西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年履职情况评估及 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，致同所对公司 2023 年度财务报告进行审计 及对 2023 年 12 月 31 日与财务报告相关的内部控制有效性出具鉴证报告，同时 对公司募集资金存放与实际使用情况、公司控股股东及其他关联方占用资金情况 等进行核查并出具了专项说明。 经审计，致同所认为公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制，公允地反映了公司 2023 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2023 年度合并及公司的经营成果和现金流量；公司于 2023 年 12 月 31 日按照 《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。致同所出具了标准无保留意见的审计报告。 履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》和西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称" ...

董事会听取了公司总经理所做的《2023 年度总经理工作报告》，认为 2023 年度公司经营层有效执行了董事会以及股东大会的各项决议，完成了 2023 年 度的经营目标。 表决情况：9 票赞成，0 票弃权，0 票反对。本议案获表决通过。 | 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | | 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"蓝晓科技"）第四 届董事会第二十六次会议通知和议案等材料已于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件、 书面送达等方式发送至各位董事，并于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室召开会 议。本次会议应出席董事 9 人，实际到会 9 人，公司部分监事和相关人员参加 了会议。会议由董事长高月静女士主持。会议符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）及《公司章程》的有 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年，本人对独立性情况进行了自查，确认已满足各项监管规定中对于出任公 司独立董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立 性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，认 为本人作为独立董事保持充分的独立性。 二、年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会的情况 1 （李 静） 本人作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，严格 按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法 律法规和规章制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司 整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人李静，1978 年出生， ...

关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 本鉴证报告仅供蓝晓科技公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 110A008453 号 西安蓝晓科技新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称蓝晓 科技公司）《西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上 市公司规范运作》的 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李静，作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会提 名为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的 关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下： 一、本人已经通过西安蓝晓科技新材料股份有限公司第四届董事会提名委员 会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 ☑是 □否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑是 □否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 ☑是 □否 六、本人担任独立董事 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于申请银行贷款并提供资产抵（质）押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300487 | 证券简称：蓝晓科技 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123195 | 债券简称：蓝晓转 02 | | 最终贷款金额、期限、资产抵押、质押金额等以银行审批为准。具体金额 将根据自身运营的实际需求确定，授权董事长签署上述申请贷款及资产抵押、 质押事项的相关法律文件。 二、审批决策程序 公司与各银行均不存在关联关系，根据《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》及《公司章程》等相关规定，公司董事会认为：公司本次拟以部分自有 资产抵（质）押至银行申请贷款不会给公司带来重大财务风险，符合公司经营 发展的实际需求，不存在损害公司及投资者利益的情形。该议案已经第四届董 事会第二十六次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过，无需提交股东 大会审议。 三、对公司的影响及存在的风险 本次公司向银行申请贷款并提供抵押、质押事宜符合公司日常业务经营的 需要，有利于公司持续健康 ...

国信证券股份有限公司 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称"国信证券"或"保荐 机构"）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称"蓝晓科技"或"公司"） 的持续督导保荐机构，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、 审慎的核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等 人员交谈，查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使 用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资 金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性 及有效性进行了核查。 二、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕62 ...

证券代码：300487 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2024-019 债券代码：123195 债券简称：蓝晓转02 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备及核销资产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"公司"）依照《企业会计准则》及公 司会计政策的相关规定，对合并报表范围内的 2023 年度应收账款、其他应收款、长期 应收款、存货、合同资产、商誉等资产进行了全面清查，对各类存货的可变现净值，应 收款项、其他应收款、长期应收款、合同资产回收的可能性，与商誉形成有关的资产组 的可变现性进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关资产计提资产减值 准备及进行核销。2024 年 4 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届 监事会第二十三次会议，审议通过了《关于 2023 年度计提资产减值准备及核销资产的 议案》具体情况如下： 一、本次计提信用减值损失、资产减值准备及核销资产概况 二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 （一）各类金融资产信用损失的确 ...

西安蓝晓科技新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 西安蓝晓科技新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称蓝 晓科技公司）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性 的认定。蓝晓科技公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立 健全内部控制并保持其有效性，并确保后附的蓝晓科技公司《西安蓝晓科技 新材料股份有限公司内部控制自我评价报告》真实、完整地反映蓝晓科技公 司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制。我们的责任是对蓝晓科技 公司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信 息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。在鉴证过程中，我 们实施了包括了解、测试和评价与财务报表相关的内部控制设计的合理性和 执行的有效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证程序 为提出鉴证结论提供了合理的基础。 内部控制具有固有局限性，存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被 发现的可能性。此外，由于情况的变化 ...

关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司非经营性资金占用及其他 关联资金往来的专项说明 西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 110A008451 号 西安蓝晓科技新材料股份有限公司全体股东： 我们接受西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称"蓝晓科技公司"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了蓝晓科技公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A ...