中原证券股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称： 立中集团 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：刘军锋 | 联系电话：0371-86538237 | | 保荐代表人姓名：王剑敏 | 联系电话：0371-86538237 | 一、保荐工作概述 | 目 项 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | 是 | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | 是 | | 披露文件一致 | | | 4.公司治理督导情 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （唐炫） 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《公司章程》等有 关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 在 2024 年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2024 年度相关 会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的审查意见，忠实履行职责，充分发 挥独立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行职责的基本情况报告如下： | 姓名 | 唐炫 | | --- | --- | | 应参加的董事会次数 | 13 | | 现场出席董事会次数 | 13 | | 出席股东大会次数 | 3 | | 是否连续两次未亲自参加会议 | 否 | （二）出席董事会专门委员会情况 本人作为第五届 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张建行） 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《公司章程》等有 关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 在 2024 年度任职期间，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司相关会 议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度 履行职责的基本情况报告如下： 报告期内，本人认真参加了公司召开的董事会，认真审阅相关资料，参与各项议题的 讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，履行了独立董事的义务。本人对公司董 事会审议的各项议案及公司的其他事项认真审议后，均投了同意票。本年度出席董事会和 股东大会的情况如下： | ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 大家好！ 本人作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"证券法"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《独立董事工作制度》《公司章程》等有 关规定，诚实守信、勤勉尽职地履行独立董事职责。 在 2024 年度中，本人及时关注公司的经营及发展情况，积极出席公司 2024 年度相关 会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履行职责，充分发挥独 立董事的独立作用，维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年 度履行职责的基本情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人路达，美国雪城大学法学院法律博士，现任北京志霖律师事务所高级合伙人、保 定东利机械制造股份有限公司独立董事。2023 年 5 月至今担任公司独立董事，本人担任公 司第五届董事会提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员。 报告期内，本人任职 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 立中四通轻合金集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（ 以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对 ...

立中四通轻合金集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告 立中四通轻合金集团股份有限公司 根据深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号—— 公告格式》相关格式指引的规定，将立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公 司"）2024 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年募集配套资金 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证监会核发的《关于同意河北四通新型金属材料股份有限公司发行股份购买 资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]879 号文）核准，公司于 2021 年 9 月向特定对象发行人民币普通股（A 股）17,203,107 股，每股发行价格为人民币 18.02 元，募集资金总额为人民币 309,999,988.14 元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 294,031,310.98 元。 2021 年 9 月 8 日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具容诚验字[2021]251Z0015 号《验资报告》：截至 20 ...

| | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高资金的使用效率，降低资金的闲置成本，为公司获取更好的收益，立 中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 18 日召开 的第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十二次会议分别审议通过了 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司可以使用不 超过 33 亿元自有资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于银行、证券公司、 信托公司、基金公司等金融机构发行的流动性好、安全性高的短期（投资期限不 超过 12 个月）保本型理财产品等，可以滚动使用，有效期自董事会审议通过本 议案之日起至下一年度公司董事会审议批准新额度止。本事项属于公司董事会决 策权限范围内，无需提交公司股东大会审议。 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常生产经营的情况下，合理利用 部分闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资 ...

中原证券股份有限公司 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"或"保荐机构"）作为立 中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团"或"公司"）向不特 定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文 件的要求，对立中集团《2024 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发 表核查意见如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过访谈企业相关人员，查阅董事会、内审部等相关资料，认真 审阅公司内控制度，并查询了公司内部控制自我评价报告等相关文件，从立中 集团内部控制环境、内部控制制度和内部控制实施情况等方面对其内部控制完 整性、合理性和有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价 ...

| 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | --- | --- | --- | | 股票代码：300428 | 股票简称：立中集团 | 公告编号：2025-030号 | 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 18 日召开的第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十二次会议，会议 审议并通过了《关于 2024 年度计提信用减值损失和资产减值损失的议案》，具 体内容如下： 一、本次计提减值损失的情况概述 （一）计提资产减值损失情况 为了真实、准确、客观地反映公司截至2024年12月31日的财务状况及2024年 度经营成果，根据《企业会计准则》与《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司对合并报表范围内各 类资产进行了全面清查和减值测试，对截至2024年12月31日存在减值迹象的相关 资产计提相应的减值损失，具体明细如下表： 单位：万元 | 项目 | 2024 年度计提减值损失 | | --- | --- | | 资产减值损失 | -2,672.06 | | 其中：存货减值损失 | -1,018.98 | | ...

一、监事会会议情况 立中四通轻合金集团股份有限公司 2024 年度监事会工作报告 2024 年，立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《公司章程》《监事会议事规则》等有关规 定，本着对公司和全体股东负责的态度，认真履行监督职责，列席公司董事会会议、股 东大会会议，参与了公司重大经营决策的讨论，并对公司财务状况、经营情况、高级管 理人员履职情况进行了监督，维护了公司和股东的合法权益。现将监事会 2024 年主要 工作报告如下： 1 公司监事会通过查阅公司的财务资料，监事会认为：公司财务部执行了财务制度的 相关规定，公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司 2024 年度财 务报表能够真实地反映公司 2024 年度的财务状况和经营成果，并确认容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）出具的"标准无保留意见"审计报告，其审计报告是客观公正的。 （三）2024 年公司治理情况 报告期内，公司共召开 8 次监事会，会议的召集程序、召开程序、出席会议人员资 格及表决程序均符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市 ...