第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范广东道氏技术股份有限公司(以下简称"公司")董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作 和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，董事会根据股东会和《公 司章程》的授权，依法对公司进行经营管理，对股东会负责并报告工作。 第三条 组成 董事会由 8 名董事组成，设董事长 1 名，副董事长 1 名。其中独立董事 4 名，其中至少有 1 名会计专业人士。 广东道氏技术股份有限公司 董事会议事规则 如果公司的职工人数超过 300 人，董事会成员中应当有 1 名公司职工代表。 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生，无需提交股东会审议。 第四条 董事会下设机构 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职 ...

广东道氏技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东道氏技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"指引"）、《公司章程》、 《信息披露管理制度》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司产生较大 影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有 关信息向总裁办进行报告，总裁办对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定需要履行信 息披露义务的，总裁办应通知董事会秘书及时向董事会报告并对外披露。 第二章 内部信息报告义务人 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司及参股公司 ...

1、公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告和年度报告； 2、公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议公 告、收购和出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项 公告等，以及证券交易所认为需要披露的其他事项； 广东道氏技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其它利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： 3、公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、募集说明书、 股票上市公告书和发行可转债公告书等； 4、公司向中国证监会及其派出机构、证券交易所和有关政府部门报送的可能 对公司股票价格产生重大影响的报告和请示等文件。 ...

广东道氏技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强广东道氏技术股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《广东道氏技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括以下交易： （一）购买原材料、燃料、动力； （二）销售产品、商品； （三）提供或者接受劳务； （四）委托或者受托销售； （五）与关联人共同投资； （六）购买或者出售资产； （七）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （八）提供财务资助； （九）提供担保； （十）租入或者租出资产； - 1 - （十一）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （十二）赠与或者受赠资产； （十三） ...

第一章 总 则 第一条 为进一步完善广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司" ） 的治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄 露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等有关法 律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 广东道氏技术股份有限公司 内幕信息管理制度 第二条 公司董事会负责公司内幕信息管理工作，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司证券部是在董事会秘书领导下具体负责信息披露管理、投资者关系管理、 内幕信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券 公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询(质询)、服务工作。 第三条 未经公司董事会批准同意，公司任何部门和个人不得自行向外界 泄露、报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容，公司依法报送或披露的信息， 严格按照证券监管有关规定进行。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和控股子公司及 公司能 ...

广东道氏技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工 作、促进公司加强经营管理、完善内部控制、持续完善公司内控体系建设、提高内部审 计工作质量、明确内部审计机构和审计人员的责任、保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等有关规定，结合《广东 道氏技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和本公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的鉴证和咨询活动。它通过运 用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有 效性，以促进公司完善治理、增加公司价值和实现目标。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、集团风险管理中 心、高级管理人员及全体员工实施的，旨在实现企业经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实 ...

广东道氏技术股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理办法 第一章 总则 第一条 为完善广东道氏技术股份有限公司（以下简称公司）的法人治理结构， 促进公司规范、健康地运作和发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监 管指引第8号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规章及规范性文件以及《广东道氏技术股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《广东道氏技术股份有限公司关联交易管理办法》的 规定， 制订本办法。 第二条 公司及纳入公司合并财务报表范围的全部主体与控股股东、实际控 制人及其他关联方等之间的资金往来均适用本办法。 除本办法另有规定外，本办法所称的公司均指公司及纳入公司合并会计报表 范围的全部主体。 第二章 公司与关联方资金往来的基本规则 第三条 控股股东、实际控制人应保证公司财务独立，不得占用公司资金， 将 公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联方控制的账户，以及将 公司财务核算体系纳入控股股 ...

广东道氏技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，进一步完善广东道氏技术股份有限 公司（以下简称"公司"）治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益， 提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《广东道氏技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发 挥参与决策 ...

广东道氏技术股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露 的质量和透明度，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 推进公 司内控制度建设，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、 《关于要求制定上市公司年报信息披露重大差错责任追究制度的通知》等法律 法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不 正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东及实际控制人、董事、 高级管理人员、公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报 ...

广东道氏技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为保证广东道氏技术股份有限公司(以下简称"公司")股东会能 够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《广东道氏技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司董事会应严格遵守《公司法》及其他法律法规、《公司章程》 和本规则关于召开股东会的各项规定，认真、按时组织股东会。 公司全体董事对于股东会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东会依法履 行职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，应按《公司法》等法律法规和《公司 章程》的规定依法行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规和《公司章程》的规 定； 1 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果 ...