华自科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十三次会议决 定于 2023 年 9 月 15 日（星期五）下午 14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会， 具体内容详见公司 2023 年 8 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的 《关于召开 2023 年第二次临时股东大会通知的公告》。现公司对"附件 2：授 权委托书"进行补充更新，除此之外，其他会议事项均保持不变，有关事项具体 补充通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：华自科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法性及合规性：经本公司第四届董事会第三十三次会议审 议通过，决定召开 2023 年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-091 华自科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥1,443,662,762.49, representing a 66.57% increase compared to ¥866,701,917.40 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was ¥3,370,416.34, a significant turnaround from a loss of ¥26,698,123.78 in the previous year, marking a 112.62% improvement[20]. - The net cash flow from operating activities improved by 44.94%, amounting to -¥247,539,658.62, compared to -¥449,586,710.81 in the same period last year[20]. - Total assets increased by 15.89% to ¥6,554,242,838.20 from ¥5,655,606,411.15 at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company rose by 43.85% to ¥2,985,740,560.06 from ¥2,075,652,379.74 at the end of the previous year[20]. - Basic earnings per share improved to ¥0.01 from -¥0.08, reflecting a 112.50% increase[20]. - The overall gross margin decreased by 5.73% year-on-year due to intensified competition in the energy storage market[48]. - The company reported a total operating cost of ¥917,713,209.23 for the first half of 2023, up from ¥276,183,559.75 in the previous year, reflecting increased operational expenses[197]. Investment and Cash Flow - The company’s cash inflow from investment activities rose by 408.66%, reaching CNY 106,719,929.31, driven by land transfer and construction project receipts[51]. - The company’s total liabilities decreased by 60.62% for short-term loans, amounting to CNY 352,849,913.00[52]. - The construction in progress increased by 636.64%, totaling CNY 293,774,224.12, due to heightened investment in energy storage projects[51]. - The company reported an investment income of ¥5,337,516.98, which constituted -27.67% of total profit, primarily from long-term equity investments[56]. - The company achieved an investment income of RMB 9.95 thousand from copper and hot-rolled sheet hedging, while the fair value change loss was RMB 0.35 thousand[97]. - The company obtained an investment income of RMB 1.26 million from forward foreign exchange settlements, with a fair value change loss of RMB 2.06 million during the reporting period[97]. Market and Sector Growth - The company’s revenue from the new energy and environmental protection sectors is expected to grow significantly, driven by the increasing demand for lithium batteries and energy storage systems, with a projected market outlook for these products being very promising[36]. - In the first half of 2023, the production and sales of new energy vehicles reached 3.786 million and 3.747 million units, respectively, representing year-on-year growth of 42.4% and 44.1%, with a market share exceeding 28.3%[36]. - As of June 2023, the cumulative installed capacity of operational energy storage projects in China reached 70.2 GW, a year-on-year increase of 44%[36]. - The company is expanding its presence in the energy storage sector, which is expected to grow significantly due to favorable policies and market demand[107]. Research and Development - The company is committed to independent innovation and has built a high-level R&D team to continuously explore and innovate in energy storage and environmental protection technologies[30]. - The company’s subsidiary has pioneered several technologies in lithium battery manufacturing, significantly enhancing battery capacity, stability, safety, and cycle life[34]. - The company has developed advanced technologies in the field of wastewater treatment, including the "HCO Advanced Catalytic Oxidation Technology," enhancing its competitiveness in the industrial wastewater sector[42]. - Research and development expenses for the first half of 2023 were CNY 65,265,463.13, slightly down from CNY 67,793,788.79 in the same period of 2022[194]. Corporate Governance and Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding its future plans and development strategies, as stated in the management discussion section[3]. - The company is actively monitoring customer financial health to manage accounts receivable and reduce bad debt risks[106]. - The company is facing risks related to policy changes affecting tax incentives, which could negatively impact operational results[105]. - The company plans to enhance its market strategies and management practices to mitigate risks associated with policy changes and market competition[105]. Shareholder and Equity Information - The company approved the 2023 Restricted Stock Incentive Plan, granting 9.45 million shares at a price of 8.52 CNY per share to 32 incentive recipients[115]. - A total of 718,300 shares were purchased by 27 employees under the employee stock ownership plan, representing 0.18% of the company's total equity, with an average transaction price of 13.91 CNY per share[116]. - The company’s stock was listed on March 9, 2023, after the issuance[167]. - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 30,076[169]. - The company has a total of 71,073,844 restricted shares at the end of the reporting period[166]. Environmental Compliance and Corporate Social Responsibility - The company has implemented dedicated waste gas and wastewater treatment measures at its subsidiaries, ensuring compliance with environmental regulations[120]. - The company has developed an emergency response plan for environmental incidents, detailing prevention, reporting, and response mechanisms[120]. - The company has been recognized as a "2022 Labor Security Law Compliance A-Level (Excellent) Unit" and "National Advanced Private Enterprise in Employment and Social Security"[121]. Legal and Compliance - The company has not reported any significant legal disputes or non-compliance issues during the reporting period[129]. - The financial report for the first half of 2023 has not been audited[127].

华自科技股份有限公司董事会 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《证监许可[2022]2974 号》文同意注册，公司于 2023 年 2 月 向特定对象发行人民币普通股 64,493,267 股，募集资金总额人民币 909,999,997.37 元，扣除承 销保荐费用人民币不含税金额 14,594,339.58 元，余额人民币 895,405,657.79 元已于 2023 年 2 月 15 日，通过国泰君安证券股份有限公司分别汇入公司以下账户：兴业银行长沙万家丽路支 行 368190100100246109 账号 150,000,000.00 元；中国建设银行股份有限公司长沙福元路支行 43050175403600000681 账号 400,000,000.00 元；招商银行股份有限公司长沙高新支行 731904148410713 账号 90,000,000.00 元；中国农业银行股份有限公司湖南湘江新区分行 18058801040004022 账号 255,405 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-086 华自科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 华自科技股份有限公司监事会 2023 年 8 月 28 日 附件：非职工代表监事候选人简历 1、胡兰芳女士，1977 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，化 学工程与工艺专业。曾任湖南华自控股集团有限公司行政部门经理；2010 年 11 月至今任本公司监事，现兼任公司行政总监、党委副书记、工会主席，长沙华源 文化传播有限公司董事、长沙华源智慧生活服务有限公司监事。 截至目前，胡兰芳女士未直接持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股 东、实际控制人、公司董事、其他监事、高级管理人员不存在关联关系；未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 3.2.3 条规定的情形，不是失信 被执行人，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。 2、张为民先生，1956 年生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，1998 年至 2009 年先后 ...

华自科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票 第二个解锁期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次符合第一类限制性股票解除限售条件的激励对象共计 3 人。 证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-088 2、本次第一类限制性股票解除限售数量：18 万股，占目前公司总股本的 0.0454%。 3、本次解除限售的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布 相关提示性公告，敬请投资者注意。 华自科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华自科技"）于 2023 年 8 月 25 日 召开第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第三十三次会议，审议通过了《关 于 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议 案》，董事会认为公司 2021 年限制性股票激励计划第一类限制性股票第二个解锁期 解锁条件已经成就，同意公司按规定为符合解除限售条件的 3 名激励对象办理 18 万股第一类限制性股票解除限售相关事宜。现将有关事项说明如下： ...

股份有限公司 关于 华自科技股份有限公司 上海荣正企业咨询服务（集团） 证券简称：华自科技 证券代码：300490 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | 五、备查文件及咨询方式 12 | 一、释义 1. 上市公司、公司、华自科技：指华自科技股份有限公司。 2021 年限制性股票激励计划 第一类限制性股票 第二个解除限售期解除限售条件成就 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《华自 科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 3. 第一类限制性股票：激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让 等部分权利受到限制的本公司股票。 4. 第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应 获益条件后分次获得并归属登记的本公司股票。 5. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 6. 激励对象：按照本计划规定，可获得限制性股票的公司董事、高级管理 人员、核心管理及技术（业务）骨干人员和董事会认为需要激励的其他人 ...

证券代码：300490 证券简称：华自科技 公告编号：2023-080 华自科技股份有限公司 第四届监事会第三十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、本次监事会会议由监事会主席胡兰芳女士召集，会议通知于 2023 年 8 月 15 日以电话、短信及电子邮件的形式送达各位监事，监事会会议通知中包括会议 的相关材料，同时列明了会议召开的时间、地点、内容及方式。 2、会议于 2023 年 8 月 25 日在公司欣盛路园区 7 楼会议室召开，采取现场投 票的方式进行表决。 3、本次会议由监事会主席胡兰芳女士主持，会议应到 3 人，实际出席 3 人。 4、本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及 《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于 2023 年半年度报告全文及摘要的议案》 经认真审核，监事会认为：2023 年半年度报告全文及摘要真实反映了公司 2023 年半年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 《华自科技股份有限公司 2023 ...

二、关于公司第五届董事、监事薪酬框架方案的独立意见 我们认为，公司董事、监事薪酬框架方案是依据公司所处行业的薪酬水平结 合公司的实际经营情况制定的，有利于公司董事、监事更加勤勉尽责，促进公司 提升工作效率和经营效益，董事会对该议案的审议及表决程序合法、有效。不存 在损害公司及股东利益的情形，符合国家有关法律、法规及《公司章程》的规定。 我们同意《关于公司第五届董事、监事薪酬框架方案的议案》，同意将该议案提 交公司股东大会审议。 三、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见 公司 2023 年半年度募集资金存放与使用符合中国证券监督管理委员会、深 圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资 金管理制度》的规定，如实的反映了公司募集资金存放和实际使用情况，不存在 募集资金存放和使用违规的情形。 1 华自科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《华自科技股份有限公司 独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制 ...

华自科技股份有限公司 章 程 二〇二三年八月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | | 第一节 股份发行 2 | | | 第二节 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

华自科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人黄明辉作为华自科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已充分 了解并同意由提名人华自科技股份有限公司董事会提名为华自科技股份有限公司（以 下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项：： 一、本人已经通过华自科技股份有限公司第四届董事会提名委员会资格审查，提 名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 □否 如否，请详细说明：_______________ ...