立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （杨世忠） 各位股东及股东代表： 本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《公司章程》等有关规定，诚 实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 在 2023 年度任职期间，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2023 年 度相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分 发挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行职责的基本情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度公司共召开董事会会议 19 次，股东大会 6 次，本人出席会议情况如下： | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席（次） | 委托出席（次） | 缺席（次） | 出席股东大会次数 | | --- | --- | --- | - ...

股票代码：300428 环境、社会 与公司治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE REPORT 感恩 奋斗 专注 创新 APPRECIATION HARD-WORKING CONCENTRATION INNOVATION 立中四通轻合金集团股份有限公司发布 绿色、低碳、可持续发展 做环境、社会友好型企业 2023 年度环境、社会及公司治理 ESG 报告 2 注册地 : 河北省保定市清苑区发展西街 359 号 Registered address: No. 359, Fazhan West Street. Qingyuan District, Baoding City, Hebei Province 邮编：Postal code: 071000 电话：Telephon: 0312-5997688 目录 CONTENTS | 董事长致辞 | 02 | | --- | --- | | 走进立中集团 | 04 | | 全产业链竞争优势 | 05 | | 产业布局 | 06 | | 2023 年集团经营绩效 | 08 | | ESG 奖项和荣誉 | 08 | | 荣 ...

| 股票代码：300428 | 号 股票简称：立中集团 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经立中四通轻合金集团股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董事会第十六次会议审议通 过，决定于 2024 年 5 月 15 日（星期三）召开 2023 年度股东大会。现将会议有 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第五届董事会第十六次会议审议通 过，决定召开 2023 年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）上午 9:00； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 15 日（星期三 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"证券法"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》 等制度规定，切实履行公司及股东赋予董事会的各项职责，认真贯彻执行股东大 会通过的各项决议，勤勉尽职地开展各项工作，保证了公司持续、健康、稳定发 展。公司董事会现将 2023 年度主要工作及 2024 年的工作计划报告如下： 一、2023 年度经营情况 2023 年，受益于下游汽车产业链景气恢复，新能源和高端市场需求持续释 放，公司轻量化铝合金车轮，再生铸造铝合金、高端晶粒细化剂、航空航天级特 种中间合金等产品销量持续增长，叠加新产品、新技术升级赋能，市场开拓加速 推进，产品和客户结构优化调整，降本增效力度增强，使得公司毛利率稳步提高， 盈利水平进一步提升，各项业绩再创历史新高。 2023 年度，公司共实现营业收入 234 亿元，较去年同期增长 9.33%； ...

| | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于 2024 年度公司与子公司及子公司之间 相互提供担保的公告 一、担保情况概述 为满足立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"或"立中集团"） 下属子公司日常经营和业务发展资金需要，保证各公司业务顺利开展，2024 年 度，公司及下属子公司之间提供的担保总额预计不超过 246 亿元。公司及下属子 公司遵循审慎经营原则，开展授信及对外担保时，有相应明确的授权体系及制度 流程支撑。对外担保额度有效期为公司 2023 年年股股东大会审议通过之日起至 2024 年年度股东大会召开之日止。 董事会提请股东大会授权公司董事长负责具体组织实施并签署相关合同及 转授权文件，并授权董事长根据实际经营需要在总对外担保额度范围内适度调整 各公司间的担保额度。 公司于 2024 年 4 月 24 日召开的第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于 2024 年度公司与子公司及子公司之间相互提供担保的议案》，本议案尚需提交 公司股东大会审议。具体内容如下： 二、预计对外担保情况 | ...

一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常生产经营的情况下，合理利用 部分闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资 回报。 | 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2024-047 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高资金的使用效率，降低资金的闲置成本，为公司获取更好的收益，立 中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第五届董事会第十六次会议、第五届监事会第十四次会议分别审议通过了《关 于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司可以使用不超过 25 亿元自有资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于银行、证券公司、信托 公司、基金公司等金融机构发行的流动性好、安全性高的中低 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和立中四通轻合金集团股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《审计委员会议事规则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 立中四通轻合金集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。截至 2023 年 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 23.36 billion, an increase of 9.33% compared to CNY 21.37 billion in 2022 [18]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 reached CNY 605.55 million, reflecting a growth of 22.98% from CNY 492.41 million in 2022 [18]. - The net cash flow from operating activities surged to CNY 961.16 million, a significant increase of 296.40% compared to CNY 242.47 million in 2022 [18]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.97, up 21.25% from CNY 0.80 in 2022 [18]. - Total assets at the end of 2023 amounted to CNY 18.72 billion, representing a 10.48% increase from CNY 16.94 billion at the end of 2022 [18]. - The company reported a quarterly revenue of CNY 6.24 billion in Q3 2023, with a net profit of CNY 165.39 million for the same quarter [20]. - The company's net profit excluding non-recurring gains and losses for 2023 was CNY 518.99 million, a 30.79% increase from CNY 396.81 million in 2022 [18]. - The weighted average return on equity for 2023 was 9.76%, an increase from 9.13% in 2022 [18]. - The company achieved a production volume of 21.52 million aluminum alloy wheels, representing an 18.50% increase compared to 18.16 million units in the previous year [49]. - Sales volume for aluminum alloy wheels reached 21.20 million units, up 21.28% from 17.48 million units year-on-year [49]. Dividend Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 1.2 CNY per 10 shares to all shareholders, based on a total of 623,331,362.00 CNY [2]. - The company has not issued any bonus shares during the profit distribution plan [2]. - The total distributable profit for the company was RMB 1,030,633,484.93, with cash dividends accounting for 100% of the profit distribution [179]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk management and has outlined potential risks and corresponding countermeasures in the report [2]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to its operations in multiple countries, and it plans to use forward foreign exchange contracts to mitigate these risks [129]. - The company faces macroeconomic risks that could impact its production and operational performance, particularly in the automotive industry, which is cyclical and sensitive to economic fluctuations [126]. - The prices of key raw materials, such as electrolytic aluminum and recycled aluminum, are subject to market fluctuations, which could affect the company's cost structure and profitability [127]. Corporate Governance - The company has a clear governance structure, with a board of directors consisting of 7 members, including 3 independent directors [138]. - The company maintains an independent operation in terms of assets, personnel, finance, and organization, ensuring no asset occupation by the controlling shareholder [143]. - The board of directors has been actively fulfilling its responsibilities throughout the reporting period [161]. - The company has established a sound organizational structure, operating independently from its controlling shareholder [143]. - The company has implemented a "Quality Return Double Improvement" action plan to enhance product quality and customer satisfaction [133]. Research and Development - The company has established a comprehensive technology innovation advantage, with over 50 R&D team members and multiple national and provincial research centers, holding 27 invention patents and 78 utility model patents in functional intermediate alloy new materials [56]. - The company is focusing on new technology research and development to drive future growth [148]. - The company is investing in R&D for new technologies, with a budget allocation of 10 million yuan for the upcoming year [157]. - The company has made progress in developing aerospace-grade intermediate alloys with low impurity control, enhancing product quality and market competitiveness [85]. Market Expansion and Product Development - The company is actively expanding its product lines in battery new materials and fluorinated salts, enhancing its industry chain [40]. - The company is positioned to benefit from the growing demand for lightweight aluminum components in the automotive sector, driven by trends towards electrification and lightweighting [37]. - The company plans to enhance its competitive edge by focusing on high-end new products and technologies, including high thermal conductivity aluminum alloys and aerospace-grade special intermediate alloys [120]. - The company plans to expand its market presence and enhance product development strategies in the coming years [148]. Environmental and Social Responsibility - The company is committed to promoting clean production and improving resource utilization efficiency as mandated by the Clean Production Promotion Law [200]. - The company is classified as a key pollutant discharge unit by environmental protection authorities [200]. - The company adheres to multiple environmental laws and regulations, including the Environmental Protection Law and the Energy Conservation Law, with revisions made in 2014 and 2018 respectively [200]. - The company is aligned with the national policies aimed at sustainable development and environmental protection [200]. Employee Relations and Compensation - The total remuneration paid to directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to CNY 426.37 million [160]. - The company has established a comprehensive performance appeal process to ensure fair evaluation of employee performance [174]. - The company launched a "Knowledge Academy" to enhance employee training and development, with a three-tier training system established [175]. - The company has set up various reward mechanisms for employees, including safety production rewards and monthly quality awards [175]. Strategic Initiatives - The company is actively pursuing strategic acquisitions to bolster its market position [148]. - The company plans to conduct futures hedging and forward foreign exchange settlement and sales business in 2023 [162]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, targeting a deal valued at approximately 50 million yuan [156]. - The company is set to issue convertible bonds to unspecified targets, with a feasibility analysis report prepared for the use of raised funds [162].

中原证券股份有限公司 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为立 中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文 件的要求，对立中集团《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发 表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属公司的主要业务和事项，纳入本 次评价范围的单位为公司本部及子公司。纳入评价范围的业务和事项主要包 括：组织架构、发展战略、人力资源、资金活动、销售业务、采购业务、存货 管理、固定资产管理、无形资产管理、财务报告、合同管理等内容。 （二）内部控制评价工作依据及内部控制 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 关于开展商品期货套期保值和远期结售汇业务的 可行性分析报告 公司及控股子公司拟开展商品期货套期保值和远期结售汇业务。具体情况如 下： 一、公司开展商品期货套期保值和远期结售汇业务的目的 公司及控股子公司主要原材料为铝、铜、硅、碳酸锂等相关产品，其价格受 市场波动的影响较大。公司及控股子公司拟继续开展套期保值业务，充分利用期 货市场功能，合理应对原料价格波动给经营带来的不利影响，提升企业经营水平， 保障企业健康持续运行。 公司及子公司日常经营中的进出口业务主要采用美元、欧元、日元、韩元等 外币进行结算，为防止汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩及利润 造成不利影响，公司及子公司拟开展远期结售汇业务。公司及子公司开展远期结 售汇是以正常生产经营为前提，使用自有资金开展远期结售汇业务有利于降低人 民币汇率变动风险，有利于提高公司抵御汇率波动的能力，不存在损害公司和全 体股东利益的情况。 二、公司开展商品期货套期保值和远期结售汇业务的基本情况 公司及控股子公司拟继续开展套期保值业务，充分利用期货市场功能，合理 应对原料价格波动给经营带来的不利影响，提升企业经营水平，保障企业健康 ...