\,{\cal O}\,{\underline{{{-\,}}}}\,{\mathbb{H}}\,{\underline{{{=\,}}}}\,{\mathbb{H}}$$ 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 为出具本法律意见书，本所律师根据《证券法》、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，本 着审慎性及重要性原则对公司本次赎回有关的文件资料和事实进行了核查和验 证。 - 2 - 法律意见书 在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：公司已 经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的，完整、真实、准确、合法及有效 的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，所有副本材料或复印件与原件 一致，无任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处。 为出具本法律意见书，本所律师谨作如下声明： 1. 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出 具日以前已经发生或者 ...

民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 提前赎回"道氏转 02"的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为广东 道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，对公 司提前赎回"道氏转 02"的事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如 下： 一、 可转换公司债券基本概况 （一）可转换公司债券发行上市情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东道氏技术股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕224 号）同意，公司 于 2023 年 4 月 7 日向不特定对象发行可转债 26,000,000 张，发行价格为每张人 民币 100 元，募集资金总额为人民币 2,600,000,000 元，扣除发行费用后募集资 金净额为人民币 2,579 ...

第六届董事会2025年第5次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-024 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 （一）审议通过《关于提前赎回"道氏转 02"的议案》 自 2025 年 2 月 26 日至 2025 年 3 月 18 日期间，公司 A 股股票已满足在连 续 30 个交易日中至少 15 个交易日的收盘价格不低于"道氏转 02"当期转股价格 的 130%（即 16.81 元/股），已触发《广东道氏技术股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券募集说明书》中的有条件赎回条款。结合当前市场及公司自 身情况，经过综合考虑，公司董事会同意公司行使"道氏转 02"的提前赎回权 利。同时，董事会授权公司管理层负责后续"道氏转 02"赎回的全部相关事宜。 保荐机构民生证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 北京市中伦（深圳）律师事务所出具了法律意见书。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（ ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-023 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于"道氏转02"可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自 2025 年 2 月 26 日至 2025 年 3 月 11 日期间，广东道氏技术股份有限公 司（以下简称"公司"）股票已有 10 个交易日的收盘价格不低于"道氏转 02"当期 转股价格的 130%（即 16.81 元/股），预计触发"道氏转 02"的有条件赎回条款 （即在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交易日的 收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%））。根据《广东道氏技术股份 有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）的赎回条款相关规定，届时公司有权决定按照债券面值加当期应计利 息的价格赎回全部或部分未转股的"道氏转 02"，敬请广大投资者注意投资风 险。 一、 可转换公司债券 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-021 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 第六届监事会2025年第4次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 2025 年第 4 次会议的通知于 2025 年 3 月 7 日以电子邮件、电话的方式向各位监事发出，全 体监事一致同意豁免通知期限，会议于 2025 年 3 月 8 日在子公司佛山市道氏科 技有限公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，监事余祖灯先生、徐伟红女士以通讯方式参加会议。本 次会议由监事会主席余祖灯先生主持，公司董事会秘书吴楠女士列席会议。本次 监事会会议的召开及表决符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定，会议合 法有效。 （一）审议通过《关于不行使对广东芯培森技术有限公司优先认缴出资权 暨关联交易的议案》 经审议，监事会认为：关 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-020 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | （一）审议通过《关于不行使对广东芯培森技术有限公司优先认缴出资权暨 关联交易的议案》 为进一步加强研发投入、营销渠道建设和品牌宣传推广力度，芯培森拟进行 股权融资以满足更多的未来资金需求。荣健先生基于其专业背景和独立投资判断， 认可芯培森未来发展前景，拟以自有资金 1,500 万元参与认购芯培森新增注册资 本，占芯培森增资完成后的 5.08%股权。公司拟不行使对芯培森本次增资的优先 认缴权。本次增资完成后，公司对芯培森的持股比例将由 21.82%下降为 20.71%， 芯培森仍为公司的参股公司，本次增资不会导致上市公司合并报表范围发生变化。 荣健先生系公司实际控制人、控股股东荣继华先生之子，为道氏技术关联自然人， 上述增资事项构成关联共同投资。 保荐机构民生证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。 广东道氏技术股份有限公司 第六届董事会2025年第4次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-022 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于不行使对参股公司增资的优先认缴权 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东芯培森技术有限公司（以下简称"芯培森"或"标的公司"）为公司的 参股公司，其采用"非冯·诺依曼"存算一体专用芯片架构技术，从事面向原子 级科学计算的算力芯片（APU）及高性能计算服务器的研发和销售。 荣健先生，帝国理工大学本科及硕士人工智能专业毕业，博士肄业后自主创 业。长期深耕计算机科学、人工智能和强化学习等领域，对人工智能的发展趋势 有较深的理解。 为进一步加强研发投入、营销渠道建设和品牌宣传推广力度，芯培森拟进行 股权融资以满足更多的未来资金需求。荣健先生基于其专业背景和独立投资判断， 认可芯培森未来发展前景，拟以自有资金 1,500 万元参与认购芯培森新增注册资 本，占芯培森增资完成后的 5.08%股权。公司拟不行使对芯培森本次增资的优先 认缴权。本次 ...

民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 不行使对参股公司增资的优先认缴权暨关联交易的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为广东 道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"或"公司"）向不特定对象发 行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 7 号——交易与关联交易》等有关规定，对公司不行使对参股公司增资的优 先认缴权暨关联交易的事项进行了审慎核查，具体核查情况和核查意见如下： 一、 增资及关联交易的概况 广东芯培森技术有限公司（以下简称"芯培森"或"标的公司"）为公司的参股 公司，其采用"非冯·诺依曼"存算一体专用芯片架构技术，从事面向原子级科学计 算的算力芯片（APU）及高性能计算服务器的研发和销售。 荣健先生，帝国理工大学本科及硕士人工智能专业毕业，博士肄业后自主创 业。长期深耕计算机科学、人工智能和强化学习等领域，对人工智能的发展趋势 有较深的理解。 为进一步加强研发投入、营销渠道建设和品 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2025-019 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 根据江西佳纳能源科技有限公司（以下简称"江西佳纳"）的业务发展需要， 为保障其资金需求和稳健发展，公司与中国建设银行股份有限公司龙南支行 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司对外担保 总额超过公司最近一期经审计净资产100%，前述担保均为公司合并范围内的担 保，担保风险可控，敬请投资者充分关注担保风险。 一、担保情况概述 公司于2024年4月24日召开第六届董事会2024年第2次会议、第六届监事会 2024年第2次会议，于2024年5月16日召开2023年年度股东大会，分别审议通过 了《关于2024年度公司及子公司向银行申请综合授信额度及为子公司提供担保 的议案》，同意公司为子公司提供合计不超过800,000万元担保额度，额度有效 期为自2023年年度 ...

广东道氏技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 广东道氏技术股份有限公司董事会 2025 年 2 月 6 日 一、获授第二类限制性股票的人员名单 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 占授予限制 性股票总数 的比例 占本激励计划公 告时公司股本总 额的比例 一、董事、高级管理人员 1 张翼 中国 董事、总经理、研究院 院长 200.00 29.85% 0.29% 2 王健安 中国 副总经理、战略资源事 业部董事长 100.00 14.93% 0.15% 3 刘鑫炉 中国 副总经理、锂电材料事 业部总经理 120.00 17.91% 0.17% 二、其他激励对象 4 荣继烽 中国 战略资源事业部 总经理 100.00 14.93% 0.15% 5 叶晨 中国 海外事业中心总经理、 碳材料事业部总经理 100.00 14.93% 0.15% 6 李法典 中国 海外事业中心 营销总监 50.00 7.46% 0.07% 合计（6 人） 670.00 100.00% 0.97% 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未 超过公司股本总额 ...